BỘ TÀI CHÍNH HỌC VIÊN TÀI CHÍNH Khoa Ngân Hàng - Bảo hiểm BÁO CÁO THỰC TẬP TỐT NGHIỆP Đơn vị thức tập: Cơng ty cổ phần chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh Sinh viên thực tập: Đỗ Thị Lan Anh Giáoviên hướng dẫn: PGS.TS Hoàng Văn Quỳnh Lớp: CQ51/19.02 PHẦN 1: KHÁI QUÁT TÌNH HÌNH ĐƠN VỊ THỰC TẬP I KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHỐN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH(HSC) Lịch sử hình thành phát triển công ty Tên công ty: Công ty Cổ phần Chứng khốn TP Hồ Chí Minh Tên tiếng Anh: Ho Chi Minh City Securities Corporation Tên viết tắt: HSC Trụ sở chính: Tầng 5&6, Tòa nhà AB, 76 Lê Lai, Quận 1, TP.HCM Điện thoại: (+84 8) 3823 3299, (+84 8) 3829 3826 Fax (+84 8) 3823 3301 Chi nhánh Hà Nội Tầng & Số 66A Trần Hưng Đạo, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội T: (+84 4) 9334693 F: (+84 8) 9334822 Website: www.hsc.com.vn NGÀNH NGHỀ KINH DOANH HSC phép kinh doanh chứng khoán bao gồm nghiệp vụ: - Tư vấn đầu tư chứng khoán - Bảo lãnh phát hành chứng khốn - Mơi giới chứng khốn - Tự doanh chứng khốn - Lưu kí chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Thành Phố Hồ Chí Minh(TP.HCM) cơng ty chứng khốn chun nghiệp có uy tín đánh giá vào bậc Việt Nam Công ty cung cấp dịch vụ tài cho khách hàng tổ chức cá nhân,các dịch vụ tư vấn đầu tư chun nghiệp,tồn diện dựa nghiên cứu có sở đáng tin cậy, HSC đạt thành công đáng ghi nhận việc kết nối doanh nghiệp với nhà đầu tư tao dựng mối qua hệ đối tác lâu dài với khách hàng thuộc khối Tài Chính Doanh nghiệp HSC thành lập ngày 23/04/2003 theo giấy phép hoạt động số 4103001573/GPHĐKD Sở Kế hoạch Đầu Tư Thành phố Hồ Chí Minh Giấy phép thành lập hoạt động số 11/UBCK-GPHĐKD ngày 29/04/2003 với vốn điều lệ ban đầu 50 ty đồng, đến 31/12/2008, HSC có vốn điều lệ 395 tỷ đồng vốn chủ sở hữu 1323 tỷ đồng Tháng 10/2006 HSC tăng vốn điều lệ lên 100 tỷ đồng từ việc phát hàng thêm cổ phiếu với tổng mệnh giá phát hành 50 tỷ đồng Trong phát hành cho cổ đơng hữu 40 tỷ đồng phát hành cho cán công nhân viên 10 tỷ đồng Tháng 09/2007, HSC tăng vốn điều lệ lên 200 tỷ đồng từ việc phát hành thêm cổ phiếu với tổng mệnh giá phát hành 100 tỷ đồng Trong phát hành cho cổ đông hữu 54 tỷ đồng phát hành cho cổ đơng Năm 2009, Chính thức niêm yết HOSE với mã cổ phiếu HCM Nâng cấp hệ thống giao dịch trực tuyến VI-Trande mắt hệ thống giao dịch trực tuyến VIP-Trade,phiên cao cấp với cổng thông tin giao dịch thời gian thực Năm 2011 tăng vốn điều lệ lên 998 tỷ đồng Khai trương trụ sở thức Trung tâm liệu CNTT toàn nhà AB 76 Lê Lai,Quận 1,TP.HCM Năm 2013,Tăng vốn điều lệ lên hơ 1273 tỷ đồng Kỷ niệm 10 năm thành lập với định hướng: Giá trị ảnh hưởng tích cực Năm 2014: Ra mắt Website với giao diện tùy ứng ứng dụng giao dịch trực tuyến Ipad-HST Trande Pro Nhận khen Bộ Tài Chính cho đóng góp xây dựng phát triển Sàn Giao dịch Chúng khoán Hà Nội giai đoạn 2009-2014 Năm 2015: Khai trương phòng giao dịch Nguyễn Văn Trỗi TP.HCM phòng giao dịch Láng Hạ Hà Nội Đón nhận khen Thủ tướng phủ thành tích bật đóng góp vào phát triển chung thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2010-2014 Đón nhận khen UBND TP.HCM xuất sắc hoàn thành nhiệm vụ liên tục nhiều năm góp phần tích cực phong trào thi đua thành phố SƠ ĐỒ TỔ CHỨC BỘ MÁY NGUỒN: báo cáo thường niên HSC năm 2015 ** GIỚI THIỆU CÁC BỘ PHẬN * Đại hội đồng cổ đông Đại hội đồng cổ đông công ty gồm tất cổ đơng có quyền biểu quyết, quan định cao công ty Đại hội đồng cổ đơng có quyền nhiệm vụ là: thơng qua định hướng phát triển công ty; định loại cổ phần tổng số cổ phần loại quyền chào bán; định mức cổ tức hàng năm loại cổ phần, trừ trường hợp Điều lệ cơng ty có quy định khác; bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm sốt; thơng qua báo cáo tài hàng năm; xem xét xử lý vi phạm Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát gây thiệt hại cho công ty cổ đông công ty…  Hội đồng quản trị Hội đồng quản trị quan quản trị Công ty, chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông kết hoạt động kinh doanh Cơng ty, có đầy đủ quyền hạn để thực tất quyền nhân danh Công ty, trừ thẩm quyền thuộc Đại hội đồng cổ đông định *Ban Tổng Giám đốc Ban Tổng Giám đốc Hội đồng Quản trị bổ nhiệm, có nhiệm vụ tổ chức điều hành quản lý hoạt động kinh doanh Công ty theo chiến lược kế hoạch kinh doanh hàng năm Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị thông qua Tổng Giám đốc, ông Johan Nyvene, người đại diện trước pháp luật Cơng ty  Ban Kiểm sốt Ban Kiểm sốt Đại hội đồng cổ đơng bầu ra, có quyền hạn trách nhiệm chủ yếu sau: + Thực giám sát Hội đồng Quản trị Tổng Giám đốc việc quản lý điều hành hoạt động kinh doanh Công ty + Kiểm tra tính hợp pháp, hợp lý, tính trung thực mức độ cẩn trọng việc quản lý điều hành hoạt động kinh doanh Công ty; việc tổchức công tác kế tốn lập báo cáo tài + Kiến nghị biện pháp sửa đổi, bổsung, cải tiến cấu tổ chức quản lý điều hành hoạt động kinh doanh Công ty + Chịu trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông việc thực nhiệm vụ giao Hiện Ban Kiểm soát Công ty gồm thành viên Nhiệm kỳ Ban Kiểm soát thành viên năm  Khối Tài Doanh nghiệp Bộ phận Tài Doanh nghiệp có chức cung cấp dịch vụ tư vấn tài mang tính chiến lược doanh nghiệp Bộ phận có mảng hoạt động: + Thị trường vốn cổ phần (ECM): Tư vấn cổ phần hóa; tư vấn chào bán chứng khốn cơng chúng; tư vấn niêm yết chứng khốn + Thị trường nợ (DCM): Tư vấn phát hành trái phiếu doanh nhiệp gồm trái phiếu trơn trái phiếu chuyển đổi + Mua bán sáp nhập/ phát hành chứng khoán riêng lẻ (M&A): Tư vấn đầu tư cho nhà đầu tư tổchức; Tư vấn phát hành riêng lẻ tư vấn tìm đối tác chiến lược + Các dịch vụ tài doanh nghiệp khác (CFS): Tư vấn định giá doanh nghiệp, tư vấn tái cấu trúc tài tư vấn khác + Bảo lãnh: Bảo lãnh phát hành phân phối cổphiếu, bảo lãnh phát hành trái phiếu doanh nghiệp; thực đấu thầu bảo lãnh phát hành trái phiếu số ngân hàng thương mại  Khối Khách hàng Cá nhân: Bộ phận có chức môi giới cổ phiếu niêm yết cổ phiếu OTC cho khách hàng cá nhân Có đội ngũ chuyên viên môi giới chuyên viên quản lý tài khoản khách hàng cho nhà đầu tư  Khối Khách hàng Tổ chức Cuối năm 2010, Công ty sát nhập Phòng Mơi giới khách hàng tổchức Phòng nghiên cứu thành Khối khách hàng tổchức Việc tái cấu trúc giúp chuyên viên phân tích phối hợp trực tiếp với chuyên viên quản lý khách hàng tổ chức để đáp ứng tốt nhu cầu cụ thể khách hàng Chuyên viên môi giới Khách hàng Tổ chức: Chuyên viên có chức môi giới cổ phiếu niêm yết, cổphiếu OTC trái phiếu cho tổ chức tài công ty Chuyên viên quản lý tài khoản khách hàng tổchức, cung cấp dịch vụ cho khách hàng như: làm thủ tục mở tài khoản, nhận lệnh, xác nhận giao dịch, phát triển tài khoản Ngồi cung cấp cho khách hàng sản phẩm phân tích HSC thực để tư vấn đầu tư cho khách hàng Chuyên viên phân tích: Các chuyên viên phân tích viết báo cáo phân tích nghiên cứu nhằm phục vụ cho Khách hàng Tổ chức Khách hàng Cá nhân Hiện nay, HSC có loại báo cáo thường kỳ: Báo cáo phân tích Kinh tế vĩ mơ; Báo cáo phân tích cơng ty bản; Báo cáo phân tích cơng ty cập nhật; Báo cáo chiến lược; Báo cáo phân tích ngành; Bản tin ngày HSC  Khối Quản lý Rủi ro Có nhiệm vụ quản lý rủi ro dịch vụ tài cung cấp cho khách hàng, cụ thể: + Thẩm định lực tài sản khách hàng trình/duyệt hồ sơ khách hàng có nhu cầu hợp tác đầu tư chứng khoán cho Hội đồng Quản lý Rủi ro/Ban Tổng Giám đốc có phát sinh; + Giám sát hoạt động hợp tác đầu tư chứng khốn theo quy định, quy trình nghiệp vụ Công ty Đôn đốc Xử lý trường hợp vi phạm; + Báo cáo định kỳ hoạt động hợp tác đầu tư chứng khoán cho Hội đồng Quản lý Rủi ro/Ban Tổng Giám đốc + Phòng Kiểm sốt nội bộvà tn thủ: Có nhiệm vụ kiểm sốt hoạt động cơng ty theo pháp luật quy định Công ty  Khối nghiệp vụ Phòng Đầu tư Tài chính: Bộ phận Đầu tư Tài có chức quản lý tổ chức thực hoạt động đầu tư tự doanh sử dụng nguồn vốn cơng ty Phòng Dịch vụ Mơi giới: Dịch vụ quản lý tài khoản khách hàng cá nhân; dịch vụ lưu ký chứng khoán, quản lý cổ đông; dịch vụ tài trợ giao dịch; đại lý đấu giá chứng khoán ủy thác đấu giá chứng khoán Phòng Giao dịch Mơi giới: Nhận lệnh qua điện thoại; nhận lệnh qua internet Phòng Cơng nghệ Thơng tin: Xây dựng trì sở hạtầng cho hệ thống; Phát triển quản lý phần mềm giao dịch giao dịch internet; Quản lý phần mềm kế toán; Quản lý truyền thông nội (intranet); Xây dựng trì website cho HSC; Quản lý hệ thống an ninh mạng; Phát triển công nghệ hỗtrợ đưa sản phẩm Phòng Hành chính: Phòng có chức tổ quản lý sở vật chất đảm bảo cho hoạt động trụ sở Công ty hệ thống điện, nước, cơng tác an tồn lao động, phòng cháy chữa cháy, phương tiện vận chuyển, hoạt động văn thư, lễ tân  Khối hỗ trợ Phòng Tài Kế tốn: Phòng ghi chép nghiệp vụ kinh tế, tài để phục vụ việc quản lý thống kê kinh doanh Phòng có chức quản lý tiền mặt hoạt động ngân quỹ Phòng Truyền thơng: Phòng có chức tổ chức kiện, chương trình quảng cáo, hội nghị khách hàng, thông tin cho cổ đơng cổ Cơng ty Ngồi nhiệm vụ thơng tin bên ngồi, phòng Truyền thơng có nhiệm vụ thông tin tin tức nội cho cán cơng nhân viên Cơng ty Phòng Nhân sự: Tổ chức tuyển dụng đào tạo cán nhân viên Xây dựng tiêu chí đánh giá chất lượng nhân viên hàng năm hệ thống thông tin nhân viên tồn cơng ty.Tăng cường nghiệp vụ quản trị nhân để phát triển nguồn nhân lực, tách phận theo chức để chun mơn hóa hoạt động Sẵn sàng hỗ trợ phận khác q trình mở rộng hoạt động cơng ty II CÁC SẢN PHẨM DỊCH VỤ  Các dịch vụ khách hàng cá nhân Mơ hình dịch vụ cao cấp HSC giành cho nhà đầu tư cá nhân bao gồm bốn yếu tố mang tính giá trị gia tăng: Thông tin, Truy cập, Dịch vụ Nguồn lực Vốn, đảm bảo cung cấp cách tốt tất yếu tố nhờ lực nghiên cứu, khả ứng dụng công nghệ tiên tiến đội ngũ chuyên viên môi giới tận tụy - Dịch vụ mơi giới chứng khốn + Mơi giới: Nhân viên mơi giới chứng khốn HSC có kiến thức chun mơn vững vàng, động ln sẵn sàng tìm kiếm khách hàng tiềm năng, tiếp xúc tìm hiểu lực tài chính, mức độ chấp nhận rủi ro nhu cầu khác khách hàng, từ cung cấp giải pháp đầu tư tài hiệu quả, phù hợp với tình trạng tài cụ thể khách hàng + Quản lý tài khoản giao dịch: Với phương pháp tiếp cận chuẩn mực thực hành tiên tiến giới, HSC cung cấp đầy đủ dịch vụ quản lý tài khoản khách hàng nhằm đảm bảo tất giao dịch thông tin theo dõi, quản lý cập nhật liên tục + Tư vấn đặt lệnh - Dịch vụ phân phối chứng quỹ - Dịch vụ tài trợ giao dịch chứng khoán - Cung cấp báo cáo phân tích Các sản phẩm mà phận nghiên cứu HSC cung cấp cho khách hàng gồm: + Báo cáo chiến + Báo cáo vĩ mô + Báo cáo cơng ty + Báo cáo phân tích kỹ thuật: + Bản tin ngày: đưa thơng tin bình luận thị trường chứng khốn, kinh tế vĩ mơ doanh nghiệp hàng ngày Bản tin ngày mạnh HSC với lượng thông tin lớn, cập nhật phân tích chi tiết  Các dịch vụ Khách hàng Tổ chức: Với lực nghiên cứu vững mạnh, HSC mang lại tiện ích thiết thực thơng tin có giá trị sâu sắc cho khách hàng tổ chức kinh tế, thị trường khu vực kinh tế thông qua báo cáo thường nhật, báo cáo công ty, báo cáo chuyên ngành theo mảng đầu tư tài liệu phân tích chiến lược Hiện tại, HSC đơn vị tiên phong việc gửi báo cáo theo dõi thị trường hàng ngày đến tổ chức đầu tư HSC đa dạng hóa dịch vụ Mơi giới chứng khốn Khách hàng Tổ chức để cung cấp thêm lựa chọn đầu tư cho nhà đầu tư ngồi nước - Mơi giới chứng khốn: HSC cơng ty mơi giới Việt Nam gửi xác nhận lệnh /phân bổ giao dịch thông qua Hệ thống trung tâm quản lý giao dịch OMGEO (OMGEO CTM), nhận lệnh khách hàng cập nhật tình trạng khớp lệnh trực tuyến thông qua kết nối Bloomberg FIX (Cổng trao đổi thơng tin tài chính) Để đảm bảo liên tục cung cấp sản phẩm giá trị gia tăng cho quý khách hàng, HSC làm việc với ngân hàng lưu ký để áp dụng liên kết SWIFT giúp cải thiện tốc độ trình xử lý lệnh - Hỗ trợ giao dịch: Để tối đa hóa hiệu dịch vụ, HSC áp dụng nâng cấp công nghệ hỗ trợ tiện ích cho khách hàng - Kinh doanh nguồn vốn trái phiếu: HSC số cơng ty chứng khốn mạnh cung cấp dịch vụ kinh doanh trái phiếu cho khách hàng tổ chức HSC nỗ lực phát triển áp dụng giải pháp danh mục đầu tư cụ thể cho khách hàng, tăng cường mở rộng quan hệ khách hàng - Báo cáo phân tích: Ngồi sản phẩm báo cáo phân tích mơ tả phần “Các dịch vụ Khách hàng cá nhân”, khách hàng tổ chức cơng ty cung cấp dịch vụ kết nối, tổ chức gặp gỡ trực tiếp với doanh nghiệp, hỗ trợ nhà đầu tư tổ chức có hội tiếp cận truy cập trực tiếp thông tin doanh nghiệp cần thiết  Các dịch vụ khách hàng doanh nghiệp: Khối Tư vấn Tài Doanh nghiệp HSC làm việc chặt chẽ với khách hàng để hiểu rõ nhu cầu, tình trạng tiềm tăng trưởng doanh nghiệp, từ cung cấp giải pháp đặc thù đáp ứng tốt yêu cầu cụ thể khách hàng HSC cung cấp đầy đủ dịch vụ Tư vấn Tài Doanh nghiệp, bao gồm: - Tư vấn Mua bán Sáp nhập; - Tư vấn phát hành cổ phiếu công chúng (IPO), niêm yết, cổ phần hóa, huy động vốn thơng qua phát hành cổ phiếu; - Các dịch vụ tài doanh nghiệp định giá doanh nghiệp, tái cấu trúc doanh nghiệp, lập kế hoạch tài chính.cung cấp thơng tin đầy đủ trung thực sản phẩm PHẦN 2: THỰC TẾ CÔNG VIỆC THỰC TẬP,ĐÁNH GIÁ VỀ CÔNG TY VÀ ĐƯA RA CÁC KIẾN NGHỊ ,GIẢI PHÁP THỰC TẬP Thực tế cơng việc thực tập Trong q trình thực tập cơng ty em tìm hiểu, học hỏi trao đổi kinh nghiệm làm việc,cách thức hoạt động thị trường chứng khoán Việt Nam Tiếp cận với cơng cụ hỗ trợ hữu ích,các quy định chế độ khác cơng ty Ngồi hỗ trợ anh/chị làm số công việc như:  Hỗ trợ mở tài khoản,xin chữ kí tài liệu cần thiết từ phía khách hàng  Tham dự buổi đào tạo,hội thảo,sự kiện công ty  Photo giấy tờ khách hàng cứng  Tổng hợp thông tin,gửi thư mời tham dự kiện công ty tổ chức  Gọi điện cho khách hàng để check thông tin tư vấn cho khách     hàng về: Số liệu hàng ngày số, thống kê đặt lệnh Số liệu hàng ngày giao dịch khối ngoại, giao dịch tự doanh Các báo cáo tài công ty niêm yết Các tin tức kinh tế, trị có tác động đến thị trường chứng khốn Đánh giá cơng ty đưa kiến nghị, giải pháp thực tập Cơ hội HSC  Thị trường chứng khoán Việt Nam đứng trước nhiều hội phát triển, tạo điều kiện cho cơng ty chứng khốn phát huy lực Nền kinh tế hội nhập cho phép Việt Nam học tập nhiều kinh nghiệm quản lý tiên tiến HSC phát huy hết lực tiếp tục khẳng định vị TTCK Việt Nam  Thị trường chứng khốn Việt Nam nhiều triển vọng tăng trưởng tương lai quy mô nhỏ so với GDP nhiều sản phẩm, công ty thử nghiệm sản phẩm phái sinh năm  Trong năm 2016-2017 năm cơng ty lớn thức lên sàn, vốn hóa thị trường đạt mức kỉ lục từ trước đến hội cạnh tranh ngành chứng khốn tương đối gay gắt với 81 cơng ty chứng khốn hoạt động có HSC  Đứng trước ngưỡng cửa hội nhập, công ty chứng khốn có HSC phải chịu sức ép cạnh tranh từ việc xâm nhập công ty chứng khốn vốn đầu tư nước ngồi Như vậy, HSC cần chủ động việc tìm kiếm khách hàng, quan hệ hợp tác với tổ chức đầu tư nước nhằm trao đổi học tập tích lũy kinh nghiệm  Sự phát triển bùng nổ thị trường thời gian vừa qua hứa hẹn nhiều hội năm tới Tuy nhiên phát triển nóng thị trường mẻ Việt Nam, quan quản lý tỏ lo ngại Đây hội để HSC chứng tỏ cho nhà đầu tư thấy vị ngành Điểm mạnh HSC  Là Công ty Chứng khốn có thương hiệu uy tín top cơng ty ngành có thị phần mơi giới mạnh  Hệ thống khách hàng cá nhân,tổ chức doanh nghiệp khủng  Các quy định chặt chẽ bảo vệ tốt lợi ích khách hàng  Có đội ngũ nhân viên chuyên nghiệp, dày dạn kinh nghiệm đào tạo  Hệ thống quản trị rủi ro quy chuẩn Điểm yếu HSC  Một số thủ tục phức tạp thiếu linh hoạt khâu mở tài khoản khách hàng  Các nhóm,phòng ban độc lập,ít tương tác với  Để đứng vững cạnh tranh HSC cần tiếp tục thu hút thêm nhân viên, mở thêm số chi nhánh/phòng giao dịch nhiều nơi, góp phần quảng bá thương hiệu đáp ứng nhu cầu khách hàng khơng có điều kiện đến mở tài khoản giao dịch 4 Đề xuất số kiến nghị, giải pháp thực tập Để tích lũy học hỏi nhiều kiến thức thì:      Chủ động học hỏi trau dồi kiến thức để đợt thực tập thật bổ ích Cố gắng hồn thành cơng việc giao cơng ty Có tinh thần hòa đồng với người cơng ty Ln tìm tòi, học hỏi kiến thức mà thân chưa biết, chưa hiểu Tham dự tất buổi kiện,các buổi chia sẻ có ý nghĩa cơng ty tổ chức ... Trỗi TP.HCM phòng giao dịch Láng Hạ Hà Nội Đón nhận khen Thủ tướng phủ thành tích bật đóng góp vào phát triển chung thị trường chứng khoán Việt Nam giai đoạn 2010-2014 Đón nhận khen UBND TP.HCM xuất... khốn - Tự doanh chứng khốn - Lưu kí chứng khốn Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Thành Phố Hồ Chí Minh(TP.HCM) cơng ty chứng khốn chun nghiệp có uy tín đánh giá vào bậc Việt Nam Công ty cung cấp dịch vụ... cổ đông hữu 54 tỷ đồng phát hành cho cổ đơng Năm 2009, Chính thức niêm yết HOSE với mã cổ phiếu HCM Nâng cấp hệ thống giao dịch trực tuyến VI-Trande mắt hệ thống giao dịch trực tuyến VIP-Trade,phiên