Thông tin khái quát
‐ Tên công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương
Công ty được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 0103015027 bởi Sở Kế hoạch và Đầu tư TP Hà Nội vào ngày 22/12/2006, cùng với Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 48/UBCK-GPHĐKD do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 29/12/2006.
‐ Vốn điều lệ: 600.000.000.000 (Sáu trăm tỷ) đồng
‐ Vốn chủ sở hữu tại 31/12/2017: 681.404.953.351 (Sáu trăm tám mươi mốt tỷ bốn trăm linh bốn triệu chín trăm năm mươi ba nghìn ba trăm năm mươi mốt) đồng
‐ Địa chỉ: Tầng 2, Tòa nhà VNT Tower, số 19 Nguyễn Trãi, phường
Khương Trung, quận Thanh Xuân, TP Hà Nội
‐ Website: www.ocs.com.vn
Quá trình hình thành và phát triển
Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương (OCS) được thành lập theo Giấy đăng ký kinh doanh số 0103015027 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Hà Nội cấp ngày 22/12/2006 và Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 48/UBCK-GPHĐKD do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 29/12/2006, với vốn điều lệ ban đầu 50 tỷ VNĐ Kể từ khi thành lập, OCS đã không ngừng phát triển và ghi dấu ấn qua nhiều sự kiện quan trọng.
2007 Trở thành thành viên thứ 40 của Sở GDCK Hà Nội và thành viên thứ 56 của Sở
GDCK TP.Hồ Chí Minh
2009 Vốn điều lệ của OCS tăng từ 50.000.000.000 VNĐ lên 150.000.000.000 VNĐ
Tham gia giao dịch trực tuyến tại Sở GDCK Hà Nội
2010 Chi nhánh Sài Gòn chính thức được thành lập và đi vào hoạt động
Vốn điều lệ của OCS tăng từ 150.000.000.000 VNĐ lên 300.000.000.000 VNĐ Tham gia giao dịch trực tuyến tại Sở GDCK Hà Nội
Trở thành thành viên giao dịch trái phiếu Chính phủ chuyên biệt của Sở GDCK
Trở thành công ty chứng khoán thứ 13 được UBCKNN chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến
Tham gia giao dịch trực tuyến thị trường đăng ký giao dịch (UPCOM)
2011 Được cấp phép cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán ký quỹ
2014 Công ty tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ đồng lên 600 tỷ đồng
Kể từ năm 2016, Ocean Securities đã chuyển trụ sở chính về Tòa nhà VNT Tower, số 19 Nguyễn Trãi, phường Khương Trung, quận Thanh Xuân, Hà Nội Công ty tiếp tục duy trì hoạt động kinh doanh ổn định và khẳng định vị thế là một trong những đơn vị cung cấp dịch vụ chứng khoán chuyên nghiệp đầy đủ nhất trên thị trường vốn, luôn đồng hành và hỗ trợ khách hàng.
Kể từ khi thành lập, Ocean Securities luôn cam kết đặt lợi ích khách hàng lên hàng đầu, xây dựng niềm tin dựa trên chất lượng dịch vụ Ngoài các dịch vụ cơ bản như môi giới, lưu ký và tư vấn đầu tư chứng khoán, Ocean Securities còn là địa chỉ tin cậy cho các doanh nghiệp cần tư vấn tài chính, bao gồm phát hành chứng khoán, cổ phần hóa, niêm yết, tái cơ cấu và sáp nhập doanh nghiệp.
Ngành nghề và địa bàn kinh doanh
OCS đã chính thức đăng ký và được cấp phép thực hiện đa dạng các hoạt động kinh doanh trên thị trường chứng khoán, tuân thủ đầy đủ các quy định của pháp luật liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.
3 Bảo lãnh phát hành chứng khoán
4 Tư vấn đầu tư chứng khoán
Công ty cung cấp đa dạng dịch vụ tài chính, bao gồm lưu ký chứng khoán, tư vấn tài chính, và nhận ủy thác quản lý tài khoản chứng khoán của nhà đầu tư, tất cả đều tuân thủ quy định của Bộ Tài chính.
• Địa bàn kinh doanh: Công ty tập trung phát triển các nghiệp vụ kinh doanh chủ yếu tại Hà Nội và TP Hồ Chí Minh
Hội sở: Tầng 2, Tòa nhà VNT Tower, số 19 Nguyễn Trãi, phường
Khương Trung, quận Thanh Xuân, TP Hà Nội
Chi nhánh Sài Gòn: Tầng M, Toà nhà Central Park, số 117 Nguyễn Du – Bến Thành
– Quận 1 – Thành phố Hồ Chí Minh.
Thông tin về mô hình quản trị, tổ chức kinh doanh và bộ máy quản lý
Công ty hoạt động theo mô hình công ty cổ phần, với cơ cấu tổ chức bao gồm Đại Hội Đồng Cổ đông, Ban Kiểm soát, Hội đồng Quản trị cùng các tiểu ban thuộc Hội đồng Quản trị, và Ban Điều hành Công ty.
- Ban Điều hành đứng đầu là Tổng Giám đốc và các Phó Tổng Giám đốc
• Cơ cấu bộ máy quản lý
• Các công ty con, công ty liên kết: Không có
Định hướng phát triển
• Mục tiêu phát triển của Công ty
Sau khi hoàn tất quá trình tái cấu trúc, công ty đã tăng cường hoạt động và đầu tư vào việc nâng cao chất lượng dịch vụ Đặc biệt, công ty tập trung vào các lĩnh vực môi giới, tư vấn tài chính và tư vấn doanh nghiệp, nhằm cung cấp cho khách hàng những dịch vụ tốt nhất và tạo ra giá trị thặng dư.
PHÒNG TRUYỀN THÔNG – MARKE TING
PHÒNG CÔNG NGHỆ THÔNG TIN
PHÒNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ
PHÒNG QUẢN TRỊ RỦI RO
TƯ VẤN TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP
BAN KIỂM SOÁT ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG
CHI NHÁNH TP.HCM BAN GIÁM ĐỐC
PHÒNG DỊCH VỤ KHÁCH HÀNG
PHÒNG TÀI CHÍNH DOANH NGHIỆP
Chúng tôi cam kết xây dựng mối quan hệ bền vững với các đối tác và đóng góp tích cực cho cộng đồng, từ đó nhận được sự tôn trọng từ xã hội Mục tiêu của chúng tôi là trở thành một trong hai mươi công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam.
• Các mục tiêu đối với xã hội và cộng đồng của Công ty
Xây dựng hình ảnh công ty văn minh và lịch sự, tạo ra một môi trường làm việc chuyên nghiệp, thân thiện và hòa đồng Tham gia tích cực vào các chương trình ủng hộ từ thiện, giáo dục, cũng như các hoạt động thể thao và nghệ thuật.
Các rủi ro
Năm 2017, sự tăng trưởng mạnh mẽ của nền kinh tế và tài chính toàn cầu cũng như trong nước đã tạo điều kiện thuận lợi cho thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển, đạt mức tăng trưởng cao.
Kết thúc phiên giao dịch ngày 29/12/2017, chỉ số VN-Index đạt 984,24 điểm, tăng 48,13% so với cuối năm 2016, mức cao nhất trong 10 năm qua Chỉ số HNX-Index đóng cửa ở 116,86 điểm, tăng 45,86% so với cuối năm 2016 Upcom Index cũng ghi nhận mức tăng 2,03%, đóng cửa tại 54,91 điểm Tổng giá trị giao dịch trên hai sàn HOSE và HNX trong năm 2017 cho thấy sự phát triển mạnh mẽ của thị trường chứng khoán.
2017 đạt hơn 1.182 nghìn tỷ đồng, tăng 61,59% so với mức tổng giá trị giao dịch 731 nghìn tỷ đồng năm 2016
Năm 2017, năm ngân hàng đã niêm yết cổ phiếu, nâng tổng số ngân hàng trên sàn chứng khoán lên 13, trong số hơn 30 ngân hàng thương mại cổ phần hiện nay, bao gồm Vietcombank, BIDV, Vietinbank, Eximbank, MBBank, Sacombank, VPB (trên HOSE); ACB, SHB, NCB (trên HNX); và VIB, Kienlongbank, LienVietPostBank (trên UPCoM) Nhiều ngân hàng như Techcombank, HDBank, TPBank cũng đang hoàn tất thủ tục niêm yết vào đầu năm 2018 Đồng thời, nhiều doanh nghiệp lớn như Tổng công ty Hàng không Việt Nam (HVN-UPCoM), Tập đoàn dệt may Việt Nam (VGT-UPCoM), Tập đoàn xăng dầu Việt Nam (PLX-HOSE) đã đưa cổ phiếu lên giao dịch, góp phần đáng kể vào việc tăng giá trị vốn hóa của thị trường chứng khoán.
Đến cuối năm 2017, mức vốn hóa thị trường niêm yết và đăng ký giao dịch đạt hơn 3,51 triệu tỷ đồng, tăng 80,34% so với năm 2016, tương đương khoảng 70% GDP Trong đó, vốn hóa tại sàn UPCOM tăng 120,99%, sàn HOSE tăng 75,24%, và sàn HNX tăng 48,08% Tổng giá trị giao dịch bình quân cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đạt khoảng 4.992 tỷ đồng/phiên, tăng 64,28% so với năm 2016.
Thị trường trái phiếu đang phát triển mạnh mẽ với giá trị niêm yết đạt 1.015 nghìn tỷ đồng, tăng 8% so với cuối năm 2016, tương đương 23% GDP Tổng giá trị giao dịch bình quân hàng phiên đạt hơn 8.890 tỷ đồng, tăng 38% so với năm 2016.
Ngày 10/8/2017, thị trường chứng khoán phái sinh Việt Nam chính thức hoạt động tại Sở GDCK Hà Nội, đánh dấu một bước quan trọng trong việc hoàn thiện cấu trúc thị trường chứng khoán Sản phẩm đầu tiên là Hợp đồng tương lai chỉ số cổ phiếu VN30 với 4 loại hợp đồng Chỉ sau 5 tháng, quy mô thị trường chứng khoán phái sinh đã tăng trưởng mạnh mẽ, với hơn 16.300 tài khoản giao dịch phái sinh được mở tính đến cuối năm 2017.
Trong tháng 12, giá trị giao dịch bình quân trên thị trường chứng khoán phái sinh đạt hơn 1.600 tỷ đồng/phiên Thị trường này được thiết kế chủ yếu để cung cấp công cụ phòng ngừa cho các nhà đầu tư, nhưng trong những tháng đầu hoạt động, nó chủ yếu được sử dụng như một kênh đầu tư sinh lợi, với sự tham gia chủ yếu từ các nhà đầu tư cá nhân.
Năm 2017, nhà đầu tư nước ngoài đã tích cực tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam, với việc mua ròng gần 26 nghìn tỷ đồng cổ phiếu, trái ngược với việc bán ròng 6,8 nghìn tỷ đồng trong năm 2016 Giá trị danh mục đầu tư của họ tăng mạnh, đạt hơn 31,4 tỷ USD vào cuối tháng 11/2017, tăng 81,3% so với cuối năm 2016 Số lượng tài khoản của nhà đầu tư cũng gia tăng, đạt 1,9 triệu tài khoản, tăng 11% so với cuối năm 2016.
Hoạt động tái cấu trúc các công ty chứng khoán đang diễn ra theo kế hoạch, với hiện tại chỉ còn 79 công ty hoạt động bình thường, giảm khoảng 25% so với tổng số Các công ty này đã cải thiện quản trị rủi ro, tuân thủ pháp luật tốt hơn và nâng cao chất lượng dịch vụ khách hàng.
Dựa trên việc đánh giá toàn diện, OCS đã xác định các rủi ro tiềm ẩn có thể tác động đến hoạt động của Công ty, từ đó xây dựng định hướng cho các hoạt động trong tương lai.
R ủ i ro trong ho ạ t độ ng môi gi ớ i ch ứ ng khoán
Rủi ro trong hoạt động môi giới chứng khoán có thể phát sinh ở bất kỳ giai đoạn nào của quy trình, bao gồm sai sót trong việc thực hiện lệnh cho khách hàng và giao dịch với đối tác Những rủi ro này có thể dẫn đến thiệt hại mà công ty phải bồi thường, do lỗi hệ thống công nghệ hoặc các yếu tố khách quan khác.
Công ty luôn đặt việc kiểm soát rủi ro hoạt động lên hàng đầu, xây dựng và hoàn thiện hệ thống quy trình nghiệp vụ cùng với việc nâng cấp máy móc và công nghệ phần mềm hiện đại Mục tiêu là mang đến sự tiện lợi tối ưu cho khách hàng trong các giao dịch, đồng thời chú trọng đến kiểm soát rủi ro ở tất cả các cấp Công ty cũng thường xuyên tổ chức đào tạo để nâng cao nghiệp vụ và đạo đức cho cán bộ công nhân viên.
Rủi ro hoạt động tự doanh là những rủi ro liên quan đến danh mục đầu tư của Công ty, sử dụng nguồn vốn chủ sở hữu Hoạt động này phụ thuộc vào diễn biến thị trường, khả năng đánh giá giá trị cổ phiếu và các yếu tố khách quan khác Để giảm thiểu rủi ro, OCS đã xây dựng đội ngũ chuyên viên phân tích định giá chuyên nghiệp, có khả năng phản ứng nhanh với biến động thị trường, đảm bảo tuân thủ nguyên tắc cẩn trọng và ưu tiên an toàn với mức độ lợi nhuận chấp nhận được.
R ủ i ro h ỗ tr ợ tài chính cho khách hàng
Rủi ro tín dụng xảy ra khi công ty không thu hồi được nợ hoặc khách hàng không thực hiện nghĩa vụ hợp đồng, dẫn đến tổn thất tài chính Rủi ro này thường xuất hiện trong dịch vụ ký quỹ, khi nhiều công ty phải chịu lỗ lớn do nắm giữ cổ phiếu có giá thị trường thấp hơn giá gốc, đặc biệt khi khách hàng từ chối thanh toán.
Giao dịch ký quỹ là công cụ hiệu quả giúp cạnh tranh và mở rộng thị phần, nhưng việc quản lý rủi ro là rất quan trọng để tránh tổn thất lớn Các công ty cần thiết lập chính sách tín dụng hợp lý và theo dõi thường xuyên tình hình tài chính để giảm thiểu rủi ro.
Tình hình hoạt động trong năm
Tình hình hoạt động kinh doanh
• Kết quả hoạt động kinh doanh trong năm 2017
Một số chỉ tiêu chính năm 2017 như sau: ĐVT: Triệu đồng
STT Chỉ tiêu Năm 2016 Năm 2017 Tăng trưởng
3 Doanh thu hoạt động tài chính 975 883 -9%
5 Chi phí quản lý công ty chứng khoán 14.256 16.591 16%
(Nguồn: BCTC đã kiểm toán năm 2017)
Doanh thu hoạt động của Công ty năm 2017 đạt 66,386 tỷ đồng, trong đó lãi từ các khoản cho vay và phải thu chiếm 41,90%, là phần lớn nhất trong cơ cấu doanh thu Doanh thu từ hoạt động môi giới đứng thứ hai với tỷ trọng 38,30% Ngoài ra, lãi từ các tài sản tài chính cũng đóng góp vào kết quả tài chính của năm.
Trong năm 2017, doanh thu hoạt động chủ yếu đến từ hai nguồn: lãi từ các khoản đầu tư theo giá trị hợp lý thông qua lãi/lỗ (FVTPL) chiếm 10,63% và lãi từ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn (HTM) chiếm 5,44% Phần còn lại của doanh thu được đóng góp từ các hoạt động như lưu ký chứng khoán, tư vấn tài chính và các nguồn thu nhập hoạt động khác.
Năm 2017, thị trường chứng khoán Việt Nam ghi nhận sự tăng trưởng mạnh mẽ, mang lại nhiều cơ hội cho hoạt động kinh doanh của Công ty Doanh thu năm 2017 tăng 13% so với năm 2016, trong đó doanh thu từ việc bán các tài sản tài chính FVTPL tăng 17% và doanh thu từ nghiệp vụ môi giới tăng 22%.
Năm 2017, doanh thu từ các khoản cho vay và phải thu tăng 11% so với năm 2016 Công ty cũng đã hoàn nhập khoản trích lập dự phòng đối với các khoản phải thu theo quy định, dẫn đến lợi nhuận sau thuế tăng mạnh so với cùng kỳ năm trước.
• Tình hình thực hiện so với kế hoạch:
Theo kế hoạch kinh doanh được Đại Hội Đồng Cổ đông thường niên năm 2017 phê duyệt, Công ty đã vượt qua mục tiêu đề ra về doanh thu và lợi nhuận.
Tổ chức và nhân sự
• Danh sách Ban điều hành:
TT Họ tên Chức vụ
1 Vũ Hồng Sơn Tổng Giám đốc
2 Nguyễn Tiến Dũng Phó Tổng Giám đốc
2 Vũ Thị Thanh Hằng Kế toán trưởng Ông Vũ Hồng Sơn – Tổng Giám đốc
Họ và tên: Vũ Hồng Sơn
Quốc tịch: Việt Nam Địa chỉ thường trú: Phòng 2414, tòa nhà Rainbow, KĐT Văn
Quán, Hà Đông, Hà Nội
Trình độ chuyên môn: Thạc sỹ Kinh tế
Tổng số cổ phần nắm giữ đến ngày 31/12/2017:
+ Số cổ phần đại diện:
+ Số cổ phần cá nhân nắm giữ:
28.500.000 cổ phần 22.500.000 cổ phần 6.000.000 cổ phần Những người có liên quan nắm giữ cổ phiếu Công ty: Không
Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích của Công ty: Không
Các khoản nợ đối với Công ty: Không
Các khoản nợ đối với Công ty: Không
Nguyễn Tiến Dũng – Phó Tổng Giám đốc
Họ và tên: Nguyễn Tiến Dũng
Quốc tịch: Việt Nam Địa chỉ thường trú: Số 8, Đường 11 – Khu dân cư Phú Mỹ –
Hoàng Quốc Việt – Phường Phú Mỹ – Quận 7 – Tp Hồ Chí Minh
Trình độ chuyên môn: Thạc sỹ Tài chính – Ngân hàng
Tổng số cổ phần nắm giữ đến ngày 31/12/2017:
+ Số cổ phần đại diện:
+ Số cổ phần cá nhân nắm giữ:
0 cổ phần Những người có liên quan nắm giữ cổ phiếu Công ty: Không
Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích của Công ty: Không
Các khoản nợ đối với Công ty: Không
Các khoản nợ đối với Công ty: Không
Vũ Thị Thanh Hằng – Kế toán trưởng
Họ và tên: Vũ Thị Thanh Hằng
Quốc tịch: Việt Nam Địa chỉ thường trú: Số 7, Ngõ 499, Kim Mã, Ngọc Khánh,
Trình độ chuyên môn: Cử nhân kinh tế
Tổng số cổ phần nắm giữ đến ngày 31/12/2017: 0 cổ phần
Những người có liên quan nắm giữ cổ phiếu Công ty: Không
Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích của Công ty: Không
Các khoản nợ đối với Công ty: Không
• Thay đổi nhân sự chủ chốt trong năm 2017:
Miễn nhiệm chức vụ Phó Tổng giám đốc đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo theo Quyết định số 03/2017/QĐ-HĐQT ngày 31/10/2017 của Hội đồng quản trị Công ty
Tính đến ngày 31/12/2017, Công ty có tổng cộng 63 cán bộ, nhân viên, trong đó 32 người đã được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bởi UNCKNN.
• Chính sách đối với người lao động:
- Được sắp xếp, bố trí, phân công công việc phù hợp với nhu cầu của Công ty và trình độ, năng lực chuyên môn;
- Được cử đi học tập, đào tạo nâng cao trình độ chuyên môn nghiệp vụ theo yêu cầu của Công ty;
Người lao động sẽ được hưởng đầy đủ quyền lợi và chế độ chính sách theo quy định của Nhà nước, bao gồm hợp đồng lao động, bảo hiểm xã hội (BHXH), bảo hiểm y tế (BHYT), bảo hiểm thất nghiệp (BHTN), cũng như các quyền lợi liên quan đến nghỉ ốm đau, thai sản, nghỉ phép, và các chế độ khen thưởng, phúc lợi khác.
Tình hình đầu tư, tình hình thực hiện các dự án
- Các khoản đầu tư lớn: Không có
- Các công ty con, công ty liên kết: Không có
Tình hình tài chính
• Tình hình tài chính Đơn vị: Triệu đồng
STT Chỉ tiêu Năm 2016 Năm 2017 Tăng trưởng
6 Kết quả hoạt động khác (745) 122
7 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế (179.200) 277.953
8 Lợi nhuận kế toán sau thuế TNDN (179.200) 277.698
(Nguồn: BCTC đã kiểm toán năm 2017)
• Các chỉ tiêu tài chính chủ yếu
Các chỉ tiêu tài chính cơ bản Đơn vị tính Năm 2016 Năm 2017
1 Chỉ tiêu về khả năng thanh toán
+ Hệ số thanh toán ngắn hạn:
(Tài sản lưu động/Nợ ngắn hạn) lần 50,73 72,36
+ Hệ số thanh toán nhanh:
(Tài sản lưu động - Hàng tồn kho)/Nợ ngắn hạn lần 50,73 77,12
2 Chỉ tiêu về cơ cấu vốn
+ Hệ số Nợ/Tổng tài sản lần 0,02 0,01
+ Hệ số Nợ/Vốn chủ sở hữu lần 0,02 0,01
3 Chỉ tiêu về năng lực hoạt động
+ Vòng quay tổng tài sản
(Doanh thu hoạt động/Tổng tài sản bình quân) vòng 0,15 0,10
4 Chỉ tiêu về khả năng sinh lời
Hệ số Lợi nhuận sau thuế/Doanh thu hoạt động ghi nhận mức -304,53%, trong khi đó, mức cao nhất đạt 418,31% Hệ số Lợi nhuận sau thuế/Vốn chủ sở hữu bình quân là -45,42%, nhưng có thời điểm đạt 41,31% Hệ số Lợi nhuận sau thuế/Tổng tài sản bình quân cũng cho thấy sự biến động với -44,58% và tối đa là 40,75% Cuối cùng, Hệ số Lợi nhuận từ HĐKD/Doanh thu hoạt động thể hiện mức -303,27% và cao nhất là 418,51%.
(Nguồn: BCTC đã kiểm toán năm 2017)
Cơ cấu cổ đông, thay đổi vốn đầu tư của chủ sở hữu
‐ Tổng số cổ phần: 60.000.000 cổ phần
‐ Loại cổ phần đang lưu hành: 60.000.000 cổ phần
‐ Số lượng cổ phần chuyển nhượng tự do: 60.000.000 cổ phần
‐ Số lượng cổ phần bị hạn chế chuyển nhượng: 0 cổ phần b) Cơ cấu cổ đông:
STT Thành phần Số cổ phần
Giá trị cổ phần theo mệnh giá
Tỷ lệ so với vốn điều lệ
Phân theo tỷ lệ sở hữu
Phân theo cơ cấu nội bộ
Phân theo nguồn vốn hình thành
Tính đến ngày 31/12/2017, không có sự thay đổi nào trong vốn đầu tư của chủ sở hữu Ngoài ra, công ty cũng không thực hiện giao dịch cổ phiếu quỹ và không có các chứng khoán khác.
Báo cáo tác động liên quan đến môi trường và xã hội của Công ty
a Tuân thủ pháp luật về bảo vệ môi trường
- Số lần bị xử phạt vi phạm do không tuân thủ luật pháp và các quy định về môi trường: Không
Tổng số tiền bị xử phạt do vi phạm luật pháp và các quy định về môi trường là rất lớn Chính sách liên quan đến người lao động cần được chú trọng để đảm bảo tuân thủ các quy định này.
Công ty cam kết tuân thủ đầy đủ các quy định của Nhà nước, đảm bảo người lao động được hưởng mọi quyền lợi và chế độ chính sách Bên cạnh đó, công ty còn triển khai các chế độ khen thưởng phúc lợi, cùng với các chương trình chăm sóc sức khỏe và nâng cao đời sống tinh thần cho nhân viên hàng năm.
Môi trường làm việc của chúng tôi được xây dựng trên nền tảng chuyên nghiệp, văn minh và lịch sự, tạo điều kiện thuận lợi cho người lao động nâng cao trình độ chuyên môn Chúng tôi cam kết tham gia đầy đủ các chương trình ủng hộ và từ thiện tại địa phương, thể hiện trách nhiệm đối với cộng đồng Hiện tại, chúng tôi chưa có báo cáo liên quan đến hoạt động thị trường vốn xanh.
Báo cáo và đánh giá của Ban Tổng Giám đốc
Đánh giá kết quả hoạt động kinh doanh
Năm 2017, Ban lãnh đạo Công ty đã nỗ lực ổn định hoạt động kinh doanh và tiến hành tái cấu trúc doanh nghiệp Đồng thời, Công ty thực hiện hoàn nhập khoản trích lập dự phòng cho các khoản phải thu theo quy định Kết quả là lợi nhuận sau thuế năm 2017 tăng mạnh so với cùng kỳ năm trước.
Tình hình tài chính
Tính đến ngày 31/12/2017, tổng tài sản của Công ty đạt 681,40 tỷ đồng, tăng 69,53% so với cùng kỳ năm 2016 Trong đó, tài sản ngắn hạn là 663,78 tỷ đồng, tăng 76,78% so với 375,47 tỷ đồng vào ngày 31/12/2016 Sự gia tăng này chủ yếu do Công ty đã mở rộng đầu tư vào tài sản tài chính FVTPL, bao gồm cổ phiếu niêm yết và cổ phiếu chưa niêm yết, cùng với các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn.
Trong năm, Công ty đã hoàn nhập 274,68 tỷ đồng dự phòng nợ phải thu khó đòi liên quan đến khoản cho vay hợp đồng margin Tính đến ngày 31/12/2017, tài sản dài hạn giảm từ 26,45 tỷ đồng xuống còn 17,61 tỷ đồng so với cùng kỳ năm trước.
2016 chủ yếu do giảm khoản đầu tư dài hạn 10 tỷ đồng là khoản tiền gửi có kỳ hạn 13 tháng
• Tình hình nợ phải trả:
Tính đến hết năm 2017, tình hình nợ phải trả của Công ty như sau: Đơn vị: Triệu đồng
1.1 Vay và nợ thuê tài chính 0 0
1.3 Phải trả hoạt động giao dịch chứng khoán 464 684
1.4 Phải trả người bán ngắn hạn 599 715
Người mua trả tiền trước ngắn hạn 365 390
1.5 Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước 1.100 3.385
1.6 Phải trả người lao động 2.861 2.351
1.7 Các khoản trích nộp phúc lợi nhân viên 178 103
1.8 Chi phí phải trả ngắn hạn 416 366
1.9 Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 832 814
1.10 Quỹ khen thưởng, phúc lợi 585 365
2 Vay và nợ dài hạn 0 0
(Nguồn: Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2017)
Những cải tiến về cơ cấu tổ chức, chính sách, quản lý
Hoàn thiện hệ thống mẫu biểu và hợp đồng cho dịch vụ môi giới chứng khoán cùng các dịch vụ khác là cần thiết để đơn giản hóa và thuận tiện trong quá trình triển khai, đồng thời vẫn đảm bảo tuân thủ đầy đủ các quy định pháp luật.
- Hoàn thiện hệ thống quản trị rủi ro đáp ứng yêu cầu của tình hình mới
- Hoàn thiện hệ thống quy trình nội bộ từ tư vấn đến phân tích, IT…
Trong năm qua, Công ty đã tích cực hỗ trợ cán bộ nhân viên hoàn tất các khóa học và đạt chứng chỉ từ UBCKNN, nhằm nâng cao chất lượng đội ngũ nhân sự.
Kế hoạch phát triển trong tương lai
Bước sang năm 2018, kinh tế vĩ mô vẫn giữ vai trò quan trọng trong việc hỗ trợ xu hướng tăng trưởng của thị trường chứng khoán Việt Nam, đồng thời đảm bảo sự phát triển về cả quy mô và chất lượng của thị trường.
Trong năm 2018, mục tiêu chính là duy trì ổn định kinh tế vĩ mô, tạo ra những chuyển biến rõ nét trong việc thực hiện các đột phá chiến lược Đồng thời, cần cơ cấu lại nền kinh tế gắn liền với đổi mới mô hình tăng trưởng, nâng cao năng suất, chất lượng và hiệu quả Khuyến khích đổi mới sáng tạo, khởi nghiệp và phát triển doanh nghiệp sẽ là yếu tố then chốt để thúc đẩy tăng trưởng bền vững.
Trong năm tới, dự kiến GDP sẽ tăng khoảng 6,7%, kim ngạch xuất khẩu sẽ tăng từ 8% đến 10%, lạm phát duy trì khoảng 4%, và tổng vốn đầu tư phát triển xã hội đạt khoảng 33% - 34% GDP Ngân hàng Nhà nước sẽ tiếp tục điều hành thị trường tiền tệ nhằm ổn định lãi suất và tỷ giá USD/VND, đồng thời khuyến khích tăng trưởng tín dụng vào các lĩnh vực sản xuất, công nghiệp, hạ tầng, nông nghiệp và công nghệ cao, tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển của các ngành kinh tế mũi nhọn Hệ thống doanh nghiệp sẽ có cơ hội tiếp cận vốn dễ dàng hơn để mở rộng và phát triển kinh doanh.
Năm 2018 đánh dấu giai đoạn cao điểm trong quá trình tái cơ cấu và thoái vốn các doanh nghiệp Nhà nước, với kế hoạch cổ phần hóa hơn 64 doanh nghiệp, cao hơn so với năm 2017 Sự kiện này được kỳ vọng sẽ thu hút mạnh dòng vốn từ cả nhà đầu tư trong nước và quốc tế, đặc biệt là các thương vụ lớn như Petrolimex, Vinatex, VnSteel, ACV, Lilama, và Vigracera Hoạt động thoái vốn quy mô lớn tại các doanh nghiệp lớn sẽ diễn ra, và với chính sách cổ phần hóa gắn liền với niêm yết của Chính phủ, năm 2018 có khả năng ghi nhận sự mở rộng nhanh về quy mô niêm yết trên thị trường chứng khoán, tạo điều kiện quan trọng để nâng hạng thị trường lên thị trường mới nổi trong năm 2019.
Năm 2018 là thời điểm quan trọng trong quá trình nâng hạng thị trường chứng khoán Việt Nam lên nhóm thị trường mới nổi, với yêu cầu cải thiện các yếu tố định tính như độ mở và thủ tục tiếp cận cho nhà đầu tư nước ngoài, đảm bảo quyền bình đẳng, và minh bạch hóa thông tin Các quy định về giao dịch, bao gồm cho vay chứng khoán và bán khống, cũng cần được hoàn thiện Những quyết sách của Chính phủ trong năm 2018 sẽ góp phần quyết định vào việc đáp ứng các tiêu chí này, tạo điều kiện thuận lợi cho sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam.
Hệ thống doanh nghiệp đang có điều kiện thuận lợi để tăng trưởng mạnh mẽ, nhờ vào vai trò quan trọng của kinh tế tư nhân trong việc thúc đẩy tăng trưởng kinh tế Chính phủ đã tạo ra môi trường vĩ mô thuận lợi để các doanh nghiệp mở rộng đầu tư và phát triển kinh doanh, từ đó góp phần vào sự tăng trưởng kết quả kinh doanh của các doanh nghiệp niêm yết và toàn bộ hệ thống doanh nghiệp Lợi nhuận tăng trưởng là yếu tố nền tảng cho sự gia tăng giá trị cổ phần trên thị trường chứng khoán, khi các nhà đầu tư tìm kiếm những doanh nghiệp có hiệu quả kinh doanh cao và mang lại lợi ích lớn cho cổ đông.
Trong bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam đang có nhiều chuyển biến tích cực, năm 2018, Công ty đặt mục tiêu mở rộng và tăng cường hoạt động sản xuất kinh doanh cả về quy mô lẫn giá trị Một số chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh của Công ty cho năm 2017 được xác định rõ ràng để đạt được những mục tiêu này.
2 Doanh thu hoạt động kinh doanh 166.626
Cơ sở đặt chỉ tiêu kế hoạch: Đẩy mạnh phát triển các dịch vụ của Công ty
- Tập trung từng bước mở rộng khách hàng khu vực Hà Nội và phía Nam;
- Chăm sóc và duy trì sự hài lòng tối đa của cơ sở khách hàng hiện tại;
- Mở rộng mạng lưới kinh doanh, phát triển khách hàng
Công ty không chỉ duy trì đội ngũ nhân sự môi giới hiện tại mà còn tích cực tìm kiếm và tuyển dụng thêm nhân sự cho các bộ phận môi giới, tư vấn và chăm sóc khách hàng.
Hoạt động tư vấn doanh nghiệp, M&A, thu xếp nguồn vốn cho các doanh nghiệp, dịch vụ ngân hàng đầu tư:
Để duy trì và nâng cao chất lượng dịch vụ cho khách hàng hiện tại, chúng tôi cũng chú trọng vào việc phát triển mối quan hệ với các Tổng Công ty và các doanh nghiệp lớn.
Năm 2018, chúng tôi sẽ tập trung vào việc tăng cường hoạt động tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu, đồng thời cung cấp dịch vụ tư vấn cổ phần hóa Chúng tôi cũng sẽ tham gia vào quá trình tái cấu trúc và đầu tư vào doanh nghiệp, cùng với việc đẩy mạnh tư vấn niêm yết và đăng ký giao dịch.
- Công ty đầu tư tự doanh theo nguyên tắc cẩn trọng, đảm bảo an toàn vốn tối đa, phù hợp và bắt kịp xu thế của thị trường;
- Đầu tư chuyên sâu vào đội ngũ phân tích chất lượng cao, đảm bảo sản phẩm nghiên cứu phân tích áp dụng vào hoạt động tự doanh;
Hoạt động cung cấp các dịch vụ tài chính
- Cung cấp các sản phẩm đa dạng, linh hoạt đáp ứng nhu cầu của khách hàng, đảm bảo tuân thủ đúng các quy định của pháp luật;
- Tài trợ cung cấp nguồn vốn cho khách hàng cá nhân và tổ chức;
Để nâng cao hiệu quả quản lý rủi ro, cần đảm bảo rằng các hoạt động tài trợ tài chính và công cụ tài chính được sử dụng một cách an toàn và tuân thủ đúng quy định pháp luật.
Huy động vốn thông qua việc phát hành trái phiếu và các nguồn vay hợp pháp khác nhằm tăng cường nguồn lực tài chính cho việc cung cấp dịch vụ tài chính.
Mở rộng mạng lưới kinh doanh, phát triển khách hàng
- Trong năm 2018, Công ty sẽ mở thêm 01 chi nhánh tại Hà Nội
Chúng tôi tập trung vào việc phát triển khách hàng cả trong nước và quốc tế, đặc biệt là các quỹ đầu tư, tổ chức tài chính trong và ngoài nước, cùng với các doanh nghiệp niêm yết và các doanh nghiệp khác.
Tuyển dụng thêm nhân sự
Dự kiến trong năm 2018, công ty sẽ tăng cường đội ngũ nhân sự lên từ 100 đến 120 người Bên cạnh việc duy trì đội ngũ hiện tại, công ty sẽ tiếp tục tuyển dụng cho các bộ phận môi giới, tư vấn doanh nghiệp và tư vấn đầu tư.
Sau khi thiết lập hệ thống nhân sự chủ chốt tại Hội sở và các chi nhánh, Công ty sẽ tiếp tục mở rộng đội ngũ nhân sự để phù hợp với quy mô dịch vụ cung cấp, nhằm đảm bảo một bộ máy nhân sự tối ưu nhất phục vụ khách hàng hiệu quả.
Hệ thống công nghệ thông tin
Báo cáo đánh giá liên quan đến trách nhiệm về môi tr ường và xã hội của Công ty
Trong bối cảnh khó khăn trong hoạt động kinh doanh, Ban lãnh đạo công ty cùng với cán bộ công nhân viên đã nỗ lực thực hiện kế hoạch kinh doanh đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua Công ty cũng chú trọng tạo điều kiện cho người lao động nâng cao trình độ chuyên môn và tham gia các chương trình phúc lợi Đồng thời, công ty tích cực tham gia các chương trình phát động của địa phương, thể hiện trách nhiệm đối với cộng đồng.
Đánh giá của Hội đồng quản trị về hoạt động của Công ty
Đánh giá của Hội đồng quản trị về các mặt hoạt động của Công ty
• Môi giới – dịch vụ khách hàng
Năm 2017, doanh thu môi giới của Công ty OCS tăng 22% so với năm 2016, đạt 25,42 tỷ đồng Đến ngày 31/12/2017, OCS có 7.270 tài khoản giao dịch, trong đó có 242 tài khoản mới mở trong năm Tổng giá trị giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong năm 2017 đạt 16.839 tỷ đồng.
• Tư vấn tài chính doanh nghiệp
Trong năm qua, OCS tập trung vào việc hoàn thành các hợp đồng tư vấn tài chính doanh nghiệp đã triển khai từ những năm trước, đồng thời duy trì chăm sóc khách hàng truyền thống và tìm kiếm khách hàng mới Doanh thu từ hoạt động tư vấn đạt 572 triệu đồng, giảm 41% so với cùng kỳ năm 2016 Trong năm 2017, OCS đã hoàn thành 03 hợp đồng tư vấn bán vốn Nhà nước, tổ chức Đại Hội Đồng Cổ đông và đăng ký giao dịch, với 06 hợp đồng mới được ký kết.
• Phân tích & Tư vấn đầu tư
Nhận định kịp thời trong phiên giao dịch là yếu tố quan trọng giúp định hướng và hỗ trợ Phòng Môi Giới cùng khách hàng cá nhân và tổ chức của Công ty Chúng tôi chú trọng vào việc xây dựng các báo cáo thực tiễn, linh hoạt và kịp thời để đáp ứng yêu cầu đặc thù của từng nhóm khách hàng.
Công ty thực hiện hoạt động tự doanh với nguyên tắc thận trọng và dựa trên nghiên cứu thị trường kỹ lưỡng Năm 2017, lãi từ các tài sản tài chính FVTPL đạt 7,058 tỷ đồng, tăng 17% so với 6,04 tỷ đồng của năm 2016 Tuy nhiên, lãi từ các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn giảm 14%, chỉ đạt 3,6 tỷ đồng so với 4,18 tỷ đồng của năm 2016.
• Hoạt động cung cấp các dịch vụ tài chính
OCS không ngừng mở rộng và xây dựng mối quan hệ hợp tác với các ngân hàng thương mại, đồng thời theo dõi diễn biến lãi suất để đàm phán hiệu quả Tính đến 31/12/2017, tổng khoản cho vay hoạt động chứng khoán đạt khoảng 299,91 tỷ đồng, trong đó cho vay margin chiếm 293,75 tỷ đồng và cho vay ứng trước tiền bán là 6,16 tỷ đồng Lãi từ các khoản cho vay và phải thu đạt 27,816 tỷ đồng, góp phần quan trọng vào doanh thu hàng năm của công ty.
Công ty đang không ngừng phát triển các ứng dụng mới trên hệ thống phần mềm lõi chứng khoán AFE, nhằm mang đến cho khách hàng những dịch vụ tiện ích đa dạng Điều này không chỉ đảm bảo tính ổn định và bảo mật mà còn giúp khách hàng thực hiện các giao dịch chứng khoán một cách thuận tiện hơn.
Website của Công ty OCS cung cấp thông tin chi tiết về các gói dịch vụ và tiện ích dành cho nhà đầu tư Khách hàng có thể thực hiện giao dịch trực tuyến thông qua nhiều nền tảng, bao gồm Vm-Trade cho giao dịch trên điện thoại, VI-Trade trên website ocs.com.vn, và VIP-Trade trên máy tính cá nhân.
Trong năm qua, Công ty đã tích cực hỗ trợ cán bộ tham gia các khóa học nghiệp vụ chứng khoán tại Trung tâm Đào tạo Chứng khoán của UBCK Nhà nước Điều này không chỉ nâng cao trình độ chuyên môn cho tất cả các bộ phận mà còn thông qua hoạt động đào tạo tại chỗ, kiểm soát quy trình và các khóa đào tạo về kỹ năng mềm.
Đánh giá của Hội đồng quản trị về hoạt động của Ban Tổng Giám đốc công ty
Ban Tổng Giám đốc của Công ty đã chủ động chỉ đạo và điều hành các hoạt động nhằm đảm bảo phát triển bền vững theo mục tiêu của HĐQT Họ đã kịp thời báo cáo lên HĐQT để điều chỉnh chiến lược khi thị trường có những biến động mới.
Các kế hoạch, định hướng của Hội đồng quản trị
HĐQT dự kiến sẽ cải thiện hệ thống quản trị rủi ro của Công ty theo các quy định mới, đồng thời nghiên cứu giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới và tư vấn Điều này sẽ được thực hiện dựa trên việc xác định rõ ràng khách hàng mục tiêu và cung cấp các sản phẩm dịch vụ OCS với lợi thế cạnh tranh.
Quản trị công ty
Hội đồng quản trị
a) Thành viên và cơ cấu của Hội đồng quản trị:
• Danh sách thành viên Hội đồng quản trị:
TT Họ tên Chức vụ
Tỷ lệ sở hữu cổ phân có quyền biểu quyết
Là thành viên HĐQT của Công ty khác
01 Vũ Hồng Sơn Chủ tịch
- Đại diện Công ty Cổ phần Tập Đoàn Đại Dương: 22.500.000
Thành viên HĐQT không điều hành
‐ Chủ tịch HĐQT CTCP Tân Việt
‐ Chủ tịch HĐQT CTCP Fafim Việt Nam b) Các tiểu ban thuộc Hội đồng Quản trị:
Hội đồng Quản trị đã thành lập Ban Kiểm toán nội bộ theo quy định tại Điều 36 Thông tư 210/2012/TT-BTC, chính thức hoạt động từ ngày 31/12/2013 Hàng quý, Hội đồng Quản trị tổ chức họp để nghe báo cáo từ Ban Tổng Giám đốc về tình hình hoạt động của Công ty, từ đó thảo luận và đưa ra quyết sách phù hợp nhằm định hướng phát triển bền vững cho Công ty.
• Các cuộc họp Hội đồng quản trị:
Stt Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ
01 Ông Vũ Hồng Sơn Chủ tịch 07 100%
02 Bà Nguyễn Thị Phương Thảo Thành viên 07 100%
03 Bà Lê Thị Ánh Tuyết Thành viên 07 100%
• Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo năm 2016):
Stt Số Ngày Nội dung
01 01/2017/NQ-HĐQT 03/01/2017 Ban hành Chính sách rủi ro 2017
02 01/2017/NQ-HĐQT 29/03/2017 Tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông
03 02/2017/NQ- HĐQT 01/06/2017 Đề nghị cấp hạn mức
04 03/2017/NQ- HĐQT 31/10/2017 Miễn nhiệm Phó TGĐ Nguyễn Thị Phương Thảo
05 04/2017/NQ- HĐQT 01/12/2017 Quyết định tự doanh trái phiếu
06 05/2017/NQ- HĐQT 01/12/2017 Quyết định tự doanh cổ phiếu
07 06/2017/NQ- HĐQT 28/12/2017 Miễn nhiệm Phó TGĐ Nguyễn Tiến Dũng
Ban Kiểm soát
a) Thành viên và cơ cấu của Ban kiểm soát:
TT Họ tên Chức vụ Tỷ lệ sở hữu cổ phần có quyền biểu quyết
1 Ông Vũ Xuân Dương Trưởng ban 0
2 Lại Thị Sen Thành viên 0
3 Nguyễn Thị Linh Thành viên 0 b) Hoạt động của Ban kiểm soát:
- Tham gia một số cuộc họp của HĐQT;
- Tham gia một số buổi làm việc của Ban lãnh đạo OCS về kế hoạch kinh doanh năm và báo cáo tình hình thực hiện;
- Xem xét các báo cáo tổng kết tài chính, kinh doanh do Ban Tổng giám đốc và Phòng tài chính kế toán công ty chuẩn bị;
- Thảo luận với kiểm toán viên độc lập về việc kiểm toán báo cáo tài chính năm 2017;
Kiểm toán viên độc lập thường gặp nhiều khó khăn và thách thức trong quá trình thực hiện công việc của mình Họ cần thảo luận về những vấn đề tồn tại trong báo cáo kiểm toán, nhằm đảm bảo tính chính xác và minh bạch của thông tin tài chính Việc xem xét các báo cáo kiểm toán phát hành là rất quan trọng để nhận diện và giải quyết những vấn đề này, từ đó nâng cao chất lượng và độ tin cậy của các kết quả kiểm toán.
- Lắng nghe ý kiến cổ đông về tình hình hoạt động kinh doanh của công ty để phản ánh lại HĐQT và Ban Tổng giám đốc.
Các giao dịch, thù lao và các khoản lợi ích của Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc và Ban kiểm soát
Các khoản thù lao dành cho thành viên Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát sẽ được chi trả theo Nghị quyết của Đại Hội Đồng Cổ đông Công ty.
Dựa trên đề nghị của các thành viên Hội đồng Quản trị và Ban kiểm soát, do tình hình khó khăn của Công ty, Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017 đã thông qua phương án không nhận thù lao cho các Thành viên Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát.
STT Chỉ tiêu Số người Mức chi
A Thù lao Hội đồng quản trị 48.000.000
2 Thành viên HĐQT không điều hành 1 4.000.000 48.000.000
3 Thành viên HĐQT kiêm nhiệm 1 0 0
B Thù lao Ban kiểm soát 3 0 0
1 Thành viên BKS độc lập 1 2.000.000 24.000.000
• Giao dịch cổ phiếu của người nội bộ:
STT Cổ đông Chức vụ Giao dịch
Số lượng cổ phiếu giao dịch
Số lượng cổ phiếu sở hữu sau giao dịch
Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ bán 8.383.000 6.000.000
4 Lại Thị Sen Thành viên
• Hợp đồng hoặc giao dịch với cổ đông nội bộ: Không có
• Việc thực hiện các quy định về quản trị công ty: tuân thủ đúng các quy định của pháp luật hiện hành
Báo cáo tài chính
Ý kiến kiểm toán
Báo cáo tài chính được kiểm toán
Báo cáo tình hình tài chính
Báo cáo kết quả hoạt động
Báo cáo lưu chuyển tiền tệ
Thuyết minh Báo cáo tài chính: Chi tiết theo Báo cáo tài chính đính kèm
