HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN.3
T ổng quan về CT CK và nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán
1.11 Khái niệm, đặc điểm Công ty chứng khoán Để hình thành và phát triển thị trường chứng khoán hiệu quả, một số yếu tố không thể thiếu được là các chủ thể tham gia kinh doanh trên thị trường chứng khoán.
Mục tiêu chính của thị trường chứng khoán là thu hút vốn đầu tư dài hạn nhằm phát triển kinh tế và tăng tính thanh khoản cho các loại chứng khoán Để thị trường chứng khoán hoạt động hiệu quả, việc thành lập và phát triển các công ty chứng khoán là điều cần thiết.
Công ty chứng khoán được định nghĩa là một định chế tài chính trung gian, chuyên thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán, theo giáo trình của trường Đại học KTQD Khái niệm này có thể được tiếp cận từ nhiều góc độ khác nhau.
Theo quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007 của Bộ Tài chính, công ty chứng khoán được định nghĩa là tổ chức có tư cách pháp nhân hoạt động trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán Các hoạt động của công ty chứng khoán bao gồm môi giới chứng khoán, tự doanh, bảo lãnh phát hành và tư vấn đầu tư chứng khoán.
Tổ chức kinh doanh chứng khoán bao gồm công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty quản lý tài sản và ngân hàng đầu tư, thực hiện các hoạt động theo quy định của Luật chứng khoán Những hoạt động này bao gồm tư vấn đầu tư chứng khoán và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.
Công ty chứng khoán là tổ chức tài chính trung gian được thành lập theo quy định của pháp luật, thực hiện các hoạt động trên thị trường chứng khoán.
Công ty chứng khoán (CTCK) là tổ chức tài chính trung gian hoạt động trong thị trường chứng khoán, một lĩnh vực nhạy cảm có ảnh hưởng lớn đến nền kinh tế CTCK thuộc loại hình kinh doanh có điều kiện, nghĩa là phải đáp ứng các quy định pháp luật và nguyên tắc ứng xử riêng của ngành Đặc điểm nổi bật của CTCK so với các doanh nghiệp khác là yêu cầu về vốn Trong khi các công ty trong lĩnh vực sản xuất và dịch vụ không bị ràng buộc bởi yêu cầu vốn tối thiểu, CTCK phải đáp ứng mức vốn pháp định theo quy định của luật pháp tại mỗi quốc gia khi thành lập.
Các công ty chứng khoán (CTCK) có thể thực hiện một hoặc nhiều hoạt động trên thị trường chứng khoán Chẳng hạn, tại Hàn Quốc, mức vốn tối thiểu cho một CTCK là 50 tỷ won, trong khi tại Việt Nam, theo luật chứng khoán có hiệu lực từ 1/1/2007, mức vốn pháp định cho hoạt động môi giới là 25 tỷ VNĐ và cho hoạt động tự doanh là 100 tỷ VNĐ Đây là những quy định quan trọng ảnh hưởng đến hoạt động của các CTCK.
Công ty chứng khoán (CTCK) được phép thực hiện các hoạt động trên thị trường chứng khoán nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư Nhân viên CTCK cần có trình độ đại học trở lên trong các chuyên ngành liên quan và phải có chứng chỉ hành nghề hợp lệ Đội ngũ lãnh đạo cũng phải có kiến thức chuyên môn, đạo đức kinh doanh và khả năng quản lý Về cơ sở vật chất, CTCK phải có trụ sở phù hợp và trang thiết bị hiện đại để phục vụ giao dịch và thông tin cho khách hàng Một vấn đề quan trọng là xung đột lợi ích giữa khách hàng và CTCK, đặc biệt trong các hoạt động môi giới, tự doanh và tư vấn đầu tư, điều này tạo ra sự khác biệt trong hoạt động của CTCK so với các lĩnh vực kinh doanh khác.
1.1.2 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán
Các công ty chứng khoán có thể thực hiện một hoặc nhiều nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khác nhau tùy thuộc vào quy định của từng quốc gia, bao gồm môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, lưu ký chứng khoán, và tư vấn đầu tư chứng khoán cùng với các nghiệp vụ tài chính khác.
Hoạt động môi giới chứng khoán được thực hiện bởi các nhà môi giới chứng khoán và công ty môi giới chứng khoán.
Nhà môi giới chứng khoán cung cấp thông tin cần thiết, ý tưởng và lời khuyên đầu tư cho khách hàng, giúp họ thực hiện giao dịch hiệu quả Họ đóng vai trò trung gian, thực hiện mua bán chứng khoán theo yêu cầu của nhà đầu tư, kết nối người mua và người bán.
Thông thường các nhà môi giới không hoạt động với tư cách độc lập mà họ tổ chức thành từng công ty.
Trong hoạt động môi giới chứng khoán, các công ty chứng khoán (CTCK) chỉ đóng vai trò trung gian và nhận hoa hồng từ giao dịch Khách hàng là người đưa ra yêu cầu thực hiện giao dịch và hoàn toàn chịu trách nhiệm về các hậu quả kinh tế phát sinh từ các giao dịch này.
Hoạt động môi giới chứng khoán là một hình thức kinh doanh trong đó công ty chứng khoán đóng vai trò trung gian, thực hiện việc mua bán chứng khoán cho khách hàng và nhận hoa hồng từ các giao dịch này.
Tự doanh là hoạt động mà công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình, yêu cầu tiềm lực vốn mạnh và khả năng phân tích thông tin tốt Hoạt động này có thể diễn ra trên thị trường giao dịch tập trung hoặc thị trường OTC, với mục tiêu chính là thu lợi từ lợi tức và chênh lệch giá mua bán Mặc dù tự doanh mang lại khả năng sinh lời cao cho công ty chứng khoán, nhưng cũng tiềm ẩn rủi ro lớn.
Hoạt động tự doanh thường tuân thủ quy trình cơ bản sau:
- Xây dựng kế hoạch đầu tư và thiết kế danh mục đầu tư
- Thực hiện đầu tư: Quy trình mua & Quy trình bán
- Quản lý và báo cáo danh mục đầu tư
- Đánh giá danh mục đầu tư
1.1.2.3 Bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Đội ngũ chuyên gia dày dạn kinh nghiệm và am hiểu thị trường chứng khoán của các công ty chứng khoán (CTCK) giúp họ hoạt động mạnh mẽ trong lĩnh vực bảo lãnh phát hành Hoạt động này hỗ trợ các tổ chức phát hành trong việc phân phối chứng khoán thông qua thỏa thuận mua bán, đảm bảo quá trình diễn ra thuận lợi và hiệu quả.
Hoạt động bảo lãnh phát hành gồm:
Nghiệp vụ môi giới chứng khoán
1.2.1 Đặc điểm nghiệp vụ môi giới chứng khoán
1.2.1.1 Chức năng a) Chức năng cung cấp thông tin và tư vấn khách hàng
Mỗi nhà đầu tư (NĐT) đều sở hữu một số lượng cổ phiếu nhất định, và trong mỗi phiên giao dịch, giá cổ phiếu có thể thay đổi, buộc NĐT phải đưa ra quyết định kịp thời.
Có hai hành động chính trong giao dịch cổ phiếu: đầu tiên là bán cổ phiếu, nhằm mục đích chốt lời hoặc cắt lỗ; thứ hai là mua cổ phiếu để tăng cường quyền sở hữu hoặc gia tăng số lượng cổ phiếu đang nắm giữ.
Ba là, nắm giữ, NĐT tiếp tục nắm giữ cố phiếu đang có, kỳ vọng cố phiếu sẽ lên tăng giá.
Nhiệm vụ chính của nhân viên môi giới là đưa ra quyết định đầu tư cho nhà đầu tư (NĐT) tham khảo, yêu cầu họ phải có kiến thức và thông tin để phân tích cổ phiếu, đánh giá thị trường, và cung cấp tín hiệu đáng tin cậy Để đảm bảo tính chính xác, môi giới có thể tận dụng dữ liệu phân tích từ đội ngũ chuyên gia để cung cấp thông tin cân xứng cho NĐT Bên cạnh đó, môi giới còn có chức năng cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính đa dạng.
Chức năng của môi giới là thực hiện giao dịch theo yêu cầu của khách hàng nhằm mang lại lợi ích cho họ Sau khi khách hàng ký hợp đồng, môi giới sẽ nhận đơn đặt hàng hoặc ủy quyền và thực hiện giao dịch Môi giới cũng có trách nhiệm chăm sóc khách hàng, bao gồm việc đưa ra khuyến nghị, cung cấp thông tin và thông báo về tình hình tài chính cũng như các chiến lược mới cho nhà đầu tư.
1.2.1.2 Vai trò a) Giảm chi phí giao dịch
Trên thị trường chứng khoán (TTCK), việc giao dịch giữa người mua và người bán đòi hỏi cơ hội gặp gỡ, thẩm định chất lượng hàng hóa và thỏa thuận giá cả Tuy nhiên, để đánh giá chất lượng hàng hóa, nhà đầu tư cần một khoản chi phí lớn cho việc thu thập, xử lý thông tin và kỹ năng phân tích, điều này chỉ có các công ty chứng khoán (CTCK) mới có khả năng chi trả nhờ vào quy mô lớn Do đó, CTCK đóng vai trò trung gian, giúp giảm thiểu đáng kể chi phí giao dịch cho nhà đầu tư.
Thông qua hoạt động tư vấn chăm sóc khách hàng, CTCK sẽ phát triển các dịch vụ đa dạng nhằm đáp ứng mọi nhu cầu của khách hàng Việc này không chỉ thu hút nhiều khách hàng mà còn góp phần hình thành văn hóa đầu tư tích cực.
Tạo thói quen đầu tư trong cộng đồng không chỉ giúp nâng cao thu nhập cho nhà đầu tư mà còn đóng góp vào sự phát triển của nền kinh tế thị trường, đồng thời tăng cường tính thanh khoản cho thị trường chứng khoán.
Quy trình thực hiện hoạt động này như sau:
Hình 1.2: Quy trình hoạt động môi giới chứng khoán
Hoạt động phát triển cơ sở khách hàng là một phần quan trọng trong môi giới chứng khoán, diễn ra liên tục trước, trong và sau giao dịch Nhân viên môi giới sử dụng kỹ năng thuyết phục để khuyến khích khách hàng mở và duy trì tài khoản, thực hiện giao dịch và sử dụng dịch vụ của công ty Để thu hút khách hàng, các công ty chứng khoán cần xác định rõ đối tượng mục tiêu, thiết lập chính sách ưu đãi hấp dẫn, đồng thời chú trọng vào việc mở, theo dõi và chăm sóc tài khoản khách hàng Công ty nào cung cấp nhiều tiện ích với chi phí thấp nhất sẽ có cơ hội thu hút nhiều khách hàng hơn.
Sau khi mở tài khoản, khách hàng có thể đặt lệnh mua, bán thông qua nhiều hình thức như phiếu lệnh, điện thoại, fax hoặc Internet, tùy thuộc vào quy định từng quốc gia Công ty môi giới sẽ kiểm tra tính hợp lệ của lệnh ngay sau khi nhận được Đối với lệnh mua, công ty xác minh số tiền ký quỹ trong tài khoản của khách hàng, trong khi với lệnh bán, họ kiểm tra số chứng khoán ký quỹ Mức ký quỹ này phụ thuộc vào quy định của từng quốc gia trước khi lệnh được đưa ra thị trường để thực hiện.
Lệnh giao dịch của khách hàng, sau khi được kiểm tra tính hợp lệ, sẽ được chuyển đến thị trường chứng khoán mà khách hàng muốn mua hoặc bán Tại sàn giao dịch của Sở, người đại diện sẽ nhập lệnh vào hệ thống giao dịch để thực hiện ghép lệnh, hoặc lệnh có thể được chuyển trực tiếp vào hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán trong trường hợp áp dụng mô hình tự động hóa hoàn toàn.
Khi khách hàng cần mua hoặc bán chứng khoán trên thị trường OTC, nhân viên môi giới sẽ liên hệ với các nhà tạo lập thị trường để hỏi giá và thực hiện giao dịch cho khách hàng Sau đó, nhân viên sẽ xác nhận lại thông tin giao dịch cho khách hàng.
Sau khi giao dịch hoàn tất, người đại diện sẽ nhận báo cáo xác nhận giao dịch và tiến hành so sánh với lệnh của khách hàng để đảm bảo mọi yêu cầu được thực hiện chính xác Sau khi đối chiếu, nhân viên sẽ thông báo kết quả cho khách hàng và lưu lại một bản cho phòng kế toán làm căn cứ thanh toán Nếu phát hiện lỗi trong quá trình so khớp, nhân viên phải báo cáo ngay cho người giám sát mà không được tự ý thực hiện giao dịch bổ sung Vào ngày thanh toán, người mua chuyển tiền qua ngân hàng và người bán chuyển giao chứng khoán qua Trung tâm lưu ký Sau khi hoàn tất thủ tục, công ty sẽ thanh toán tiền và chứng khoán cho khách hàng qua tài khoản tại CTCK, đồng thời thu phí môi giới và chi trả một phần thuế.
1.2.2 Hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán
1.2.2.1 Quan niệm về hiệu quả hoạt động môi giới
Theo quan niệm truyền thống, môi giới chứng khoán không chỉ là trung gian trong giao dịch mua bán, mà còn đóng vai trò là người tư vấn đáng tin cậy, chăm sóc khách hàng và quản lý tài khoản của họ Môi giới viên cần hiểu rõ sản phẩm và dịch vụ của công ty để tư vấn phù hợp nhất cho khách hàng Do đó, phát triển hiệu quả môi giới chứng khoán được hiểu là việc nâng cao chất lượng dịch vụ tư vấn và chăm sóc khách hàng.
Hiệu quả hoạt động của công việc MGCK được đánh giá qua sự thăng tiến cả về số lượng và chất lượng, không chỉ ở một thời điểm nhất định mà là một quá trình lâu dài Sự gia tăng số lượng có thể được cụ thể hóa qua các con số như tăng số lượng tài khoản mở và thị phần môi giới Trong khi đó, sự thăng tiến về chất lượng thể hiện qua chất lượng tư vấn sản phẩm, dịch vụ của nhân viên và sự đóng góp của hoạt động môi giới vào tổng doanh thu công ty, cũng như chất lượng tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
1.2.2.2 Nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả hoạt động MGCK a) Nhân tố về định lượng
* Số lượng tài khoản giao dịch
Số lượng tài khoản giao dịch là chỉ tiêu quan trọng phản ánh sự phát triển của hoạt động môi giới chứng khoán và thành công của công ty chứng khoán (CTCK) Mỗi CTCK đều mong muốn thu hút nhiều nhà đầu tư (NĐT) mở tài khoản tại công ty mình, vì số lượng tài khoản hoạt động ổn định quyết định doanh thu của công ty Khi số lượng tài khoản giao dịch quá ít, doanh thu sẽ bị ảnh hưởng tiêu cực do công ty phụ thuộc vào phí dịch vụ từ các tài khoản khách hàng Vì vậy, số lượng tài khoản giao dịch đóng vai trò then chốt trong sự phát triển bền vững của CTCK.
* Giá trị doanh số giao dịch
Không phải tất cả NĐT đều giao dịch khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán.
THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT
Tổng quan về công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt
2.1.1 Giới thiệu chung về công ty cổ phần chứng khoán Rồng Việt
Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (Rồng Việt) được thành lập từ tháng
12/2006 với các Cổ đông sáng lập là các Tổ chức tài chính, thương mại hàng đầu Việt
Ngân hàng Thương mại cổ phần Xuất Nhập khẩu Việt Nam (Eximbank), Tổng Công ty Thương mại Sài Gòn (Satra), Công ty cổ phần Quản lý quỹ Đầu tư Chứng khoán Việt Long (VDFM) và Công ty Cổ phần Đầu tư Tài chính Sài Gòn Á Châu đang hợp tác với các chuyên gia uy tín và dày dạn kinh nghiệm trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Tên Doanh nghiệp: Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt
Tên tiếng Anh: RongViet Securities Corporation
Trụ sở chính: 141 Nguyễn Du, Phường Bến Thành, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh
Website: www.vdsc.com.vn Điện thoại: (+84) 28 6299 2006
Tổng số nhân viên (tại ngày 31/12/2020): 266 Nhân sự
Hình 2.1: Sơ đồ tổ chức
2.1.3 Các sản phẩm — dịch vụ cung cấp
2.1.3.1 Đối với khách hàng cá nhân:
- Môi giới & Tư vấn đầu tư
- Chứng quyền có đảm bảo
2.1.3.2 Đối với khách hàng tổ chức
- Môi giới chứng khoán & Dịch vụ chứng khoán
2.1.3.3 Đối với khách hàng doanh nghiệp
- Dịch vụ thi trường vốn
- Dịch vụ thị trường nợ
- Tái cấu trúc và định giá
- Dịch vụ mua bán & sáp nhập doanh nghiệp
2.1.4 Mội trường pháp lý và hoạt động
CTCK Rồng Việt hoạt động theo quy định của pháp luật Việt Nam và tuân thủ các quy tắc nội bộ riêng biệt Mỗi nhân viên trong công ty đều phải thực hiện nghiêm túc các quy định này.
Giá trị giao dịch (tỷ đồng) 61.26
2.1.5 Cơ sở vật ch ất, kỹ thuật
Rồng Việt sở hữu cơ sở vật chất hiện đại, phục vụ hiệu quả cho hoạt động kinh doanh chứng khoán và môi giới Tại CTCP Rồng Việt - chi nhánh, chúng tôi cam kết mang đến dịch vụ tốt nhất cho khách hàng.
Hà Nội tọa lạc tại tầng 10 của tòa nhà Eurowindow, sở hữu vị trí đẹp và thuận lợi cho giao dịch Sàn giao dịch được trang bị đầy đủ hệ thống ánh sáng, màn hình chiếu và bàn ghế, tạo điều kiện thuận lợi cho nhà đầu tư Không gian làm việc được phân chia rõ ràng với quầy lễ tân, quầy giao dịch, khu vực nhân viên môi giới, các phòng ban và khu vực phục vụ nhà đầu tư Hệ thống máy tính được trang bị để nhà đầu tư có thể thực hiện giao dịch trực tuyến ngay tại sàn, cùng với khu vực phòng chờ có tầm nhìn thoáng đãng.
Rồng Việt chú trọng phát triển hệ thống trang mạng hỗ trợ nhà đầu tư (NĐT) truy cập nhanh chóng và nắm bắt thông tin thị trường đầy đủ Từ năm 2010, Rồng Việt đã ra mắt ứng dụng đặt lệnh online iDragon, liên tục được cập nhật để mang lại trải nghiệm giao dịch trực tuyến tiện lợi cho NĐT Các dịch vụ trực tuyến như IiveAccount cho phép mở tài khoản nhanh chóng, trong khi liveDragon cung cấp bảng giá thông minh Ngoài ra, các công cụ iTrade và WinTrandes cũng được xây dựng nhằm hỗ trợ NĐT và môi giới với thông tin thị trường chứng khoán, phản ánh tín hiệu tích cực từ nền tảng hỗ trợ này.
Thực trạng hoạt động môi giới ở công ty chứng khoán Rồng Việt
2.2.1 Nhân tố về định lượng 2.2.1.1 Số lượng tài khoản giao dịch và giá trị doanh số giao dịch
Năm 2020 đánh dấu một năm đầy biến động của thị trường chứng khoán Việt Nam, với chỉ số chứng khoán liên tục dao động mạnh mẽ do ảnh hưởng của đại dịch Covid-19 Tuy nhiên, thị trường đã kết thúc năm với những tín hiệu tích cực và đầy bất ngờ.
So sánh với CTCK khác qua thị phần của VDSC tại các sàn:
Bảng 2.2: Thị phần môi giới của VDSC
Nguồn: Báo cáo thường niên VDSC các năm
Giai đoạn 2018-2019, số lượng tài khoản mở tại CTCK Rồng Việt không tăng trưởng mạnh, nhưng thị phần trên các sàn, đặc biệt là HOSE và HNX, đã tăng đáng kể với mức tăng lần lượt là 10,20% và 50,39% Năm 2020 chứng kiến sự bùng nổ về số lượng nhà đầu tư mới (F0), với gần 400.000 tài khoản mới được mở, nâng tổng số tài khoản lên 2,73 triệu Quy mô vốn hóa thị trường cổ phiếu ước tính đạt 84,3% GDP, và các doanh nghiệp huy động khoảng 384.000 tỷ đồng qua TTCK Việt Nam Tuy nhiên, sự tăng trưởng này không giúp thị phần của Rồng Việt cải thiện mà còn ghi nhận sự sụt giảm, mặc dù thị phần trên sàn UPCOM tăng 31,05% so với năm 2019, nhưng vẫn không đủ để đưa Rồng Việt vào top thị phần cao.
Lượng khách hàng giao dịch chứng khoán cơ sở tại Rồng Việt vẫn còn thấp so với nhiều công ty chứng khoán khác trên thị trường, điều này ảnh hưởng lớn đến sự phát triển và quyết định chiến lược của công ty.
Bảng 2.3: Số lượng tài khoản mở theo phân khúc khách hàng từ 2018-2020
Nguồn: Báo cáo thường niên VDSC các năm
Theo thống kê, nhà đầu tư cá nhân trong nước vẫn là nhóm khách hàng chủ yếu Số lượng nhà đầu tư nước ngoài và tổ chức trong nước còn hạn chế, cho thấy mối quan hệ của Rồng Việt chưa được mở rộng Do đó, cần khai thác các đối tượng nhà đầu tư này để tạo ra thêm cơ hội mới.
2.2.1.2 Doanh thu môi giới Đơn vị tính: triệu đồng Bảng 2.4: Doanh thu môi giới VDCS
Nguồn: Bác cáo thường niên VDSC các năm
Tỷ trọng doanh thu môi giới của VDSC luôn duy trì ở mức khoảng 22.5% đến hơn 23% tổng doanh thu công ty, cho thấy hoạt động môi giới chứng khoán là mảng kinh doanh chính Tuy nhiên, doanh thu đã giảm vào năm 2019 do hai nguyên nhân chính: thứ nhất, thanh khoản thị trường giảm mạnh, ảnh hưởng lớn đến tổng doanh thu; thứ hai, hệ thống điều hành của công ty gặp vấn đề, thiếu phương pháp kịp thời để giải quyết.
Năm 2020, mặc dù thị trường chứng khoán đã phục hồi và lấy lại phong độ, nhưng doanh thu môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán vẫn chưa đạt mức bùng nổ như kỳ vọng, khi so sánh với kết quả của năm trước đó.
Hình 2.2: Doanh thu MGCK của các CTCK 2020
Nguồn: Tự tổng hợp từ BCTC các CTCK năm 2020
Doanh thu của VDSC hiện vẫn thấp hơn so với các công ty chứng khoán khác, mặc dù tổng doanh thu của VDSC cao hơn FPTS Doanh thu từ môi giới chứng khoán của VDSC chỉ đạt 1.56% thị phần vào năm 2020, cho thấy hoạt động môi giới chưa hiệu quả Sự thiếu hụt khách hàng mới đã dẫn đến giá trị giao dịch thấp, ảnh hưởng tiêu cực đến tổng doanh thu của công ty so với các đối thủ trong ngành.
Các CTCT Phí giao dịch Các CTCT Phí giao dịch
2.2.1.3 Lợi nhuận của môi giới
Bảng 2.5: Lợi nhuận của môi giới
Nguồn: Bác cáo thường niên VDSC các năm
Chi phí hoạt động cho nghiệp vụ môi giới chứng khoán trong năm 2018 đạt 85.059 triệu đồng, nhưng đã giảm xuống còn hơn 73 triệu đồng trong hai năm 2019 và 2020 Doanh thu hoạt động môi giới năm 2019 giảm so với hai năm trước và sau, dẫn đến lợi nhuận của năm này chỉ đạt 3.838 triệu đồng, thấp hơn so với năm 2018 và 2020 Tuy nhiên, vào năm 2020, lợi nhuận đã được cải thiện nhờ vào sự tăng trưởng doanh thu.
Theo báo cáo thường niên năm 2020 của CTCK Rồng Việt, chi phí trả SGDCK tăng theo tỷ lệ với giá trị giao dịch, nhưng mức tăng này thấp hơn do được kiểm soát hiệu quả.
Bảng 2.6: Phí giao dịch các CTCK
Theo phân tích mức phí giao dịch của VDSC so với các công ty chứng khoán khác, VDSC thuộc nhóm những công ty có mức phí giao dịch cao nhất.
VDCS áp dụng mức phí từ 0,15% đến 0,50% trên giá trị giao dịch, với tỷ lệ phí giảm dần theo giá trị giao dịch tăng lên Mặc dù được thành lập sớm hơn một số công ty như FPTS và SHS, nhưng mức phí của VDSC lại cao hơn, điều này có thể là một yếu tố bất lợi trong việc thu hút khách hàng.
Nhiều nhà đầu tư không chỉ chú trọng đến mức phí giao dịch mà còn quan tâm đến chất lượng dịch vụ, sự tư vấn, phân tích và độ chính xác của tín hiệu giao dịch Phí mà nhà đầu tư trả cho mỗi giao dịch thực chất là phí môi giới, vì vậy, ngoài lợi nhuận, chất lượng dịch vụ cũng đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra hiệu quả bền vững và độ tin cậy cho khách hàng Hơn nữa, phí giao dịch cũng phản ánh hiệu quả của môi giới chứng khoán.
2.2.1.5 Số lượng nhân viên môi giới tại Công ty Chứng khoán
Số lượng môi giới viên của cả công ty giảm qua các năm được báo cáo trong báo cáo thường niên của VDCS, cụ thể như sau:
Năm 2018, công ty có 326 nhân viên, nhưng đến năm 2019, số lượng giảm xuống còn 288, tương ứng với việc giảm 38 nhân sự Trong năm 2019, công ty đã tuyển thêm 85 nhân viên, với số lượng nhân viên môi giới chiếm hơn một nửa tổng số nhân sự Đến năm 2020, tổng số nhân viên giảm xuống còn 266, giảm 9% so với đầu năm, và công ty đã tuyển thêm 60 nhân sự mới.
Thống kê cho thấy số lượng nhân sự trong ngành môi giới đang giảm liên tục, với hơn một nửa số môi giới viên nghỉ việc Nguyên nhân chủ yếu đến từ hiệu quả làm việc chưa cao, không đáp ứng được yêu cầu của khách hàng.
2.2.2 Nhân tố về định tính
2.2.2.1 Khả năng hoạt động môi giới
Rồng Việt cung cấp đa dạng sản phẩm cho khách hàng, bao gồm dịch vụ tư vấn, phân tích tài chính và các dịch vụ trực tuyến Tuy nhiên, chất lượng dịch vụ của họ vẫn chưa có sự nổi bật so với các công ty khác trong ngành.
Đánh giá hiệu quả hoạt động môi giới ở CTCK Rồng Việt
Năm 2018, Rồng Việt đã tăng vốn điều lệ lên 1.000.999.060.000 đồng, nâng cao uy tín và mở rộng quy mô hoạt động Đến tháng 8 cùng năm, công ty chính thức gia nhập thị trường chứng khoán phái sinh, trở thành thành viên thứ 10.
Cũng trong năm này, tại Rồng Việt, doanh thu MGCK niêm yết cả năm 2018 là 112,8 tỷ đồng, đạt 100,63% kế hoạch và cao hơn 29,47% so với năm trước (87,1 tỷ đồng).
Đến năm 2019, Rồng Việt đã lọt vào Top 10 công ty chứng khoán (CTCK) có thị phần môi giới lớn nhất tại HNX trong quý I, HOSE trong quý II, và thị trường chứng khoán phái sinh trong quý III Nền kinh tế Việt Nam đã có sự khởi sắc, đạt nhiều thành tựu và đóng góp tích cực vào GDP toàn cầu Theo báo cáo của U.S News & World Report, Việt Nam được xếp hạng thứ 8 trong danh sách các nền kinh tế đáng đầu tư nhất trên thế giới.
Năm 2020, mặc dù dịch bệnh COVID-19 bùng phát toàn cầu gây khủng hoảng tài chính, thị trường chứng khoán Việt Nam vẫn có những bứt phá ấn tượng, đặc biệt trong tháng 3 và tháng 4 khi dịch bệnh lan rộng tại Việt Nam Rồng Việt đã chứng tỏ sức mạnh của mình, góp mặt trong top những thành tựu nổi bật của thị trường.
10 (vị trí thứ 9) thị phần môi giới trái phiếu HSX Quý III/ 2020 và top 10 (vị trí thứ
7) thị phần môi giới UPCOM Quý IV/2020.
Kết thúc năm 2020, KQHĐKD của Rồng Việt đạt được kết quả tăng trưởng vượt trội Tổng doanh thu đạt 466 tỷ đồng vượt 48,98% kế hoạch năm và tăng trưởng
35,83% so với năm 2019 Lợi nhuận trước thuế đạt 192,66 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế đạt 150 tỷ đồng, bằng 416,95% kế hoạch năm 2020 và vượt 333,25% so với năm
Năm 2019, Rồng Việt ghi nhận lợi nhuận cao nhất kể từ khi thành lập Doanh thu hoạt động KDMG năm 2020 đạt 106,6 tỷ đồng, vượt 38,4% kế hoạch và tăng trưởng 38% so với năm 2019 Để nâng cao chất lượng nhân sự, công ty đã áp dụng các chính sách và quy định mới, đồng thời thiết kế chương trình huấn luyện thực tập gần gũi với công việc thực tế, mang lại hiệu quả ban đầu với số lượng thực tập sinh tăng lên, dù chưa cao.
Các kết quả đã đạt được là nhờ:
Năm 2020, Rồng Việt đã đầu tư mạnh mẽ vào việc nâng cấp hệ thống công nghệ, bao gồm việc triển khai thành công hệ thống giao dịch lõi chứng khoán Core R6 và hệ thống giao dịch trực tuyến mới, mang lại trải nghiệm tốt hơn cho khách hàng.
Hai là, tuy phí giao dịch có hơi cao, nhưng VDSC lại có ưu đãi đặc biệt: sử dụng dịch vụ ETA.
Chính sách đào tạo và phát triển môi giới hiệu quả, kết hợp với các sản phẩm dịch vụ hỗ trợ như báo cáo phân tích, dịch vụ margin và ứng dụng online, đã góp phần đáng kể vào việc gia tăng giao dịch của nhà đầu tư Đội ngũ nhân sự môi giới ổn định và chuyên nghiệp không ngừng nâng cao năng lực bản thân, từ đó cung cấp dịch vụ tốt nhất cho khách hàng trong mọi hoạt động.
Rồng Việt tiến hành khảo sát online nhằm thu thập ý kiến khách hàng về chất lượng sản phẩm và dịch vụ, từ đó nắm bắt được nhận định của họ Điều này giúp công ty kịp thời khắc phục những nhược điểm, nâng cao trải nghiệm khách hàng.
Đội ngũ phân tích tại Năm là luôn cung cấp báo cáo và phân tích cổ phiếu kịp thời, giúp nhà đầu tư và môi giới viên nắm bắt thông tin và kiến thức chính xác trước diễn biến thị trường.
Vẫn tồn tại một số mặt hạn chế bên cạnh các kết quả đạt được:
Thị phần môi giới hiện đang ở mức rất thấp, mặc dù công ty có vốn điều lệ cao (trên một nghìn tỷ) và cung cấp sản phẩm, dịch vụ chất lượng Sự không cân xứng giữa tiềm lực tài chính và thị phần môi giới là điều đáng chú ý.
Hai là, sản phẩm cung cấp bởi Rồng Việt chưa có tính vượt trội để cạnh tranh với các CTCK trong việc tìm kiếm khách hàng.
Ba là, các chi nhánh chưa phát huy tối đa công suất làm việc, dẫn đến hiệu quả chưa cao và chất lượng chưa đồng đều Khi mạng lưới hoạt động còn thưa thớt và chưa được phủ sóng rộng rãi, công ty cần tập trung vào việc nâng cao năng lực chuyên môn cho đội ngũ tại các chi nhánh.
Tình trạng ít môi giới viên sử dụng các bài phân tích chất lượng từ công ty để tư vấn có thể dẫn đến sự mất cân bằng trong chất lượng dịch vụ Để cải thiện tình hình này, cần có sự thống nhất và khuyến khích việc áp dụng các báo cáo phân tích của các quỹ, nhằm nâng cao chất lượng tư vấn cho khách hàng.
Tình trạng nhiều tài khoản chưa phát sinh giao dịch lần đầu đang phổ biến, dẫn đến chất lượng khách hàng chưa cao Tuy nhiên, đây là cơ hội để các môi giới khai thác, nhằm tăng số lượng tài khoản hoạt động, dễ dàng hơn trong việc tìm kiếm khách hàng mới.
Công ty Sáu vẫn chưa được nhiều người biết đến trong danh sách các công ty chứng khoán lớn tại Việt Nam, do đó chưa thu hút được sự lựa chọn của các nhà đầu tư và chưa được đánh giá cao trên thị trường chứng khoán.
2.3.3.1 Nhân tố chủ quan a) Trình độ và kỹ năng nhân viên môi giới
Theo báo cáo thường niên VDSC từ năm 2018 đến 2020, số lượng nhân viên môi giới có sự biến động qua các năm, với tỷ lệ nghỉ việc và chuyển việc tăng nhẹ Nguyên nhân chủ yếu là do trình độ của nhân viên chưa đáp ứng yêu cầu công việc và áp lực quá lớn, hoặc môi trường làm việc không phù hợp cho sự phát triển cá nhân.
Nhân viên trẻ thường năng động nhưng vẫn thiếu kinh nghiệm và kiến thức chuyên môn cũng như kỹ năng mềm cần thiết Bên cạnh đó, cơ sở vật chất kỹ thuật và trình độ công nghệ cũng cần được cải thiện để đáp ứng yêu cầu phát triển.
MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN RỒNG VIỆT
Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam
Thị trường chứng khoán Việt Nam đã hình thành đầy đủ các cấu phần và đóng vai trò quan trọng trong việc huy động vốn tiết kiệm Tuy nhiên, thị trường vẫn chưa phát huy hết tiềm năng, dẫn đến việc hội nhập quốc tế gặp nhiều hạn chế Cần có các giải pháp cải thiện để nâng cao hiệu quả hoạt động của TTCK Việt Nam.
Bước sang năm 2021, Ban chấp hành Trung ương Đảng đã đề xuất định hướng phát triển cho thị trường chứng khoán (TTCK) giai đoạn 2021-2030, với mục tiêu tiếp tục mở rộng quy mô, nhằm khẳng định vai trò của TTCK như một kênh huy động vốn chủ yếu cho nền kinh tế Việt Nam.
Định hướng phát triển của Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt
Đối với Rồng Việt thì đưa ra định hướng phát triển trung và dài hạn cho giai đoạn 2021-2025.
* Quan điểm định hướng của năm 2021 là “Xây dựng nền tảng đón tương lai”
* Mục tiêu trọng yếu bao gồm:
- Sớm hoàn thiện và phát triển quyết liệt chiến lược cho giai đoạn này trên nền tảng chuyển đổi số toàn diện.
Nâng cao vị thế công ty trên thị trường chứng khoán Việt Nam thông qua việc tối ưu hóa và phát triển chất lượng nguồn nhân lực hiện có, từ đó mở rộng quy mô và thúc đẩy các hoạt động kinh doanh hiệu quả hơn.
Tiếp tục nâng cao công tác phòng ngừa rủi ro cho tất cả các hoạt động và thực hiện rà soát nội bộ, nhằm đảm bảo rằng mọi hoạt động của công ty diễn ra một cách hiệu quả, ổn định và tuân thủ pháp luật.
- Phát triển dịch vụ khách hàng, để họ có trải nghiệm tốt với dịch vụ của công
Vào năm 2023, công ty đặt mục tiêu đạt vốn điều lệ 2.000 tỷ đồng nhằm mở rộng quy mô và nâng cao khả năng cạnh tranh trên thị trường chứng khoán Đồng thời, công ty cũng hướng đến việc cải thiện hiệu quả kinh doanh với tỷ suất lợi nhuận trên vốn chủ sở hữu (ROE) tối thiểu từ 18% đến 20%.
Khách hàng cần được phân loại thành các nhóm khác nhau để hiểu rõ hơn về tâm lý và nhu cầu của từng nhóm Việc này giúp doanh nghiệp đưa ra những khuyến nghị phù hợp, đáp ứng tốt hơn mong đợi của khách hàng.
Rồng Việt không ngừng nỗ lực phát triển nền tảng giao dịch nhằm mang đến trải nghiệm hoàn hảo cho nhà đầu tư Với các ưu đãi hấp dẫn và giải thưởng cho nền tảng phân tích đầu tư sáng tạo, Rồng Việt cam kết tạo dựng niềm tin và sự hài lòng cho khách hàng khi lựa chọn giao dịch tại đây Rồng Việt đang tập trung vào việc phát triển các sản phẩm đa dạng, phù hợp với từng nhóm khách hàng Đặc biệt, công ty chú trọng đến việc cải thiện nền tảng app/web để đáp ứng nhu cầu của những nhà đầu tư thường xuyên sử dụng, từ đó mang lại trải nghiệm giao dịch tin cậy và hoàn hảo cho khách hàng.**Source:**1 Cập nhật ưu đãi HOT nhất 2025 từ Rồng Việt giúp Nhà : https://www.vdsc.com.vn/tin-tuc/tin-rong-viet/cap-nhat-uu-dai-hot-nhat-2025-tu-rong-viet-n184?groupId=12 Rồng Việt đạt giải Nền tảng phân tích đầu tư sáng tạo xuất : https://vdsc.com.vn/tin-tuc/tin-rong-viet/rong-viet-dat-giai-nen-tang-phan-tich-dau-tu-sang-tao-xuat-sac-2024-cho-san-pham-smartdragon-n1373 CTCP Chứng khoán Rồng Việt - CHIẾN LƯỢC MƯỢT MÀ: https://www.facebook.com/photo.php?fbid=913727474282197&id=100069348579693&set=a.5579842998565184 Chứng khoán Rồng Việt kỷ niệm 18 năm "trưởng thành : https://www.tinnhanhchungkhoan.vn/chung-khoan-rong-viet-ky-niem-18-nam-truong-thanh-vung-buoc-post360309.html5 danh mục viết tắt báo cáo thường niên 2023: https://static2.vietstock.vn/data/HOSE/2023/BCTN/VN/VDS_Baocaothuongnien_2023.pdf6 Chứng khoán Rồng Việt (VDS) “về đích” kế hoạch kinh : https://www.dnse.com.vn/senses/tin-tuc/chung-khoan-rong-viet-vds-ve-dich-ke-hoach-kinh-doanh-2024-340857467 Sự tương tác giữa chính sách tài khóa và chính sách tiền tệ : https://mof.gov.vn/webcenter/portal/vclvcstc/pages_r/l/chi-tiet-tin?dDocName=MOFUCM1180998 Chứng khoán Rồng Việt và KPMG Việt Nam chính thức ký : https://baodautu.vn/chung-khoan-rong-viet-va-kpmg-viet-nam-chinh-thuc-ky-ket-hop-tac-chien-luoc-d174846.html9 Tin tức - Tất cả các Khoản mục: https://sotttt1.haiduong.gov.vn/Lists/TinTuc/AllItems.aspx?Paged=TRUE&p_ID=1922&PageFirstRow=541&&View=%7B424EF9DD-8E12-49F7-B4A9-F71E76568E2C%7D10 Toạ đàm trực tiếp: Phát triển hạ tầng giao thông gắn với phát : https://www.facebook.com/tayninhtvonline/videos/to%E1%BA%A1-%C4%91%C3%A0m-tr%E1%BB%B1c-ti%E1%BA%BFp-ph%C3%A1t-tri%E1%BB%83n-h%E1%BA%A1-t%E1%BA%A7ng-giao-th%C3%B4ng-g%E1%BA%AFn-v%E1%BB%9Bi-ph%C3%A1t-tri%E1%BB%83n-du-l%E1%BB%8Bch-tayni/436154235673698/
Kênh phân phối cần được cải thiện để mở rộng mô hình kinh doanh tại các chi nhánh, nhằm thiết lập thêm cơ sở ở những tỉnh/thành phố có tiềm năng Việc kết nối với nhiều doanh nghiệp khác cũng rất quan trọng để hỗ trợ sự phát triển và mở rộng thị trường.
Việt mở rộng hơn mạng lưới khách hàng của mình.
Đội ngũ phân tích tại Rồng Việt đóng vai trò quan trọng trong việc hỗ trợ khách hàng đầu tư hiệu quả Mỗi môi giới cần không ngừng học hỏi và nâng cao chuyên môn, từ những kiến thức cơ bản đến nâng cao, nhằm tạo dựng niềm tin vững chắc với các nhà đầu tư.
- Về nhân sự, công nghệ và các yếu tố khác:
Rồng Việt đang chú trọng đầu tư vào nguồn nhân lực bằng cách tích cực tuyển dụng những cá nhân có tâm huyết và năng lực chuyên môn Điều này nhằm nâng cao và cải tiến hệ thống nhân sự của công ty.
Về công nghệ: Rồng Việt luôn quan tâm đầu tư mạnh mẽ, thay đổi từng ngày để giúp khách hàng giao dịch thuận lợi.
Một số giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt
3.3.1.1 Trình độ và kỹ năng nhân viên môi giới Để nâng cao trình độ nhân viên môi giới, cần có kế hoạch đào tạo cụ thể, nên bắt đầu xây dựng kế hoạch cho môi giới tập sự, đến nhân viên môi giới chính thức, và cả nhân viên lâu năm trong công ty, để họ có thể trang bị cho hành trang nghề nghiệp Bên cạnh việc đào tạo chuyên môn, thì chia sẻ các kỹ năng mềm là cần thiết.
Hình 3.1: Độ tuổi lao động của VDSC 2019
Hình 3.2: Độ tuổi lao động của VDSC 2020
Nguồn: Báo cáo thường niên VDSC 2019 và 2020
Theo hai biểu đồ thống kê độ tuổi lao động của Rồng Việt trong năm 2019 và 2020, đội ngũ nhân viên chủ yếu là những người trên 35 tuổi, chiếm tỷ trọng lớn Mặc dù đây là lợi thế nhờ vào kinh nghiệm phong phú, nhưng cũng có nhược điểm là thiếu sự năng động và sáng tạo so với nhân viên trẻ Do đó, Rồng Việt cần chú trọng vào việc tuyển dụng nhân sự trẻ hơn và cải thiện công tác đào tạo để nâng cao hiệu quả làm việc.
Để hỗ trợ nhân sự mới, công ty nên tổ chức các buổi đào tạo nghiệp vụ và kiến thức như giao tiếp, bán hàng, và chứng khoán Bên cạnh đó, các chương trình ngoại khóa cũng rất quan trọng để giúp nhân viên mới gắn bó hơn và giảm căng thẳng trong công việc Đặc biệt, việc áp dụng hình thức đào tạo theo nhóm nhỏ, trong đó một nhân viên môi giới cũ kèm 1-2 nhân viên mới, sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho việc trao đổi kiến thức và hỗ trợ nhau trong quá trình làm việc.
Đối với nhân sự lâu năm, VDSC thường xuyên tổ chức đào tạo chuyên môn sâu và chia sẻ kỹ năng Bên cạnh việc truyền cảm hứng cho thế hệ trẻ, công ty cũng cần chú trọng đến việc đào tạo kỹ năng mềm cho nhân viên lâu năm, nhằm nâng cao hiệu quả công việc và tạo động lực làm việc.
Công ty đang xem xét phương án tuyển dụng nhân viên môi giới bằng cách tập trung vào nguồn nhân lực trẻ, đặc biệt là sinh viên năm hai và năm ba ngành kinh tế, những người có đam mê với chứng khoán Việc này nhằm tạo cơ hội cho sinh viên trải nghiệm và tìm hiểu về lĩnh vực chứng khoán mà không bị áp lực từ yêu cầu tốt nghiệp của sinh viên năm bốn.
Chính sách đãi ngộ hấp dẫn đối với nhân viên môi giới là yếu tố quan trọng thu hút nhân sự trong bối cảnh cạnh tranh gay gắt giữa các công ty chứng khoán Rồng Việt cần xem xét nâng cao chế độ thưởng hoa hồng cho nhân viên, nhằm khích lệ và động viên tinh thần làm việc, từ đó nâng cao năng suất lao động Mức thưởng hoa hồng có thể được quy định dựa trên năm kinh nghiệm làm việc tại công ty.
3.3.1.2 Cơ sở vật chất kĩ thuật và trình độ công nghệ
Các sản phẩm công nghệ hiện nay mang đến nhiều tiện ích cho người dùng trong giao dịch chứng khoán, bao gồm tư vấn điểm mua, điểm bán và quản lý tài sản Trên toàn cầu, những công nghệ này đã được áp dụng rộng rãi để tối ưu hóa trải nghiệm giao dịch.
VDSC nên đầu tư vào công nghệ để tiết kiệm thời gian và công sức, đồng thời mở rộng mạng lưới khách hàng Rồng Việt cũng chú trọng phát triển các sản phẩm kỹ thuật như web iTrade và hệ thống phân tích cổ phiếu Canslim, giúp hỗ trợ khách hàng với các công cụ phân tích thông minh Đến nay, web vẫn hoạt động hiệu quả và có lượng khách hàng trung thành Gần đây, ứng dụng Wintrades ra mắt, hỗ trợ cả nhà đầu tư và nhân viên môi giới như một tư vấn viên trực tuyến, giúp quản lý tài sản, đưa ra khuyến nghị và nhận định thị trường Sau gần 3 tháng ra mắt, ứng dụng vẫn đang mở rộng người dùng và liên tục cập nhật tính năng mới, hứa hẹn sẽ tối ưu hóa trải nghiệm cho người dùng trong tương lai.
3.3.1.3 Mô hình tổ chức và hoạt động của CTCK
Rồng Việt hiện có 4 cơ sở tại TP Hồ Chí Minh, Hà Nội, Nha Trang và Cần Thơ, cho thấy mạng lưới hoạt động còn hạn chế Để mở rộng sự hiện diện, cần có kế hoạch phát triển và tăng cường các cơ sở mới.
- Thứ nhất, mở rộng chi nhánh ra một số tỉnh phát triển phía Bắc, phía Nam.
Số lượng người quan tâm đến đầu tư chứng khoán đang gia tăng, tạo cơ hội mở rộng nguồn khách hàng cho Rồng Việt Nắm bắt kịp thời những cơ hội tiềm năng này sẽ mang lại lợi thế lớn cho công ty.
Mất cân xứng trong doanh thu giữa Nha Trang và Cần Thơ so với các khu vực khác là một vấn đề cần được cải thiện Để đảm bảo sự phát triển đồng đều cho cả bốn cơ sở, cần có những giải pháp hiệu quả nhằm nâng cao doanh thu tại Nha Trang và Cần Thơ.
Để phát triển vị trí hoạt động, cần chú trọng vào việc xây dựng đội ngũ nhân viên chuyên môn cao, có khả năng tìm kiếm và tư vấn khách hàng, từ đó tạo dựng uy tín cho từng cơ sở.
3.3.1.4 Kiểm soát nội bộ Đối với các CTCK, hoạt động kiểm toán nội bộ đã được quy định tại Điều 36,
Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012.
Bộ phận kiểm soát nội bộ trong công ty chứng khoán có nhiệm vụ kiểm tra và đảm bảo mọi hoạt động tuân thủ quy định pháp luật, ngăn chặn gian lận và xung đột lợi ích Việc giám sát hàng ngày của bộ phận này không chỉ giúp duy trì tính minh bạch mà còn góp phần nâng cao hiệu quả hoạt động của công ty.
Hiện nay, VDSC cùng với các công ty chứng khoán khác đã thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, tuy nhiên, để đạt được hiệu quả tối ưu, cần tăng cường hoạt động này Đội ngũ cán bộ nhân viên kiểm soát nội bộ không chỉ đánh giá chuyên môn và năng lực mà còn chú trọng đến đạo đức nghề nghiệp Việc này nhằm tạo nền tảng cho công ty hoạt động minh bạch, rõ ràng, tuân thủ pháp luật và quy định, đồng thời nâng cao chất lượng dịch vụ môi giới.
3.3.2.1 Thực trạng nền kinh tế Đối với tình hình khi dịch bệnh vẫn đang chưa có dấu chấm dứt, điều này làm cho nền kinh tế cả thế giới rơi vào thế bị động, VDSC cũng vậy Vì thế cần xây dựng kịch bản kinh tế cho mọi trường hợp xảy ra, để ứng phó kip thời, đưa công ty vào thế chủ động trong bất kì tình huống nào.
- Kịch bản 1: Khi dịch bệnh vẫn đang còn tiếp diễn, có nguy cơ bùng phát mạnh mẽ tại Việt Nam.
3.3.2.2 Sự phát triển của TTCK
Một số kiến nghị với ủy ban chứng khoán Nhà nước
Một là, giám sát, thanh tra và quản lý các hoạt động của thị trường một cách nghiêm chỉnh và chính xác.
Thị trường chứng khoán (TTCK) là một thành phần quan trọng trong nền kinh tế thị trường, với cấu trúc và hoạt động phức tạp Để tham gia hiệu quả vào TTCK, cần nắm rõ các quy luật và cơ chế vận hành của nó.
Thị trường chứng khoán (TTCK) mang lại lợi ích cho nhà đầu tư (NĐT) và nền kinh tế, vì vậy cần đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong mọi giao dịch Việc ngăn chặn sai sót và gian lận là vô cùng quan trọng, nhằm bảo vệ quyền lợi của tất cả các bên liên quan Do đó, bộ phận quản lý và giám sát cần phải thực hiện các biện pháp nghiêm khắc để xử lý các hành vi vi phạm, đảm bảo hoạt động của TTCK diễn ra một cách hiệu quả và đáng tin cậy.
Hai là, nâng cao hiểu biết về TTCK cho mọi người
NĐT F0, tức là những nhà đầu tư mới chưa có kinh nghiệm, đang gia tăng trong thị trường chứng khoán (TTCK) Tuy nhiên, nhiều NĐT chưa hiểu rõ về hoạt động này, điều này tạo cơ hội cho những người mới tham gia tìm hiểu sâu hơn về TTCK Đồng thời, việc khuyến khích những người có thu nhập thấp đến trung bình tham gia vào TTCK có thể giúp họ nâng cao thu nhập của mình.
Ba là, thúc đẩy quá trình tái cấu trúc TTCK nhằm giúp thị trường hoạt động ổn định hơn.
Sau nhiều năm tái cấu trúc, thị trường chứng khoán vẫn thiếu sự đa dạng trong hàng hóa và sản phẩm Do đó, cần tập trung vào việc hiện đại hóa và nâng cao năng lực tài chính, cải cách hệ thống kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro Đồng thời, việc đẩy mạnh tái cơ cấu thị trường chứng khoán và xây dựng cơ sở hạ tầng phù hợp với các chuẩn mực và thông tư đã được ban hành là rất quan trọng Hơn nữa, phát triển cơ sở các nhà đầu tư tổ chức và thúc đẩy thị trường trái phiếu sẽ góp phần vào sự phát triển bền vững của thị trường.
