LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đề tài luận văn này là sản phẩm nghiên cứu của riêng cá nhân tôi. Các số liệu và kết quả trong luận văn là hoàn toàn trung thực và chưa được ai công bố trong tất cả các công trình nào trước đây. Tất cả các trích dẫn đã được ghi rõ nguồn gốc. Hà Nội, ngày 27 tháng 5 năm 2014 Tác giả luận văn Hoàng Thị Mai Liên LỜI CẢM ƠN Trước tiên, tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới TS. Nguyễn Trọng Hoan đã tận tình hướng dẫn, góp ý và động viên tôi trong suốt quá trình thực hiện luận văn này. Xin chân thành cảm ơn các thầy cô thuộc Khoa Kinh tế và Quản lý, các cán bộ thuộc Khoa Đào tạo sau đại học – Trường Đại học Thủy lợi đã tạo điều kiện trong quá trình học tập và nghiên cứu tại Trường. Xin cảm ơn Ban Quản lý dự án Thủy lợi Thanh Hóa đã cung cấp số liệu trong quá trình học tập, nghiên cứu và hoàn thành luận văn này. Do trình độ, kinh nghiệm cũng như thời gian nghiên cứu còn hạn chế nên luận văn khó tránh khỏi những thiếu sót, tác giả rất mong nhận được những ý kiến đóng góp của các thầy cô và độc giả. Xin trân trọng cảm ơn! Hà Nội, ngày 27 tháng 5 năm 2014 Tác giả luận văn Hoàng Thị Mai Liên DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Hình 1.1. Sơ đồ quy trình quản lý dự án ODA Hình 2.1. Cơ cấu tổ chức của Ban Quản lý dự án thủy lợi Thanh Hóa Hình 2.2. Nguyên nhân những tồn tại Hình 3.2.Mô tả tường xi măng đất cắt qua tầng cuội sỏi thấm nước để chống thấm qua bản đáy cống D10 Hình 3.2. Sơ đồ thi công cọc xi măng đất bằng công nghệ Jet – Grouting Hình 3.3. Đề xuất mô hình quản lý mới của Ban DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 1.1. Phân loại dự án Bảng 2.1. Tổng hợp các dự án đầu tư bằng nguồn vốn ODA do Ban Quản lý dự án thủy lợi Thanh Hóa thực hiện Bảng 2.2. Các dự án thực hiện trong năm 2011 Bảng 2.3. Tình hình thực hiện đầu tư trong năm 2011 Bảng 2.4. Các dự án thực hiện trong năm 2012 Bảng 2.5. Tình hình thực hiện đầu tư trong năm 2012 Bảng 2.6. Các dự án thực hiện trong năm 2013 Bảng 2.7. Tình hình thực hiện đầu tư trong năm 2013 Bảng 2.8. Tình hình thực hiện phương án giải phóng mặt bằng và tái định cư một số dự án năm 2011 Bảng 2.9. Tình hình thực hiện, thanh toán vốn đầu tư dự án 6 tháng đầu năm 2011 Bảng 3.1. Các chỉ tiêu so sánh 2 phương án cải tạo, nâng cấp hệ thống kênh Nam và kênh 5/8 huyện Nông Cống, tỉnh Thanh Hóa Bảng 3.2. Kết quả cho điểm của một chuyên gia tiêu biểu Bảng 3.3. Kết quả tính toán so sánh 2 phương án cải tạo, nâng cấp hệ thống kênh Nam và kênh 5/8 huyện Nông Cống, tỉnh Thanh Hóa Bảng 3.4. Kết quả cho điểm của chuyên gia khi so sánh 5 chỉ tiêu để lựa chọn nhà thầu thi công Bảng 3.5. Bảng điểm đánh giá tổng hợp DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VIẾT TẮT QLDA Quản lý dự án DN Doanh nghiệp PMI Viện nghiên cứu Quản lý dự án Quốc tế TT – BXD Thông tư – Bộ Xây dựng NĐ – CP Nghị định – Chính phủ TT – BTC Thông tư – Bộ Tài chính QH Quốc hội QĐ Quyết định TCVN Tiêu chuẩn Việt Nam FDI Đầu tư trực tiếp nước ngoài NGO Tổ chức Phi chính phủ UNDP Chương trình phát triển Liên hợp quốc ADB Ngân hàng phát triển châu Á WB Ngân hàng Thế giới IMF Quỹ tiền tệ Quốc tế OECD Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế DAC Ủy ban hỗ trợ phát triển GNP Tổng sản lượng Quốc gia NIC Nước công nghiệp mới ASEAN Hiệp hội các Quốc gia Đông Nam Á MOU Biên bản nghi nhớ PID Văn kiện thực hiện dự án PCR Báo cáo hoàn thành dự án XDCB Xây dựng cơ bản NSNN Ngân sách Nhà nước KH & ĐT Kế hoạch và Đầu tư XDCT Xây dựng công trình UBND Ủy ban nhân dân NN & PTNT Nông nghiệp và phát triển Nông thôn AFD Cơ quan phát triển Pháp BVTC - DT Bản vẽ thi công – dự toán GPMB Giải phóng mặt bằng CPO Ban quản lý Trung ương các Dự án Thủy lợi QLXD Quản lý xây dựng TW Trung ương TPCP Trái phiếu Chính phủ BCH Ban chấp hành CBVC Cán bộ viên chức MOF Bộ tài chính TKCS Thiết kế cơ sở TKBVTC Thiết kế bản vẽ thi công WTO Tổ chức Thương mại Thế giới CNH - HĐH Công nghiệp hóa – Hiện đại hóa XMĐ Xi măng đất TCVN Tiêu chuẩn Việt Nam CIF Quỹ đầu tư biến đổi khí hậu MỤC LỤC CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN VÀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH 1 1.1. Cơ sở lý luận về dự án và quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 1 1.1.1 Khái niệm dự án và dự án đầu tư xây dựng công trình 1 1.1.2. Quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 3 1.2. Nguồn vốn ODA và dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn vay ODA 5 1.2.1. Nguồn vốn ODA 5 1.2.2. Dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn vay ODA 11 1.3. Các văn bản nhà nước hiện hành trong quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình bằng nguồn vốn ODA 15 1.3.1. Luật 15 1.3.2. Nghị Định 16 1.3.3. Quyết định, Thông tư 17 1.4. Những bài học kinh nghiệm về việc sử dụng nguồn vốn ODA tại các Ban Quản lý dự án 18 1.5. Những nhân tố ảnh hưởng đến việc quản lý nguồn vốn ODA tại các Ban Quản lý dự án 19 1.5.1. Các nhân tố khách quan 19 1.5.2. Các nhân tố chủ quan 20 Kết luận chương 1 23 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THỦY LỢI SỬ DỤNG NGUỒN VỐN ODA TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN THỦY LỢI THANH HÓA TRONG THỜI GIAN QUA 24 2.1. Giới thiệu chung về Ban Quản lý dự án Thủy lợi Thanh Hóa 24 2.1.1. Quá trình hình thành Ban Quản lý dự án Thủy lợi Thanh Hóa 24 2.1.2. Cơ cấu tổ chức và các phòng ban chức năng trong Ban Quản lý dự án Thủy lợi Thanh Hóa 25 2.1.3. Tình hình thực hiện các dự án hiện nay của Ban Quản lý dự án Thủy lợi Thanh Hóa……… …………………………………………………………………………26 2.2. Tình hình đầu tư các dự án thủy lợi bằng nguồn vốn ODA ở Ban Quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa trong 3 năm 2011, 2012, 2013 27 2.2.1. Tình hình thực hiện các dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn vay ODA trong năm 2011 27 2.2.2. Tình hình thực hiện các dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn vay ODA trong năm 2012 35 2.2.3. Tình hình thực hiện các dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn vay ODA trong năm 2013 38 2.3. Thực trạng quản lý công trình thủy lợi bằng nguồn vốn ODA ở Ban Quản lý dự án Thủy lợi Thanh Hóa 41 2.3.1. Công tác lập, thẩm định, phê duyệt thiết kế kỹ thuật – dự toán 41 2.3.2. Việc lựa chọn đơn vị tư vấn thiết kế và nhà thầu thi công 41 2.3.3. Công tác bồi thường giải phóng mặt bằng và hỗ trợ tái dịnh cư 41 2.3.4. Công tác quản lý thi công 42 2.3.5. Công tác quản lý giá xây dựng và thanh quyết toán vốn đầu tư 42 2.3.6. Công tác quản lý chất lượng công trình 43 2.3.7. Công tác quản lý tài chính 43 2.4. Những kết quả đạt được của công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi bằng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý dự án Thủy lợi Thanh Hóa trong năm 2013 44 2.4.1. Thực hiện nhiệm vụ chuyên môn 45 2.4.2. Các chỉ tiêu khác 46 2.4.3. Kết quả thực hiện qui chế dân chủ cơ sở 47 2.5. Những tồn tại trong công tác quản lý dự án thủy lợi bằng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý dự án Thủy lợi Thanh Hóa 48 2.5.1. Giai đoạn hình thành dự án đến khi ký kết hiệp định 48 2.5.2. Giai đoạn thực hiện dự án 50 2.6. Nguyên nhân của những tồn tại trên 57 2.6.1. Nguyên nhân chủ quan 58 2.6.2. Nguyên nhân khách quan 58 Kết luận chương 2 59 CHƯƠNG 3: ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM TĂNG CƯỜNG QUẢN LÝ DỰ ÁN THỦY LỢI SỬ DỤNG NGUỒN VỐN ODA TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN THỦY LỢI THANH HÓA 60 3.1.Định hướng phát triển đầu tư các dự án thủy lợi bằng nguồn vốn ODA trong giai đoạn 2013 – 2020 60 3.1.1. Quan điểm sử dụng vốn ODA 60 3.1.2. Định hướng sử dụng vốn ODA 61 3.1.3. Mục tiêu nhiệm vụ cụ thể trong năm tới 63 3.2. Những thuận lợi, khó khăn, thách thức và cơ hội khi sử dụng nguồn vốn ODA của Ban Quản lý dự án Thủy lợi Thanh Hóa trong giai đoạn 2013 – 2020 64 3.2.1. Thuận lợi 64 3.2.2. Khó khăn 65 3.2.3. Cơ hội, thách thức 65 3.3. Những nguyên tắc và yêu cầu của giải pháp 66 3.3.1. Nguyên tắc của giải pháp 66 3.3.2. Yêu cầu của giải pháp 67 3.4. Đề xuất một số giải pháp nhằm tăng cường quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi bằng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý dự án Thủy lợi Thanh Hóa 67 3.4.1. Các giải pháp chủ yếu 67 3.4.2. Các giải pháp hỗ trợ 84 Kết luận chương 3 87 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 88 TÀI LIỆU THAM KHẢO 90 MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết của đề tài Cùng với sự phát triển mạnh mẽ của nền kinh tế thì các công trình đã, đang và sẽ được xây dựng trên khắp mọi miền của đất nước phục vụ nhu cầu dân sinh và phát triển. Trong thời kỳ bao cấp, Việt Nam chỉ áp dụng duy nhất một hình thức quản lý xây dựng theo phương pháp quản lý tập trung, trong đó Nhà nước là chủ đầu tư, các đơn vị thi công và thiết kế là các công ty Nhà nước, chủ yếu từ nguồn ngân sách Nhà nước. Hiện nay trong thời kỳ đổi mới, chủ đầu tư và nguồn vốn đầu tư trở nên đa dạng có thể bao gồm nhiều thành phần kinh tế: Nhà nước, tư nhân, doanh nghiệp, nước ngoài, vốn vay ODA, vốn đầu tư trực tiếp từ nước ngoài. Đặc biệt, nguồn vốn ODA đã mang lại hiệu quả cao cho các dự án cùng với sự phát triển của đất nước. Việc chúng ta quan tâm nhất khi đầu tư xây dựng công trình một dự án đó là tính hiệu quả của dự án, hiệu quả của dự án phụ thuộc vào nhiều yếu tố, trong đó khâu quản lý dự án được coi là một trong những yếu tố quan trọng mang lại tính hiệu quả của dự án. Vì vậy, việc nghiên cứu về công tác quản lý dự án có tính cấp thiết và ý nghĩa thực tiễn cao. Tỉnh Thanh Hóa, do làm tốt công tác xúc tiến, vận động nên nguồn viện trợ phát triển chính thức (ODA) tăng lên, một số dự án đã được nhà tài trợ chấp thuận đầu tư như: Dự án thoát nước thị xã Bỉm Sơn, thoát nước khu kinh tế Nghi Sơn, cấp nước khu kinh tế Nghi Sơn. Tính đến thời điểm cuối năm 2011 trên địa bàn toàn tỉnh Thanh Hóa đang triển khai thực hiện 21 chương trình, dự án ODA với tổng vốn đầu tư gần 4.520 tỷ đồng, ước khối lượng đạt đến 456 tỷ đồng, bằng 44% kế hoạch năm, nhiều dự án ODA đang tích cực triển khai như: Dự án phát triển toàn diện kinh tế - xã hội TP Thanh Hóa, dự án cấp nước đô thị Lam Sơn – Sao Vàng, dự án trang thiết bị bệnh viện phụ sản và một số bệnh viện tuyến huyện. Cơ sở hạ tầng quản lý thiên tai chính hiện nay của tỉnh Thanh Hoá bao gồm các công trình thuỷ lợi, nhà máy thuỷ điện, hồ chứa nước, trạm bơm, đập dâng, kè sông, [...]... dự án và quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Chương 2 Thực trạng công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng thủy lợi sử dụng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa trong thời gian vừa qua Chương 3 Đề xuất một số giải pháp nhằm tăng cường quản lý dự án thủy lợi sử dụng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa 1 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN VÀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY... thực trạng công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng thủy lợi bằng nguồn vốn ODA tại Ban quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa; - Đề xuất một số giải nhằm tăng cường quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi bằng nguồn vốn ODA tại Ban quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa, để tiếp tục thu hút, quản lý và sử dụng hiệu quả nguồn vốn ODA cho ngành thủy lợi 7 Nội dung của đề tài nghiên cứu Ngoài phần mở đầu, kết luận... công tác quản lý và sử dụng hiệu quả nguồn vốn ODA cho các dự án đầu tư xây dựng thủy lợi tại Ban Quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa 3 Đối tư ng và phạm vi nghiên cứu a Đối tư ng nghiên cứu Đối tư ng nghiên cứu của đề tài là công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi bằng nguồn vốn ODA và các nhân tố ảnh hưởng đến công tác này tại Ban Quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa b Phạm vi nghiên cứu Đề tài tiến... Nhằm quản lý hiệu quả các dự án sử dụng nguồn vốn ODA cho ngành thủy lợi, tôi đã lựa chọn đề tài luận văn “ Nghiên cứu đề xuất một số giải pháp nhằm tăng cường công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi bằng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa trong giai đoạn phát triển mới của tỉnh 2 Mục đích nghiên cứu của đề tài Nghiên cứu, đề xuất một số giải pháp nhằm tăng cường công tác. .. đến chất lượng hoạt động quản lý này Những nghiên cứu chuyên sâu về quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi sử dụng nguồn vốn ODA sẽ là những tài liệu góp phần hoàn thiện hơn lý luận về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình b Ý nghĩa thực tiễn của đề tài Kết quả phân tích thực trạng và đề xuất giải pháp nhằm tăng cường quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi bằng nguồn vốn ODA là những gợi ý thiết... phương để nghiên cứu, giải quyết vấn đề đặt ra của đề tài 6 Kết quả dự kiến đạt được của đề tài Để đạt được mục đích nghiên cứu đặt ra, luận văn cần phải giải quyết được những kết quả sau đây: - Hệ thống cơ sở lý luận về dự án và quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi bằng nguồn vốn ODA Những kinh nghiệm đạt được trong quản lý các dự án đầu tư xây dựng thủy lợi tại Ban quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa trong... tài tiến hành nghiên cứu các mặt hoạt động có liên quan đến công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi bằng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa trong thời gian gần đây và giai đoạn tiếp theo 4 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài a Ý nghĩa khoa học của đề tài Luận văn góp phần hệ thống hóa những cơ sở lý luận cơ bản về dự án, quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi, những nhân... dụng vào công tác quản lý các dự án tại Ban Quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa 5 Phương pháp nghiên cứu Để đạt được mục tiêu nghiên cứu, luận văn đã dựa trên cách tiếp cận cơ sở lý luận về khoa học quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình và những quy định hiện hành của hệ thống văn bản pháp luật trong lĩnh vực này Kết hợp các phương pháp thống kê, so sánh, phân tích, tổng hợp và một số phương pháp khác,... của nhà đầu tư và nhà tài trợ 1.2.2.3 Quy trình quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn vay ODA Theo quy định chung về quản lý và sử dụng, một dự án ODA thường bao gồm các bước sau: - Xác định dự án - Chuẩn bị đầu tư - Thực hiện đầu tư - Nghiệm thu và đánh giá 13 a Xác định dự án và đánh giá ban đầu Xác định mục tiêu chiến lược Quốc gia Đưa ra những đề xuất chính thức (dự án đề xuất) Xem... có một môi trường đầu tư tốt (cơ sở hạ tầng, hệ thống chính sách, pháp luật ) đảm bảo đầu tư có lợi với phí tổn đầu tư thấp, hiệu quả đầu tư cao Muốn vậy, đầu tư của Nhà nước phải được tập trung vào việc nâng cấp, cải thiện và xây dựng cơ sở hạ tầng, hệ thống tài chính, ngân hàng 1.2.2 Dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn vay ODA 1.2.2.1 Khái niệm Dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn . bằng nguồn vốn ODA tại Ban quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa; - Đề xuất một số giải nhằm tăng cường quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi bằng nguồn vốn ODA tại Ban quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh. của giải pháp 66 3.3.2. Yêu cầu của giải pháp 67 3.4. Đề xuất một số giải pháp nhằm tăng cường quản lý dự án đầu tư xây dựng thủy lợi bằng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý dự án Thủy lợi Thanh Hóa. về dự án và quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Chương 2. Thực trạng công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng thủy lợi sử dụng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý dự án Thuỷ lợi Thanh Hóa