THUẬT NGỮ/ĐỊNH NGHĨA
Bản cáo bạch này cùng các phụ lục kèm theo có thể được cập nhật theo thời gian, nhằm cung cấp thông tin chính xác, trung thực và khách quan về Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam, cũng như các thông tin liên quan đến việc phát hành và giao dịch Chứng chỉ Quỹ.
"Ban định giá nội bộ" là nhóm lãnh đạo cấp cao của Công ty Quản lý Quỹ, có trách nhiệm giám sát quá trình định giá các loại tài sản theo chính sách định giá đã được thiết lập.
Đại hội Nhà Đầu tư bầu ra những người đại diện nhằm giám sát hoạt động của Quỹ, Công ty Quản lý Quỹ và Ngân hàng Giám sát, thay mặt cho các nhà đầu tư.
Chứng khoán do Công ty Quản lý Quỹ phát hành đại diện cho Quỹ, được thể hiện dưới dạng bút toán hoặc ghi sổ, xác nhận quyền lợi hợp pháp của Nhà Đầu tư đối với tài sản hoặc vốn của Quỹ Quyền lợi này tương ứng với tỷ lệ số Đơn vị Quỹ mà Nhà Đầu tư đang sở hữu.
Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tƣ Năng động Eastspring Investments Việt Nam 10
Cổ tức Quỹ là lợi nhuận còn lại sau khi đã trừ đi các chi phí hợp lệ, và được quyết định chia theo tỷ lệ sở hữu của Nhà Đầu tư trong Đại hội Nhà Đầu tư.
Công ty chúng tôi là đơn vị kiểm toán độc lập được Đại hội Nhà Đầu tư chỉ định, chuyên cung cấp dịch vụ kiểm toán cho các quỹ đầu tư tại Việt Nam.
"Công ty Quản lý Quỹ"
Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments được thành lập theo giấy phép hoạt động và các giấy phép điều chỉnh, trong đó có Giấy phép Hoạt động Quản lý Quỹ số 03/UBCK-GPHĐQLQ do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 26/05/2005.
Quyết định bổ sung Giấy phép Quản lý Quỹ số 459/QĐ-UBCK do UBCKNN cấp ngày 13/08/2007
Giấy phép Điều chỉnh số 17/UBCK-GP do UBCKNN cấp ngày 23/07/2008;
Giấp phép Điều chỉnh số 27/UBCK-GPĐC do UBCKNN cấp ngày 20/11/2008;
Giấy phép Điều chỉnh số 67/GPĐC-UBCK do UBCKNN cấp ngày 15/04/2010;
Giấy phép Điều chỉnh số 25/GPĐC-UBCK do UBCKNN cấp ngày 09/12/2011;
Giấy phép Thành lập và Hoạt động số 51/GP-UBCK do UBCKNN cấp ngày 23/3/2012;
Giấy phép Điều chỉnh số 08/GPĐC-UBCK do UBCKNN cấp ngày 26/3/2013; và
Giấy phép Điều chỉnh số 29/GPĐC-UBCK do UBCKNN cấp ngày 12/09/2013
Công ty Quản lý Quỹ Eastspring Investments Việt Nam là đơn vị chuyên quản lý Quỹ Đầu tư Năng động, hoạt động theo các quyền và nghĩa vụ được quy định tại Điều 34 của Điều lệ Quỹ cùng với các quy định pháp luật liên quan.
Các danh mục đầu tư vào giấy tờ có giá và chứng khoán do cùng một tổ chức phát hành, bao gồm công cụ thị trường tiền tệ, công cụ chuyển nhượng và chứng khoán theo quy định pháp luật Việt Nam về quỹ mở, phải có tổng giá trị chiếm từ năm phần trăm trở lên so với Tổng Giá trị Tài sản của Quỹ.
"Đại hội Nhà Đầu tƣ"
Đại hội Nhà Đầu tư là sự kiện thường kỳ hoặc bất thường, nơi các nhà đầu tư có quyền biểu quyết để quyết định những vấn đề quan trọng liên quan đến Quỹ Đây là cơ quan quyền lực cao nhất của Quỹ, đảm bảo sự quản lý và phát triển hiệu quả.
Tổ chức này cung cấp dịch vụ cho Quỹ theo ủy quyền của Công ty Quản lý Quỹ, bao gồm quản lý sổ đăng ký và tài khoản Nhà Đầu tư, ghi nhận lệnh giao dịch Chứng chỉ Quỹ cùng các dịch vụ khác theo quy định pháp luật, Điều lệ Quỹ, Bản Cáo bạch và hợp đồng dịch vụ với Công ty Quản lý Quỹ.
Đại lý Ký danh là một loại đại lý phân phối, đứng tên chủ sở hữu tài khoản ký danh và thực hiện giao dịch Chứng chỉ Quỹ thay mặt cho các Nhà Đầu tư trong sổ phụ.
Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tƣ Năng động Eastspring Investments Việt Nam 11
Các tổ chức như công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại và doanh nghiệp bảo hiểm đã được cấp phép để phân phối chứng chỉ quỹ mở Những tổ chức này được Công ty Quản lý Quỹ chỉ định nhằm thực hiện các dịch vụ tiếp thị, quảng bá và phân phối chứng chỉ quỹ một cách hiệu quả.
Điều lệ Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam quy định các quy chế quản lý cho Quỹ, đã được Đại hội Nhà Đầu tư thông qua và phù hợp với các quy định của pháp luật Việt Nam.
Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau, với mệnh giá mỗi Đơn vị Quỹ là 10.000 Đồng Mỗi Đơn vị Quỹ không chỉ đại diện cho phần lợi nhuận mà còn cho phần vốn của Quỹ.
CƠ HỘI ĐẦU TƢ
Trong hơn hai thập kỷ qua, nền kinh tế Việt Nam đã có những bước tiến vượt bậc, chuyển mình từ một nền kinh tế đóng cửa sang một phần năng động của kinh tế toàn cầu Từ năm 1986 đến 1996, tốc độ tăng trưởng kinh tế trung bình đạt 6,5%, và từ 1997 đến 2011, con số này tăng lên 7% Đặc biệt, thu nhập bình quân đầu người của Việt Nam đã vượt 1.000 đô la Mỹ vào năm 2008 và đạt 1.540 đô la Mỹ vào cuối năm 2012, tương ứng với mức tăng 11,4 lần sau 20 năm phát triển.
Tăng trưởng kinh tế Việt Nam gần đây có dấu hiệu chậm lại, nhưng lạm phát, lãi suất và tỷ giá đã ổn định hơn, giúp giảm bớt những thách thức và bất ổn vĩ mô Chính phủ đang tiếp tục cải cách kinh tế thông qua các chính sách tài khóa và tiền tệ thận trọng, nhằm hướng đến phát triển bền vững Những diễn biến gần đây cho thấy các chính sách điều hành đã bắt đầu mang lại tác động tích cực cho nền kinh tế Việt Nam.
Việt Nam hiện đang sở hữu một nền kinh tế tiềm năng với 89 triệu dân, trong đó 70% là người trong độ tuổi lao động, tạo điều kiện cho sự phát triển thị trường tiêu dùng lớn Giai đoạn "cấu trúc dân số vàng" mang lại lợi thế cho quá trình công nghiệp hóa và đô thị hóa, thúc đẩy tăng trưởng kinh tế Mặc dù chất lượng và kỹ năng lao động chưa đạt mức như các nước trong khu vực như Trung Quốc, Thái Lan hay Malaysia, nhưng với cơ cấu dân số trẻ và tinh thần hiếu học cao, Việt Nam vẫn có tiềm năng lớn để phát triển một thị trường lao động chất lượng cao và cạnh tranh.
2 Thị trường Cổ phiếu và Trái phiếu Việt Nam 2
Thị trường trái phiếu tại Việt Nam đã ghi nhận sự tăng trưởng mạnh mẽ trong những năm gần đây, với tổng giá trị trái phiếu nội tệ lưu hành chiếm khoảng 20% GDP vào cuối năm 2014 Trong đó, trái phiếu Chính phủ đóng góp lớn nhất, chiếm khoảng 14% GDP Năm 2014, thị trường tiếp tục phát triển với giá trị trái phiếu phát hành mới và giao dịch trên thị trường thứ cấp đều tăng trưởng so với năm trước Dưới điều kiện lạm phát ổn định và tăng trưởng tín dụng chưa khởi sắc, thị trường trái phiếu vẫn là một kênh đầu tư tiềm năng.
Thị trường cổ phiếu Việt Nam đã có những dấu hiệu tích cực sau một thời gian dài suy giảm, khi VN-Index từng đạt 1.170,67 điểm vào tháng 3/2007 nhưng giảm xuống còn 235,5 điểm vào tháng 2/2009 Sau đó, chỉ số này ổn định ở mức trung bình thấp 444,8 điểm Đến cuối năm 2014, VN-Index đã tăng lên 545 điểm, tương ứng với mức tăng 8% trong cả năm và tiếp tục tăng 3% trong 4 tháng đầu năm 2015 Với tiềm năng tăng trưởng của nền kinh tế và chỉ số lợi nhuận trên giá cổ phiếu ở mức 13 lần vào tháng 5/2015, thị trường cổ phiếu Việt Nam vẫn còn nhiều cơ hội, đặc biệt là đối với những công ty có quản trị tốt và đứng vững sau giai đoạn khủng hoảng.
1 Các số liệu thống kê tại mục này được trích dẫn từ các báo cáo của Tổng cục Thống kê Việt Nam và Bloomberg
2 Các số liệu thống kê tại mục này được trích dẫn từ các báo cáo của Tổng cục Thống kê Việt Nam và Bloomberg
Thị trường chứng khoán Việt Nam đang trải qua giai đoạn chuyển mình sau những khó khăn trước đây, cho thấy dấu hiệu phát triển tích cực Dù có những đặc thù riêng, thị trường này vẫn tuân theo quy luật thay đổi chung của các thị trường chứng khoán toàn cầu.
Thị trường trái phiếu và cổ phiếu luôn có sự biến động cao và đi kèm với rủi ro, nhưng cũng mang đến nhiều cơ hội đầu tư hấp dẫn Những nhà quản lý danh mục đầu tư chuyên nghiệp có khả năng phân bổ tài sản linh hoạt và lựa chọn đúng loại tài sản sẽ tận dụng được những cơ hội này.
Nhà đầu tư cần lưu ý rằng các dự đoán và nhận xét về tình hình kinh tế, xu hướng thị trường và khả năng tăng trưởng của Quỹ không phải là đảm bảo cho hoạt động tương lai của Quỹ hoặc lợi nhuận đầu tư khi mua Chứng chỉ Quỹ Tất cả các nhận định trong tài liệu này có thể thay đổi mà không có thông báo trước.
THÔNG TIN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
1 Thông tin chung về Công ty Quản lý Quỹ a Tên Công ty: Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments b Giấy phép thành lập và hoạt động:
Giấy phép Hoạt động Quản lý Quỹ số 03/UBCK-GPHĐQLQ được UBCKNN cấp vào ngày 26/05/2005, cùng với Quyết định bổ sung Giấy phép Quản lý Quỹ số 459/QĐ-UBCK vào ngày 13/08/2007 và Giấy phép Điều chỉnh số 17/UBCK-GP do UBCKNN cấp vào ngày 23/07/2008.
Giấp phép Điều chỉnh số 27/UBCK-GPĐC do UBCKNN cấp ngày 20/11/2008;
Giấy phép Điều chỉnh số 67/GPĐC-UBCK do UBCKNN cấp ngày 15/04/2010;
Giấy phép Điều chỉnh số 25/GPĐC-UBCK do UBCKNN cấp ngày 09/12/2011;
Giấy phép Thành lập và Hoạt động số 51/GP-UBCK do UBCKNN cấp ngày 23/3/2012;
Giấy phép Điều chỉnh số 08/GPĐC-UBCK do UBCKNN cấp ngày 26/3/2013; và
Giấy phép Điều chỉnh số 29/GPĐC-UBCK do UBCKNN cấp ngày 12/09/2013 c Trụ sở chính: Tầng 23, Tòa nhà Saigon Trade Center, 37 Tôn Đức Thắng, Phường Bến Nghé,
Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh d Điện thoại: (84) 8-39102848 Fax: (84) 8-39102145 e Địa chỉ chi nhánh, văn phòng đại diện (nếu có): Không f Vốn Điều lệ: 25.000.000.000 VNĐ (hai mươi lăm tỷ Đồng)
Công ty Quản lý Quỹ thuộc sở hữu của Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ Prudential Việt Nam, một trong những công ty bảo hiểm nhân thọ hàng đầu tại Việt Nam Là thành viên của Tập đoàn Prudential toàn cầu, được thành lập từ năm 1848 tại London, công ty cung cấp đa dạng sản phẩm bảo hiểm nhân thọ, dịch vụ tài chính và quản lý tài sản tại Vương quốc Anh, Mỹ và Châu Á Tập đoàn Prudential đã có hơn 170 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực bảo hiểm nhân thọ tại Anh.
Tập đoàn Prudential, với bề dày 160 năm hoạt động, hiện đang phục vụ hơn 25 triệu khách hàng toàn cầu và quản lý quỹ có tổng giá trị lên tới 532 tỷ đô la Mỹ (340 tỷ bảng Anh) Tập đoàn sở hữu các thương hiệu uy tín, bao gồm Prudential tại Vương quốc Anh, nổi bật trong lĩnh vực bảo hiểm nhân thọ và hưu trí với các sản phẩm tài chính đa dạng, cùng với M&G, công ty quản lý quỹ đầu tư hàng đầu tại Châu Âu và Vương quốc Anh.
Quỹ Đầu tư Năng động Eastspring Investments Việt Nam quản lý 16 quỹ với tổng giá trị hơn 310 tỷ Đô la Mỹ (tương đương 198,3 tỷ Bảng Anh) Jackson National Life là một trong những công ty bảo hiểm nhân thọ hàng đầu tại Mỹ, cung cấp sản phẩm tiết kiệm dài hạn và tích lũy hưu trí cho cá nhân và tổ chức Prudential Châu Á là công ty bảo hiểm nhân thọ hàng đầu tại khu vực, hoạt động tại 13 thị trường với các dịch vụ bảo hiểm và quản lý quỹ Eastspring Investments cũng là tập đoàn quản lý tài sản hàng đầu tại Châu Á, khẳng định vị thế vững mạnh trong ngành.
Công ty Quản lý Quỹ hoạt động trên 14 lãnh thổ với khoảng 2.500 nhân viên và tổng tài sản ước tính khoảng 118 tỷ Đô la tính đến ngày 30/09/2014 Thông tin chi tiết về Hội đồng Thành viên, Ban Giám Đốc và Hội đồng Đầu tư của Công ty được trình bày trong Phụ lục 8 đính kèm.
3 Thông tin hoạt động của Công ty Quản lý Quỹ
Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments, trước đây là Công ty TNHH Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Prudential Việt Nam, đã chính thức đổi tên và nhận giấy phép điều chỉnh từ UBCKNN vào ngày 09/12/2011 Công ty đã tiếp tục nhận các giấy phép hoạt động mới và điều chỉnh vào các ngày 23/03/2012, 26/03/2013 và 12/09/2013 Eastspring Investments hiện là một trong những công ty quản lý quỹ quốc tế hàng đầu tại Việt Nam, với tổng tài sản quản lý khoảng 1,82 tỷ Đô la Mỹ tính đến ngày 31/12/2014.
Công ty Quản lý Quỹ đã quản lý Quỹ đại chúng PRUBF1 niêm yết trên HOSE, nhưng quỹ này đã giải thể vào ngày 05/10/2013 do hết thời hạn hoạt động Hiện tại, công ty đang quản lý danh mục tài sản cho Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ Prudential Việt Nam và quỹ ủy thác của các quỹ nước ngoài đầu tư vào tài sản tại Việt Nam Công ty quản lý nhiều loại tài sản như trái phiếu, tiền gửi, cổ phiếu đại chúng, bất động sản và đầu tư thỏa thuận Tuy nhiên, nhà đầu tư cần lưu ý rằng kết quả đầu tư trong quá khứ không đảm bảo kết quả hoạt động trong tương lai của quỹ.
Công ty Quản lý Quỹ cam kết hỗ trợ sự phát triển của ngành quản lý quỹ tại Việt Nam và hướng tới những bước tiến xa hơn Chúng tôi sẽ xây dựng nhiều kế hoạch chiến lược nhằm duy trì vị thế hàng đầu trong lĩnh vực này.
THÔNG TIN NGÂN HÀNG GIÁM SÁT
1 Tên Ngân hàng: Ngân hàng TNHH Một thành viên HSBC (Việt Nam)
2 Giấy phép thành lập và hoạt động số: 235/GP-NHNN do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp ngày 8/9/2008
Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký số 18/UBCK-GCN được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp vào ngày 18 tháng 03 năm 2008, cùng với Công văn số 2369/UBCK-QLKD chấp thuận chuyển đổi Giấy chứng nhận hoạt động lưu ký cho Ngân hàng TNHH Một thành viên HSBC (Việt Nam) vào ngày 17 tháng 12 năm 2008.
4 Trụ sở chính: Tòa nhà Metropolitan, 235 Đồng Khởi, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam
Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tƣ Năng động Eastspring Investments Việt Nam 17
CÔNG TY KIỂM TOÁN
Hàng năm, Công ty Quản lý Quỹ đề xuất các công ty kiểm toán uy tín và có kinh nghiệm quốc tế tại Việt Nam Những công ty này nằm trong danh sách được UBCKNN chấp thuận, nhằm tạo điều kiện cho Ban Đại diện Quỹ xem xét và lựa chọn theo ủy quyền của Đại hội Nhà Đầu tư.
ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ
Công ty Quản lý Quỹ sẽ lựa chọn và ký hợp đồng với các Đại lý Phân phối và Đại lý Ký danh có giấy phép và thẩm quyền để thực hiện việc phân phối Chứng chỉ Quỹ, tùy thuộc vào nhu cầu, tình hình thị trường, chiến lược phân phối và quy mô phát triển Quỹ Danh sách các Đại lý Phân phối được chỉ định hiện tại được liệt kê tại Phụ lục 1 của Bản Cáo bạch này.
CÁC TỔ CHỨC DỊCH VỤ ĐƢỢC ỦY QUYỀN
Công ty Quản lý Quỹ đã ủy quyền cho Ngân hàng TNHH Một thành viên HSBC (Việt Nam) thực hiện các dịch vụ ủy quyền, bao gồm dịch vụ Đại lý Chuyển nhượng và dịch vụ Quản trị Quỹ.
Tên tổ chức cung cấp dịch vụ: Ngân hàng TNHH Một thành viên HSBC (Việt Nam)
Giấy phép thành lập và hoạt động số: 235/GP-NHNN do Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp ngày 8/9/2008
Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số: 05/GCN-UBCK do Ủy ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp ngày 10/12/2013
Trụ sở chính: Tòa nhà Metropolitan, 235 Đồng Khởi, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh, Việt Nam Điện thoại: (84) 8-38292288 Fax: (84) 8-6256 3635
THÔNG TIN VỀ QUỸ
1 Thông tin chung về Quỹ
- Tên tiếng Việt: Quỹ Đầu tƣ Năng động Eastspring Investments Việt Nam
- Tên tiếng Anh: Eastspring Investments Vietnam Navigator Fund
- Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments
- Trụ sở chính: Tầng 23, Tòa nhà Saigon Trade Center, 37 Tôn Đức Thắng,
Phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh
1.3 Giấy Chứng nhận Đăng ký chào bán Chứng chỉ Quỹ đầu tƣ chứng khoán ra công chúng: Số 70/GCN-UBCK do Chủ tịch UBCKNN cấp ngày 04/12/2013
Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tƣ Năng động Eastspring Investments Việt Nam 18
1.4 Giấy Chứng nhận Đăng ký Thành lập Quỹ: Số 09/GCN-UBCK do Chủ tịch UBCKNN cấp ngày 25/03/2014
Quỹ mở có thời gian hoạt động không xác định, bắt đầu từ ngày cấp Giấy Chứng nhận Đăng ký Thành lập Quỹ cho đến khi quỹ được thanh lý, giải thể hoặc phá sản Quyết định này được thực hiện theo sự đồng thuận của Đại hội Nhà Đầu tư và/hoặc cơ quan có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
Quỹ được quản lý bởi Công ty Quản lý Quỹ, dưới sự giám sát của Đại hội Nhà Đầu tư, Ban Đại diện Quỹ và Ngân hàng Giám sát, theo quy định của Điều lệ Quỹ, Luật Chứng khoán và các quy định pháp luật liên quan Nhà Đầu tư chỉ chịu trách nhiệm trong phạm vi số Chứng chỉ Quỹ mà họ sở hữu, không có nghĩa vụ pháp lý nào khác đối với Quỹ.
Tổng vốn điều lệ dự kiến cho đợt phát hành Chứng chỉ Quỹ lần đầu ra công chúng (IPO) là 50 tỷ đồng, được chia thành 5 triệu Chứng chỉ Quỹ với mệnh giá mỗi Chứng chỉ là 10.000 đồng.
1.8 Hạn chế đầu tƣ của Quỹ:
- Quỹ không đƣợc đầu tƣ quá 49% Tổng Giá trị Tài sản của Quỹ vào các tài sản theo quy định tại Điểm a, b Khoản 3 Điều 10 của Điều lệ Quỹ
Quỹ không được đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản vào các tài sản được quy định tại các điểm a, b, d và e khoản 3, điều 10 của điều lệ Quỹ, nếu những tài sản này được phát hành bởi cùng một công ty hoặc nhóm công ty có quan hệ sở hữu với nhau.
Quỹ không được đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của mình vào chứng khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành Các loại chứng khoán này bao gồm giấy tờ có giá, công cụ chuyển nhượng, trái phiếu, cổ phiếu có quyền biểu quyết và cổ phiếu ưu đãi không có quyền biểu quyết.
- Quỹ không đƣợc đầu tƣ vào chứng khoán của một tổ chức phát hành quá 10% tổng giá trị chứng khoán đang lưu hành của tổ chức đó
- Quỹ không đƣợc đầu tƣ quá 10% Tổng Giá trị Tài sản của Quỹ vào các tài sản quy định tại Điểm e Khoản 3, Điều 10 của Điều lệ Quỹ
- Tổng giá trị các Danh mục Đầu tƣ Lớn trong danh mục đầu tƣ của Quỹ không đƣợc vƣợt quá 40% Tổng Giá trị Tài sản của Quỹ
- Tại mọi thời điểm, dƣ nợ vay và các khoản phải trả của Quỹ không đƣợc vƣợt quá Giá trị Tài sản ròng của Quỹ
Quỹ không được phép đầu tư vào các quỹ đầu tư chứng khoán hay cổ phiếu của các công ty chứng khoán hoạt động tại Việt Nam.
- Quỹ không đƣợc đầu tƣ trực tiếp vào bất động sản, đá quý, kim loại quý hiếm
Trong vòng sáu tháng kể từ ngày nhận Giấy Chứng nhận Đăng ký Thành lập Quỹ, Quỹ phải đầu tư ít nhất 80% giá trị tài sản ròng của mình vào tài sản mục tiêu, bên cạnh các hạn chế đầu tư đã nêu.
Bản Cáo bạch | Quỹ Đầu tƣ Năng động Eastspring Investments Việt Nam 19
1.9 Hoạt động vay, cho vay, giao dịch ký quỹ:
Công ty Quản lý Quỹ không được phép sử dụng vốn và tài sản của Quỹ để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào, trừ khi thực hiện đầu tư tiền gửi theo quy định tại Điểm a và b Khoản 3 Điều.
Công ty Quản lý Quỹ chỉ được phép vay ngắn hạn để chi trả các chi phí cần thiết, với tổng giá trị khoản vay không vượt quá 5% Giá trị Tài sản ròng của Quỹ tại bất kỳ thời điểm nào Thời hạn vay tối đa là 30 ngày.
Công ty Quản lý Quỹ phải tuân thủ quy định không sử dụng tài sản của Quỹ để thực hiện giao dịch ký quỹ hay cho vay mua chứng khoán Ngoài ra, việc sử dụng tài sản của Quỹ cho các giao dịch bán khống và cho vay chứng khoán cũng bị cấm.
1.10 Phương pháp lựa chọn đầu tư
Công ty Quản lý Quỹ áp dụng phương pháp lựa chọn đầu tư cho các công cụ thị trường tiền tệ bằng cách ưu tiên các tổ chức tín dụng có lãi suất hấp dẫn Đồng thời, họ cũng đánh giá thứ hạng tín dụng và định mức tín dụng của từng tổ chức để đảm bảo an toàn và hiệu quả cho các khoản đầu tư.
Công ty Quản lý Quỹ đầu tư vào trái phiếu và các công cụ nợ bằng cách xem xét kết hợp giữa chỉ số đánh giá tín dụng nội bộ, mức độ hấp dẫn của lợi tức và tính thanh khoản của các trái phiếu, công cụ nợ.
Công ty Quản lý Quỹ áp dụng cả hai phương pháp phân tích ngành và phân tích công ty mục tiêu, tức là “top-down” và “bottom-up”, để lựa chọn cổ phiếu đầu tư Họ cũng xem xét bối cảnh kinh tế và tác động của các yếu tố vĩ mô đối với hoạt động đầu tư giá trị Những biến động trong kinh tế vĩ mô và chính sách của Chính phủ sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến quy trình phân bổ tài sản của Quỹ Chất lượng và số lượng cổ phiếu đầu tư là các yếu tố quan trọng trong việc lựa chọn và phân bổ nguồn vốn.
Công ty Quản lý Quỹ sử dụng các phương pháp lựa chọn đầu tư linh hoạt và phù hợp với từng công cụ đầu tư cụ thể, nhằm tối đa hóa lợi nhuận cho Quỹ.
Nội dung dưới đây tóm lược một số điểm chính của Điều lệ Quỹ:
Mục tiêu đầu tư của Quỹ là gia tăng ổn định vốn thông qua chiến lược đa dạng hóa tài sản Quỹ sẽ linh hoạt phân bổ tài sản để tận dụng cơ hội gia tăng lợi nhuận trong thời kỳ thị trường tăng trưởng, đồng thời hạn chế rủi ro mất vốn khi thị trường có dấu hiệu không khả quan.