Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính LỜI CAM ĐOAN  !"#$%&'%(& )#*&"%+ Tác giả luận văn tốt nghiệp Phạm Thị Tâm , SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01 , Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính MỤC LỤC - SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01 - Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính ../ . ./ *01 .2 .3%4 56/7 589: ;<./ => ?@ABC@6 ?#D0#'40 56E 59F !* B6 3 AGH A>#"% A<I A<I.?52 ..2A< ..2A<5! 2J 5?K IL:*5?9 5IK5MIN IL:*2+5F.OA DANH MỤC CÁC BẢNG DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ P SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01 P Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của để tài *019%4)>!Q*01 8R0S%T9U%D+ 8 9:*01T#J VW :X#'%:X !QF1)'% !%YO:840+ ./%TL99QQT89DR T!"$'%:*#Z#!%YO+ ?0S8901OJ)&'#% T89D.[\Y&%T# *01.R#*01OR D+ ]@?*01J9^#&D_ #D\+`T\40RT%"9 :a:# !#D*01R%%4\ QF#bc940%T+! ),d $#"*01@?cRQ:' T>O& *010SL9J 40$+*01%T8Q)90e Of#D#+.# .4J*%#D* 01+?$-g,d*01@?R&$0L# "%h>i#fU+*01@?$-g,dR :a>'! j#Q%0):9$k93 *0S:*#%!ljfT>O& Q+*01%TmQ0D$0Lh:n m[f!Qk!+.k@?Co:mc"%k8 d SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01 d Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính TpdgqrsPtuv4p$80Sk5?KCo:m ec"%k8Tu-uus-dtPv\P$+O gwt,-t-g,dk@?Co:m8rq,pwT$,PPx#D $-g,PJk5?KCo:m8wq,qT$-wrx#D$ -g,P+ Ogwt,-t-g,d3*:**018,+,pd yF$ugx#D$-g,Pz*:*> b %8r+ddwyFR*:*3%k { > b%8-+uq,yF'%--4#D$-g,P+ 59# *01%Z:L+O gwt,-t-g,d>9*01cR,+-dg8 R>Fpq,:%,k {R g,k {N|#rpq%+3* 3%k {d-ryF$,ux#D$-g,Pz R*IB7./%+5F.OAqw,ux+A #R*01Owt,-t-g,d8!,+,rpyF $-,qqx#D$-g,P#0)0)P--dxB72+ 3*9# ./$-g,d0D8-Pqy F$px#Dn}$-g,P#RR%-q,x3#40 c9R3*9 %%.O %0D8-,dyFyVugx3*#9 #40)0)#D9#yZ$-g,P+ ?$-g,d*01@?%T+@ $0S$8f% &8#D#*01+6T!>!RT8 %!8:&0S#** 01#%!0SQ&O+589D r SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01 r Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính sAB./v9f89 V'#D9  @~:R#T !89D. '4+.n#D"91&"%8 .2A<•.?52mcVQW€Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới của Công ty CP Chứng khoán MB - chi nhánh Hải Phòng€+ 2. Mục tiêu nghiên cứu đề tài 6Q0S#DPZ)>!W 'ZQf#'QRO~"#Q 89:../89D+   #%T.2 A<5!%J+2O#Q ! 89D+ >0!%%i !89 D..2./A<5!2J+ 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 60S !89D..2 ./A<5!2J#!%%i !89D+ 28# !89:..2 ./A<5!2J($-g,-•-g,d(Q F+ p SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01 p Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính 4. Phương pháp nghiên cứu `"#$:&%0)%%0W20)%% :  #"  >    %0)  %%      %0)  %%  %  O %0)%%C3S%+ 5. Kết cấu đề tài ?%4AL4/"7Z>!>T7Z !"#$0S'P0)W .0),W`~"#Q#89 D+ .0)-W&8 !89D..2 ./A<5!2J+ .0)PWB!%% !89D8. .2./A<5!2J+ q SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01 q Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính CHƯƠNG 1 LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1. LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán *01s./v89i9fF #•c9"%F#DS :%3#.O%T%T!'$ 0L:&40+ *01):a 89:*>8+@>0S L*01)'%#'%+7#"*01 )0S%#3+ 6T#%T*01R !9 T0ST:*01+ AZ#*018 9#:8Q#8O!8 +*010*01 R01#R*018C 98Rh>+@D8R01>& %RT>:k8RR* R*‚:ZTe0"j0S8 RR&&'+7#"1 >f01#01>+6T\Y*01 %T89R !"&#>i%! R @" Công ty chứng khoán là một tổ chức tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh nhằm mục đích tìm kiếm lợi nhuận+ w SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01 w Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính Theo quyết định số 55/2004/QĐ – BTC ngày 17 tháng 06 năm 2004 của Bộ tài chính: “Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh chứng khoán theo giấy phép kinh doanh chứng khoán do Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp”. 1.1.2. Mô hình và hình thức pháp lý của công ty chứng khoán 1.1.2.1. Mô hình công ty chứng khoán 5DF8-3W Mô hình công ty chứng khoán đa năng m0S3:0D 93S%:*#ZO3S%>F: :Q#:*#ZO+mR0) 889#D0T:>!T# :Q+A0S>T:0D-W Loại đa năng một phần: m ::>!T%!"%8 9"%#891#D89:Q+A J0SVTH+ Loại đa năng hoàn toàn: 0S%j%&% ::>!T#:Qe0 :*#ZO+AJ0SV T6+ ƒTRTS%Q^#& :1R!>D89:>i# :840+?JR0T$!$* &0Df>9*01O+Ah [":Z0SS3: QR#D)L#"'8#T>l#Qe 0:%V&%#Z'%O:Z#S:&+ u SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01 u Luận văn tốt nghiệp Học Viện Tài Chính eRf8R:#(3 O:Z#(3:::R!$ 0:+6Q [*01j%T# 01R0D>!#O89#)& % #Z  * 01    0W >! c %    0#'40 !~:Z40+ 6F1:R>80S89#89 :Q01%%"8 :a8e8*01#R> 9*01[98D:Q 9:Q#:X!*01O+< 8R:R&>lfF# RT‚:ZQ‚:0T40# *01>9mQ0D'[9D \ #F8\Q‚'!$ !+7f80#"!*01 O,u-uC,uPP0DcT:kR 9*01s06v#XJ%:Z+ Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh m89:[: 9"%#^#&! 0S:+  ƒT80S 8Q# ^#&T\Y*01%T+A 0S%:Z9cL*01A{?"#*01 D305E`„##+ ,g SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01 ,g [...]... THỰC TRẠNG HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN MB – CN HẢI PHÒNG 2.1 KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN MB – CN HẢI PHÒNG 2.1.1.Quá trình hình thành và phát triển của Công ty CP chứng khoán MB – CN Hải Phòng 2.1.1.1 Giới thiệu chung Công ty cổ phần chứng khoán MB tiền thân là chứng khoán Thăng Long được thành lập ngày 11 tháng 5 năm 2000, theo giấy phép hoạt động kinh... hoạt động môi giới của công ty chi m ty trọng cao trong tổng doanh thu hoạt động kinh doanh của CTCK chứng tỏ môi giới là hoạt động chủ đạo mang lại thu nhập cho công ty • Chi phí cho hoạt động môi giới chứng khoán Chi phí hoạt động môi giới chứng khoán của các CTCK bao gồm khoản phí mà các CTCK phải trả cho các Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán và các khoản chi phí hoạt động. .. ra quyết định thay cho khách hàng 1.3 HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 1.3.1 Hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán Hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán thể hiện ở những lợi ích mà nó mang lại cho công ty chứng khoán khi bỏ tiền ra đầu tư để thực hiện hoạt động này Vì vậy, hoạt động môi giới chứng khoán hiệu quả khi: • Làm tăng vị thế và uy tín của công ty đồng thời mở rộng quan hệ với khách... được thành quả nhất định, chi m được lòng tin của nhà đầu tư 1.3.2.2.Các chỉ tiêu định lượng • Lợi nhuận từ hoạt động môi giới chứng khoán, ty trọng lợi nhuận môi giới chứng khoán trong tổng lợi nhuận hoạt động kinh doanh của công ty Lợi nhuận hoạt động môi giới chứng khoán cao, chi m ty trọng lớn trong tổng lợi nhuận hoạt động kinh doanh của CTCK chứng tỏ hoạt động môi giới đạt hiệu quả • Ty suất... nhuận hoạt động môi giới trên doanh thu hoạt động môi giới Chỉ tiêu này cho biết cứ trong một đồng doanhthu hoạt động môi giới mà công ty thực hiện trong kỳ sẽ thu được bao nhiêu đồng lợi nhuận Ty suất này càng cao thì hoạt động môi giới càng hiệu quả và ngược lại • Doanh thu môi giới chứng khoán Doanh thu hoạt động môi giới chứng khoán là khoản phí giao dịch mà công ty chứng khoán thu được từ hoạt động. .. trưởng chi phí Chỉ tiêu này cho thấy hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán của H= CTCK Nếu ty lệ tăng trưởng doanh thu lớn hơn ty lệ tăng trưởng chi phí cho thấy công ty kinh doanh có hiệu quả, hoạt động môi giới phát triển tốt Ngược lại, nếu ty lệ tăng trưởng chi phí lại lớn hơn ty lệ tăng trưởng doanh thu chứng tỏ việc quản lý doanh thu, chi phí của CTCK còn chưa tốt, hoạt động môi giới chứng khoán. .. phí này được tính theo một ty lệ phần trăm giá trị chứng khoán giao dịch Doanh thu hoạt động môi giới cao chứng tỏ công ty có nhiều khách hàng giao dịch, hoặc công ty có những khách hàng lớn Doanh thu hoạt động môi giới của CTCK là cao hay thấp phải so sánh với doanh thu môi giới của các CTCK khác cùng ngành Doanh thu môi giới cao cho thấy hoạt động môi giới của công ty hiệu 28 SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01... 1.2 HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.2.1 Khái niệm về môi giới chứng khoán Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng, làm dịch vụ nhận các lệnh mua lệnh bán chứng khoán của khách hàng, chuyển các lệnh mua lệnh bán đó vào Sở giao dịch chứng khoán và hưởng hoa hồng môi giới 1.2.3 Vai trò của môi giới chứng khoán Trong nền... ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CTCK 1.4.1 Các nhân tố chủ quan 1.4.1.1 Mục tiêu phát triển công ty Công ty chứng khoán có rất nhiều các hoạt động liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán Vì vậy bất kỳ sự phát triển của hoạt động nào đều phải phụ thuộc vào chính sách và mục tiêu của công ty về mảng hoạt động đó Vì tiềm lực tài chính của công ty là có hạn nên các công ty không thể đồng... đầu tư của mình hiệu quả hơn 1.4.1.5 Sự phát triển của các hoạt động khác 32 SV: Phạm Thị Tâm Lớp:CQ49/17.01 Luận văn tốt nghiệp 33 Học Viện Tài Chính Tại công ty chứng khoán thì hoạt động của các phòng ban bộ phận có sự tương tác với nhau, sự phát triển của hoạt động này là động lực, tiền đề cho sự phát triển của các hoạt động khác Công ty chứng khoán có hoạt động marketing tốt thì hình ảnh công ty trở . !89D. '4+.n#D"91&"%8 .2A<•.?52mcVQW€ Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới của Công ty CP Chứng khoán MB - chi nhánh Hải Phòng €+ 2. Mục tiêu nghiên cứu đề tài 6Q0S#DPZ)>!W 'ZQf#'QRO~"#Q 89:../89D+ . 1 LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1. LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán *01s./v89i9fF #•c9"%F#DS :%3#.O%T%T!'$ 0L:&40+. !+ O:Zs:*>*vW0#'40#0#'O 1.2. HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.2.1. Khái niệm về môi giới chứng khoán AD89> T0LF:*#Z"> T>R#IL :*#0LFD 1.2.3.