1Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 Những vấn đề cơ bản Những vấn đề cơ bản “ “ Tổ chức và hoạt động Tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán” của quỹ đầu tư chứng khoán” 2Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 NỘI NỘI DUNG DUNG 1. 1. Vai trò Quỹ đầu tư Vai trò Quỹ đầu tư 1.1. 1.1. Khái niệm Khái niệm 1.2. 1.2. Đặc điểm Đặc điểm 1.3. Vai trò 1.3. Vai trò 2. Phân loại quỹ đầu tư 2. Phân loại quỹ đầu tư 3. Hoạt động của quỹ đầu tư 3. Hoạt động của quỹ đầu tư 4. Yếu tố tác động đến phát triển quỹ đầu tư 4. Yếu tố tác động đến phát triển quỹ đầu tư   3Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 NỘI NỘI DUNG DUNG 5. Các bên tham gia hoạt động quản lý quỹ 5. Các bên tham gia hoạt động quản lý quỹ đầu tư đầu tư 5.1. Nhà đầu tư 5.1. Nhà đầu tư 5.2. Công ty quản lý quỹ 5.2. Công ty quản lý quỹ 5.3. Ngân hàng giám sát 5.3. Ngân hàng giám sát Tóm tắt bài Tóm tắt bài 4Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 1. Vai trò của quỹ đầu tư 1. Vai trò của quỹ đầu tư 1.1. Khái niệm về quỹ đầu tư 1.1. Khái niệm về quỹ đầu tư Quỹ - Quỹ - 1 1 . . Số tiền hoặc nói chung những khoản Số tiền hoặc nói chung những khoản tiền của dành riêng cho những khoản chi tiêu tiền của dành riêng cho những khoản chi tiêu nhất định. nhất định. Quỹ tiền lương, quỹ phúc lợi của xí Quỹ tiền lương, quỹ phúc lợi của xí nghiệp. nghiệp. 2. Tổ chức làm nơi nhận gửi và chi trả 2. Tổ chức làm nơi nhận gửi và chi trả tiền. tiền. Quỹ tiết kiệm, Quỹ tín dụng Quỹ tiết kiệm, Quỹ tín dụng . .   5Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 1.1. Khái niệm về quỹ đầu tư 1.1. Khái niệm về quỹ đầu tư (ti (ti ếp) ếp)  Đầu tư Đầu tư – 1. Bỏ nhân lực, vật lực, tài lực vào – 1. Bỏ nhân lực, vật lực, tài lực vào công việc gì trên cơ sở tính toán hiệu quả kinh công việc gì trên cơ sở tính toán hiệu quả kinh tế, xã hội. tế, xã hội. CS đầu tư. Đầu tư vốn vào lao động CS đầu tư. Đầu tư vốn vào lao động để phát triển ngành cơ khí. Vốn đầu tư để phát triển ngành cơ khí. Vốn đầu tư 2. 2. Bỏ sức lực, thời gian…. vào công Bỏ sức lực, thời gian…. vào công việc gì để thu kết quả tốt. việc gì để thu kết quả tốt. Đầu tư suy nghĩ. Đầu tư suy nghĩ.  Quỹ đầu tư Quỹ đầu tư - tiền vốn huy động từ NĐT bằng - tiền vốn huy động từ NĐT bằng PH CP/CCQ để đầu tư vào thị trường tài chính PH CP/CCQ để đầu tư vào thị trường tài chính 6Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 1. Vai trò của quỹ đầu tư 1. Vai trò của quỹ đầu tư 1.2. Đặc điểm của quỹ đầu tư 1.2. Đặc điểm của quỹ đầu tư + + QĐT là tiền góp của NĐT, cùng mục tiêu, chấp QĐT là tiền góp của NĐT, cùng mục tiêu, chấp nhận rủi ro và hưởng lợi ích = % vốn góp nhận rủi ro và hưởng lợi ích = % vốn góp + Tiền của QĐT đầu tư vào TS tài chính và TS + Tiền của QĐT đầu tư vào TS tài chính và TS thực thực + Mỗi quỹ => mục tiêu đầu tư riêng + Mỗi quỹ => mục tiêu đầu tư riêng + Quản lý chuyên nghiệp + Quản lý chuyên nghiệp + Mua danh mục CK => mục đích sinh lợi + Mua danh mục CK => mục đích sinh lợi 7Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 1.3. Vai trò của quỹ đầu tư 1.3. Vai trò của quỹ đầu tư 1.3.1. Vai trò đối với TTCK 1.3.1. Vai trò đối với TTCK 1.3.2. Vai trò đối với NĐT 1.3.2. Vai trò đối với NĐT 1.3.3. Vị trí trong hệ thống tổ chức đầu tư 1.3.3. Vị trí trong hệ thống tổ chức đầu tư trên TTCK trên TTCK 8Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 1.3.1. Vai trò của quỹ đầu tư CK đối với 1.3.1. Vai trò của quỹ đầu tư CK đối với TTCK TTCK a/ Tạo hiệu quả và góp phần ổn định TTCK a/ Tạo hiệu quả và góp phần ổn định TTCK b/ Góp phần tăng cung - cầu về CK b/ Góp phần tăng cung - cầu về CK c/ Góp phần phát triển TTV và tăng cường năng c/ Góp phần phát triển TTV và tăng cường năng lực quản trị DN lực quản trị DN d/ Thúc đẩy tiết kiệm cá nhân d/ Thúc đẩy tiết kiệm cá nhân e/ Nâng cao chuẩn mực, chất lượng quản lý đầu e/ Nâng cao chuẩn mực, chất lượng quản lý đầu tư tư g/ Quản lý quỹ đầu tư hiệu quả g/ Quản lý quỹ đầu tư hiệu quả   tăng lượng tiền tăng lượng tiền đầu tư đầu tư . . 9Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 1.3.2. Vai trò của QĐTCK đối với NĐT 1.3.2. Vai trò của QĐTCK đối với NĐT a/ a/ Phân tán rủi ro Phân tán rủi ro b/ Tăng cường tính chuyên nghiệp b/ Tăng cường tính chuyên nghiệp c/ Giảm chi phí thông tin, nghiên cứu, GD c/ Giảm chi phí thông tin, nghiên cứu, GD d/ Bảo vệ quyền lợi NĐT tốt hơn d/ Bảo vệ quyền lợi NĐT tốt hơn 10Ban QLKDCK - Thanh Huo ng 2007 1.3.3. Vị trí của QĐT trong hệ thống 1.3.3. Vị trí của QĐT trong hệ thống tổ chức đầu tư trên TTCK tổ chức đầu tư trên TTCK a/ Đầu tư CK chiếm % lớn trong đầu tư a/ Đầu tư CK chiếm % lớn trong đầu tư b/ Chuyên môn hoá cao b/ Chuyên môn hoá cao về về phân tích TTin phân tích TTin và QĐ đầu tư và QĐ đầu tư c/ Đảm bảo an toàn vốn, khả năng chấp c/ Đảm bảo an toàn vốn, khả năng chấp nhận rủi ro cao nhận rủi ro cao [...]... Cty QLQ ch.chỉ Người y thỏc Quỹ tín thác tiền NHLK Người được uỷ thác Ban QLKDCK - Thanh Huo 15 c im QT dng tớn thỏc U thỏc/tớn thỏc - ngi c u thỏc qun lý TS vỡ li ớch ca ngi u thỏc H u thỏc ký gia Cty QLQ v ngi duoc u thỏc Ngi duoc u thỏc (NHLK) cú quyn thay i Cty QLQ nu Cty khụng thc hin ngha v Ban QLKDCK - Thanh Huo 16 2.1.3 QT dng hp ng Cty QLQ HĐ Người tham gia Quỹ HĐ tiền NHLK Ban QLKDCK - . cơ bản Những vấn đề cơ bản “ “ Tổ chức và hoạt động Tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán của quỹ đầu tư chứng khoán 2Ban QLKDCK - Thanh Huo. quỹ đầu tư 3. Hoạt động của quỹ đầu tư 3. Hoạt động của quỹ đầu tư 4. Yếu tố tác động đến phát triển quỹ đầu tư 4. Yếu tố tác động đến phát triển quỹ đầu