2. Điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp:
3.1.7. Qui trình giao dịch
Hoạt động giao dịch trên thị trường tập trung chủ yếu được thực hiện theo phương thức khớp lệnh. Để thực hiện các giao dịch chứng khoán, khách hàng sau khi đã lựa chọn và xác định được người môi giới, tiến hành các bước sau:
B1: Kí hợp đồng ủy thác với một công ty chứng khoán thành viên của SGDCK và mở tài khoản thanh toán và lưu kí
Cơ sở pháp lí để thực hiện giao dịch là hợp đồng kinh tế về ủy thác được kí kết giữa nhà đầu tư và công ty chứng khoán. Hợp đồng này phải thể hiện đầy đủ những nguyên tắc giao dịch của công ty chứng khoán và tuân thủ quy định của pháp luật. Hợp đồng ủy thác có thể được kí kết theo phương thức hợp đồng khung cho tất cả các giao dịch hay từng hợp đồng đơn lẻ. Trên thực tế, nhà đầu tư thường lựa chọn hợp đồng khung, đối với từng giao dịch, nhà đầu tư đặt ra những quy định cụ thể trên lệnh giao dịch và được coi là phụ lục không thể tách rời của hợp đồng.
Để phục vụ cho các giao dịch mua bán chứng khoán tại TTCK tập trung nhà đầu tư phải mở tài khoản tiền gửi thanh toán và tài khoản lưu kí chứng khoán.
+ Tài khoản tiền gửi thanh toán có thể là tài khoản tiền mặt (dùng trong giao dịch thanh toán thông thường), hoặc tài khoản kí quỹ (dùng trong giao dịch kí quỹ), hoặc tài khoản ủy thác. Loại tài khoản tiền mặt quy định việc thanh toán phải được thực hiện vào trước hay đúng thời điểm thanh toán, tương ứng với việc chuyển giao chứng khoán. Trên thực tế các CTCK thường tư vấn cho nhà đầu tư mở tài khoản tại nơi công ty có tài khoản chính hay tại trung tâm lưu kí và thanh toán bù trừ mà công ty là thành viên, vì:
- Đối với hợp đồng mua chứng khoán: nhà đầu tư không phải đặt cọc, thay vào đó là thông báo phong tỏa tài khoản hoặc thông báo thế chấp chứng khoán hiện đang lưu kí phục vụ lệnh giao dịch. Điều này cho phép nhà đầu tư vẫn thụ hưởng lãi tiền gửi trong thời gian chờ thanh toán, đặc biệt đối với các lệnh “chờ mua”. NHÀ ĐẦU TƯ (Người mua) NHÀ ĐẦU TƯ (Người bán) LỆNH MUA BẢNG ĐIỆN HỢP ĐỒNG LỆNH BÁN HỢP ĐỒNG ĐẤU GIÁ PHÒNG TIẾP THỊ PHÒNG GIAO DỊCH PHÒNG THANH TOÁN PHÒNG TIẾP THỊ PHÒNG GIAO DỊCH PHÒNG THANH TOÁN NGUỜI MOI GIỚI A NGUỜI MOI GIỚI B CHỨNG KHOÁN CHỨNG KHOÁN