CHƯƠNG 8. GIÁM SÁT VÀ ĐÁNH GIÁ
8.5. Thông tin liên lạc
Các Ban QLTDA được lưu ý rằng WB và Bộ KHĐT mỗi bên có vai trò riêng và đều quan trọng đối với các hoạt động đƣợc tài trợ bởi Quỹ PPTAF. Tất cả những thông tin trao đổi qua lại, bao gồm cả những đề xuất thay đổi về hoạt động hay đấu thầu trong khuôn khổ TTTC đã đƣợc phê duyệt phải đƣợc gửi cho tất cả các
Trang 122
bên liên quan, bao gồm cả Bộ KHĐT và WB, để đảm bảo các bên biết thông tin về việc xây dựng TDA và bất kỳ thay đổi nào trong giai đoạn trước đó.
Trang 123
PHỤ LỤC 1
MẪU HỒ SƠ ĐĂNG KÝ TDA PPTAF
Bản sửa đổi tháng 9/2015 Trang 124
PHỤ LỤC 1 – MẪU HỒ SƠ ĐĂNG KÝ TDA PPTAF DỰ ÁN “QUỸ CHUẨN BỊ DỰ ÁN” (PPTAF)
MẪU ĐĂNG KÝ TIỂU DỰ ÁN HỖ TRỢ KỸ THUẬT SỬ DỤNG VỐN PPTAF HƯỚNG DẪN VÀ ĐỊNH NGHĨA:
Trong mẫu đăng ký này, thuật ngữ Tiểu dự án hỗ trợ kỹ thuật (Tiểu dự án HTKT) sử dụng vốn PPTAF đƣợc định nghĩa là các hoạt động do quỹ PPTAF tài trợ để chuẩn bị cho Dự án đầu tư tương ứng,
Dự án đầu tư là dự án (thuộc các lĩnh vực cơ sở hạ tầng, y tế, đào tạo hoặc lĩnh vực khác) mà Ngân hàng Thế giới (WB) đã có thoả thuận đầu tƣ với Cơ quan Chủ quản/Cơ quan Thực hiện (CQCQ/CQTH),
Cơ quan Chủ quản/ Cơ quan Thực hiện là đơn vị sẽ chịu trách nhiệm thực hiện dự án có liên quan,
Thông tin chi tiết và tài liệu tham khảo liên quan đến quy trình đăng ký xin tài trợ PPTAF đƣợc đăng tải trên trang web của dự án (http://pptaf.mpi.gov.vn).
A. Tính hợp lệ
Mô tả tiêu chí hợp lệ phù hợp của Dự án đầu tƣ để đƣợc nhận hỗ trợ từ PPTAF và chọn một trong các trường hợp sau đây:
i. Dự án đầu tƣ nằm trong danh mục Chiến lƣợc hợp tác quốc gia (CPS) của WB hoặc danh mục dự án ODA của Chính phủ;
ii. Các dự án có đủ điều kiện nhƣng chƣa nằm trong danh mục ODA vẫn có thể đƣợc xem xét nhận hỗ trợ thông qua một văn bản thỏa thuận giữa WB và Bộ Kế hoạch và Đầu tƣ (đề nghị gửi kèm bản sao văn bản thỏa thuận này).
B. Thông tin liên quan đến Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF B1. Tên Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF:
B2. Dự kiến thời gian thực hiện Tiểu dự án HTKT: (điền thời gian từ tháng/năm đến tháng/năm)
B3. Tóm tắt các mốc quan trọng của Tiểu dự án HTKT:
Bắt đầu đấu thầu tuyển dụng: …………
Bản sửa đổi tháng 9/2015 Trang 125
Bắt đầu các hoạt động chuẩn bị: …………
Hoàn tất các hoạt động chuẩn bị: …………
B4. Liệt kê: (I) Các hoạt động chuẩn bị có liên quan (đang thực hiện hoặc đã hoàn thành) và nguồn vốn sử dụng để thực hiện các hoạt động này; (II) Các hoạt động chuẩn bị đề xuất sẽ đƣợc tài trợ thông qua Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF; (III) Các hoạt động chuẩn bị khác sẽ không sử dụng nguồn vốn PPTAF.
STT Hoạt động Hiện trạng Tổng nguồn vốn (USD)
Trong đó Đối ứng IDA I
II
III
Lưu ý liên quan đến các hoạt động hợp lệ. Dự án chủ yếu sẽ tài trợ cho các hoạt động nghiên cứu khả thi, thiết kế chi tiết và đấu thầu nhưng cũng có thể bao gồm: (1) Phạm vi và ưu tiên của các ý tưởng dự án; (2) Các nghiên cứu chiến lược; (3) Tất cả các công cụ an toàn; (4) Điều tra và thí điểm; (5) Thiết kế phục vụ công tác chính sách; (6) Chuẩn bị điều khoản tham chiếu (TOR) cho dịch vụ tư vấn để thực hiện tiểu dự án; (7) Hỗ trợ quản lý và quản lý tài chính; (8) Hỗ trợ về đấu thầu; (9) Chuẩn bị Sổ tay hướng dẫn thực hiện; (10) Đào tạo và hội thảo; (11) Khung quản trị; (12) Các nghiên cứu khả thi của Chính phủ Việt Nam (theo Hướng dẫn chung về nghiên cứu khả thi của Chính phủ Việt Nam được ban hành tại Quyết định số 48/2008/QĐ-TTg ngày 3/4/2008 của Thủ tướng Chính phủ); (13) Biên soạn tài liệu để chuẩn bị một tiểu dự án theo hình thức hợp tác công-tư (PPP); (14) Chuẩn bị các thiết kế để đáp ứng các yêu cầu của Luật Xây dựng; (15) Các hoạt động khác theo thỏa thuận giữa Bộ Kế hoạch và Đầu tư và Ngân hàng. Quỹ PPTAF không được sử dụng để tài trợ cho các hạng mục công trình xây lắp.
Bản sửa đổi tháng 9/2015 Trang 126
B5. Có nguồn vốn nào khác đã đƣợc đề nghị hoặc đã đƣợc phê duyệt dành cho các hoạt động chuẩn bị Dự án đầu tƣ không? Có hoặc không? Nếu có hãy trình bày chi tiết về các hoạt động, số tiền và thời gian dự kiến thực hiện.
B6. Hãy điền thông tin vào bản Danh mục sàng lọc ban đầu về chính sách an toàn kèm theo (tại Phụ lục 3) để Chuyên gia an toàn của Ngân hàng xem xét và Trưởng nhóm công tác của WB thông qua.
(Lưu ý - Quỹ PPTAF sẽ không được sử dụng cho công tác giải phóng mặt bằng, do vậy nếu có các hoạt động này thì phải được sử dụng bằng các nguồn vốn khác. Tham khảo thêm Phụ lục 11 của Hồ sơ thẩm định dự án (PAD) để được hướng dẫn chi tiết các vấn đề về Chính sách an toàn).
B7. Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF có yêu cầu cho vay lại không? Có hoặc không? Nếu có hãy trình bày năng lực tài chính của cơ quan để trả nợ khoản vay.
(Lưu ý: hình thức cho vay lại thường được áp dụng đối với các Tiểu dự án có tạo ra doanh thu hoặc thu hồi vốn chẳng hạn như dự án đường cao tốc có thu lệ phí đường và các dự án hợp tác công-tư (PPP). Quỹ PPTAF cung cấp tài trợ không hoàn lại cho các Tiểu dự án không tạo ra doanh thu hoặc không thu hồi vốn).
B8. Cung cấp biểu đồ/ kế hoạch tiến độ thực hiện thể hiện đƣợc thời gian dự kiến thực hiện cho tất cả các hoạt động của Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF.
B9. Cung cấp Kế hoạch đấu thầu cho tất cả các hoạt động của Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF đã được Trưởng nhóm công tác WB phê duyệt. Mẫu nội dung trình bày các hoạt động đấu thầu dịch vụ và mua sắm hàng hóa đƣợc đính kèm trong Phụ lục 2.
B10. Cung cấp tóm tắt Điều khoản tham chiếu (TOR) của tất cả các hoạt động tƣ vấn thuộc Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF (Lưu ý: Mỗi phần tóm tắt Điều khoản tham chiếu cần được trình bày không quá một phân đoạn).
C. Thông tin cơ bản về Cơ quan Chủ quản/ Cơ quan Thực hiện Tiểu dự án HTKT đề xuất
C1. Tên Cơ quan Chủ quản:
C2. Tên Cơ quan Thực hiện:
C3. Đã có Quyết định chính thức về việc thành lập Ban Quản lý dự án cho Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF (Ban QLTDA) theo Thông tƣ số 01/2014/TT- BKH ngày 09/01/2014 của Bộ Kế hoạch và Đầu tư hướng dẫn thực hiện một số điều của Nghị định 38/2013/NĐ-CP ngày 23/04/2013 của Chính phủ về quản lý
Bản sửa đổi tháng 9/2015 Trang 127
và sử dụng nguồn ODA và nguồn vốn vay ƣu đãi của các nhà tài trợ chƣa? Có hoặc không?
- Nếu có hãy đính kèm bản sao Quyết định thành lập và cung cấp thông tin liên hệ của Ban QLTDA:
Bao gồm thông tin về đầu mối liên hệ, chức danh, tên đơn vị, địa chỉ, email, số điện thoại và fax.
- Nếu chƣa có hãy cho biết thời gian dự kiến khi Ban QLTDA đƣợc huy động đầy đủ.
C4. (i) Trình bày tóm tắt mối quan hệ hành chính giữa các bên liên quan bao gồm Cơ quan Chủ quản, Cơ quan Thực hiện, Ban QLTDA, (các) Tƣ vấn, (các) Nhà tài trợ và các bên liên quan khác:
(ii) Trình bày sơ đồ cơ cấu tổ chức của Ban QLTDA của Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF:
(iii) Trình bày tóm tắt nguồn nhân lực dự kiến để chứng minh có đủ năng lực về Quản lý dự án, Đấu thầu, Quản lý tài chính và An toàn nhằm quản lý đƣợc các kết quả đầu ra của Tiểu dự án HTKT sử dụng vốn PPTAF.
D. Cơ quan chuẩn bị hồ sơ:
Tên người đại diện:
Chức vụ:
Thông tin liên lạc:
Ngày, tháng và đóng dấu chính thức của cơ quan
E. Phần này sẽ do Trưởng nhóm công tác Tiểu dự án của Ngân hàng Thế giới hoàn thành:
Tôi xin xác nhận nhƣ sau (vui lòng đánh dấu vào các ô để xác nhận ý kiến):
Kế hoạch đấu thầu (Phụ lục 2) theo đúng mẫu yêu cầu và nội dung đã đƣợc Ngân hàng thông qua,
Danh mục kiểm tra về an toàn (Phụ lục 3) đã đƣợc Ngân hàng thông qua,
Các đánh giá về năng lực thực hiện (nhƣ về tài chính, đấu thầu) đã đƣợc Ngân hàng thông qua,
Dự kiến chi phí, ngân sách và điều khoản tham chiếu đã đƣợc Nhóm kỹ thuật của Ngân hàng thông qua,
Bản sửa đổi tháng 9/2015 Trang 128
Tôi xác nhận rằng các nhân sự chủ yếu của Ban CBTDA/ Ban QLTDA đã đƣợc bố trí đáp ứng với yêu cầu của Ngân hàng, hoặc sẽ có đủ thời gian trước khi nguồn vốn cho chuẩn bị đƣợc thực hiện.
Tôi xác nhận đã kiểm tra và thống nhất với hồ sơ đăng ký tài trợ này bao gồm cả các mục liệt kê ở trên.
Họ và tên:
Chức vụ:
Chữ ký:
Ngày:
Địa chỉ Email:
Số điện thoại:
Bản sửa đổi tháng 9/2015 Trang 129
PHỤ LỤC 1 - THÔNG TIN LIÊN QUAN ĐẾN DỰ ÁN ĐẦU TƢ
F. Các nội dung trong Phụ lục này liên quan đến Dự án đầu tƣ đề xuất Tên Dự án đầu tƣ:
Điền mã ngành (theo danh sách mã ngành ban hành kèm theo Quyết định số 10/2007/QĐ-TTg ngày 23/01/2007 của Thủ tướng Chính phủ),
Dự kiến thời gian thực hiện Dự án đầu tƣ: (điền thời gian từ tháng/năm đến tháng/năm)
Địa điểm thực hiện Dự án đầu tƣ: (trên cả nước, trong khu vực hay thành phố) Tên Cơ quan Chủ quản của Dự án đầu tƣ:
Tên Cơ quan Thực hiện của Dự án đầu tƣ:
Chủ dự án có đồng thời là Cơ quan đề xuất Dự án đầu tƣ không? Có hoặc
không? Nếu không thì điền thông tin liên hệ đầy đủ Chủ dự án của Dự án đầu tƣ:
Đã thành lập Ban Chuẩn bị dự án/ Ban Quản lý dự án (Ban CBDA/ Ban QLDA) cho Dự án đầu tƣ chƣa? Có hoặc không? Nếu có điền tên Ban CBDA/ Ban QLDA?
Tổng chi phí dự kiến cho Dự án đầu tƣ là: ……… (USD), trong đó:
i. Dự kiến phần vốn do WB tài trợ là: …… (USD), (và các nhà tài trợ khác nếu có);
ii. Dự kiến phần vốn đối ứng là: …… (VND) tương đương: …… (USD).
Tên (các) nhà tài trợ - WB hoặc các nhà tài trợ khác?
Hình thức của nguồn Hỗ trợ phát triển chính thức (ODA):
i. Viện trợ không hoàn lại: ……… (USD) ii. Vay ƣu đãi: ……… (USD)
iii. ODA hỗn hợp: ……… (USD)
Thời gian dự kiến cho các hoạt động của Dự án đầu tƣ:
Đề cương sơ bộ:
DPO (Đề cương chi tiết dự án) được phê duyệt:
FS (Nghiên cứu khả thi) đƣợc phê duyệt:
Bản sửa đổi tháng 9/2015 Trang 130
Thẩm định:
Trình bày Mục tiêu phát triển của Dự án đầu tƣ:
Các hợp phần chủ yếu của Dự án đầu tƣ và dự kiến kế hoạch phân bổ nguồn lực tương ứng cho từng hợp phần:
Tổng hợp và xem xét kết quả sàng lọc sơ bộ (nếu có) về các vấn đề an toàn môi trường, xã hội và tái định cư, kể cả phân loại sơ bộ về loại hình đánh giá môi trường (EA category):
Bản sửa đổi tháng 9/2015 Trang 131
PHỤ LỤC 2 - MẪU TRÌNH BÀY KẾ HOẠCH ĐẦU THẦU CHO CÁC GÓI THẦU DỊCH VỤ TƢ VẤN VÀ HÀNG HÓA (DÙNG CHO NỘI DUNG TẠI B9)
Dịch vụ tƣ vấn
STT Nội dung
Chi phí dự kiến (tính bằng USD) (bao gồm cả VAT)
Gói thầu số
Nguồn vốn
Hình thức lựa chọn nhà thầu (QCBS, LCS, CQS,
“shopping”
v.v…)
Hình thức hợp đồng
Yêu cầu kiểm tra của WB (trước hay sau)
Ban hành Yêu cầu quan tâm (REOI)
Ban hành Hồ sơ mời thầu (RFP)
Nộp hồ sơ dự thầ u
Ký kết hợp đồng
Bắt đầu thực hiện hợp đồng
Thời gian thực hiện hợp đồng (tháng)
Tổng cộng:
Bản sửa đổi tháng 9/2015 Trang 132
Hàng hóa, không phải dịch vụ tƣ vấn
STT Nội dung
Chi phí dự kiến (tính bằng USD) (bao gồm cả VAT)
Gói thầu số
Nguồn vốn
Hình thức lựa chọn:
Chào hàng cạnh tranh (Shopping) , Hợp đồng trực tiếp (chỉ định thầu)
Hình thức hợp đồng:
SOE, PO,
Yêu cầu kiểm tra của WB (trước hay sau)
Ban hành Hồ sơ yêu cầu (RFQ)
Tiếp nhận Hồ sơ dự thầu
Ký kết hợp đồng
Ngày chuyển hàng
Tổng cộng:
Trang 133
PHỤ LỤC 3 – DANH MỤC KIỂM TRA SÀNG LỌC BAN ĐẦU VỀ CHÍNH SÁCH AN TOÀN
PHẦN 1: CHÍNH SÁCH AN TOÀN
– Kiểm tra và đánh vào ô CÓ hoặc KHÔNG và bổ sung thêm thông tin, ý kiến liên quan và/hoặc giải thích trong phần trống phía dưới bảng câu hỏi
YES NO
1. Tiểu dự án có các tác động bất lợi lớn và không thể phục hồi về không khí, nước và đất, sức khỏe và an toàn của con người hoặc các mặt về xã hội?
2. Tiểu dự án có thể có tác động nhỏ hoặc không có tác động xấu không ?
3. Tiểu dự án có liên quan đến nguồn vốn đầu tƣ thông qua hình thức tài chính trung gian cho nguồn vốn đầu tƣ chƣa xác định với các tác động xấu tiềm tàng?
4. Tiểu dự án có gây ra những chuyển đổi lớn hoặc suy thoái môi trường sống tự nhiên nghiêm trọng, như các vùng đất ngập nước hoặc rừng nơi cho các dịch vụ và sản phẩm về môi trường?
5. Tiểu dự án có liên quan và/hoặc tài trợ việc sử dụng các loại thuốc trừ sâu có hại?
6. Tiểu dự án có ảnh hưởng đến các nguồn tài nguyên văn hóa vật thể, nhƣ các điểm khảo cổ và lịch sử, các khu vực đô thị lịch sử, các khu vực linh thiêng, nghĩa trang, hoặc các giá trị tự nhiên độc đáo?
7. Tiểu dự án có yêu cầu việc thu hồi đất và/hoặc nhà không tƣ nguyện? Nếu có cho biết con số ước tính về người và/hoặc tài sản bị ảnh hưởng vào phần bên dưới.
8. Tiểu dự án có liên quan hoặc ảnh hưởng đến bất kỳ nhóm người dân bản xứ, tức là các nhóm khác biệt, dễ bị tổn thương,
Trang 134
xã hội và văn hóa gắn liền với môi trường địa lý riêng biệt hoặc vùng lãnh thổ lich sử, với một nền văn hóa riêng và có thể có ngôn ngữ khác?
9. Tiểu dự án có xâm phạm các khu vực quan trọng của rừng nguyên sinh và có thể tác động đến quyền của các cộng đồng sử dụng các khu vực rừng truyền thống của họ?
10. Tiểu dự án có liên quan đến bất kỳ đập hiện hữu, hoặc tài trợ đập mới, cao hơn 15m? Nếu các đập có liên quan đến tiểu dự án có chiều cao thấp hơn 15m, hãy nêu rõ chiều cao, loại và độ phức tạp của đập trong phần trống bên dưới.
11. Tiểu dự án có ảnh hưởng đến việc sử dụng và bảo vệ hiệu quả tuyến đường thủy quốc tế, hoặc có ảnh hưởng xấu đến các mối quan hệ giữa Ngân hàng và Những người vay của ngân hàng và giữa các Quốc gia sở hữu đất ven sông?
12. Tiểu dự án có đƣợc đặt tại một vùng tranh chấp giữa các quốc gia khác nhau?
13. Có thông tin nào thêm có liên quan?
PHẦN 2. ĐÁNH GIÁ NĂNG LỰC VỀ AN TOÀN – Kiểm tra và đánh vào ô CÓ hoặc KHÔNG và bổ sung thêm thông tin, ý kiến liên quan và/hoặc giải thích trong phần trống phía dưới bảng câu hỏi.
YES NO
1. Cơ quan thực hiện có nhân viên có kinh nghiệm về sàng lọc và xác định phạm vi của Dự án ODA về đánh giá môi trường và/hoặc xã hội không? Nếu CÓ, liệt kê tên và các dự án có liên quan vào phần bên dưới.
2. Cơ quan thực hiện có nhân viên có kinh nghiệm về xác định phạm vi và chuẩn bị kế hoạch tái định cƣ (RAP) cho dự án ODA không? Nếu CÓ, liệt kê tên và các dự án có liên quan vào phần bên dưới.
3. Cơ quan thực hiện có hoàn thành tốt các báo cáo đánh giá tác động môi trường tổng thể theo tiêu chuẩn quốc tế, có phê duyệt từ cơ quan tài trợ ODA, và thực hiện dự án? Nếu CÓ, liệt kê các dự án vào phần bên dưới.
Trang 135
4. Cơ quan thực hiện có hoàn thành tốt toàn bộ Kế hoạch hành động tái định cƣ hoặc Khung chính sách tái định cƣ (RPF) theo tiêu chuẩn quốc tế, có phê duyệt từ cơ quan tài trợ ODA, và thực hiện dự án? Nếu CÓ, liệt kê các dự án vào phần bên dưới.
5. Cơ quan thực hiện, theo ý kiến của họ, có cần hỗ trợ về việc sàng lọc, đánh giá phạm vi các nghiên cứu về môi trường và/hoặc xã hội, chuẩn bị TOR, lựa chọn tƣ vấn EA và giám sát các nghiên cứu? Nếu CÓ, liệt kê loại và mức độ hỗ trợ cần thiết.
6. Liệt kê bất kỳ các vấn đề khác liên quan đến năng lực về công tác an toàn của Cơ quan thực hiện.