HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH PHẠM THỊ KIM THÀNH QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ HÀ NỘI - 2021 HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH PHẠM THỊ KIM THÀNH QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƯ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN LÝ KINH TẾ Mã số: 934 04 10 NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS, TS NGUYỄN NGỌC TOÀN PGS, TS ĐINH THỊ NGA HÀ NỘI - 2021 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, kết nêu luận án trung thực, có nguồn gốc rõ ràng trích dẫn đầy đủ theo quy định Tác giả Phạm Thị Kim Thành MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU Chƣơng TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG .13 1.1 Nghiên cứu nội dung liên quan đến hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông 13 1.2 Nghiên cứu quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông 22 1.3 Khoảng trống nghiên cứu .31 Chƣơng CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC CẤP TỈNH VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG .34 2.1 Hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông 34 2.2 Quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông 43 2.3 Kinh nghiệm quản lý nhà nước hợp tác công tư số tỉnh, thành phố nước ta học rút 73 Chƣơng THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ CÁC CÔNG TRÌNH KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THƠNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI .80 3.1 Điều kiện tự nhiên, kinh tế - xã hội kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội 80 3.2 Khái quát dự án hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội giai đoạn 2008-2020 84 3.3 Thực trạng quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội 95 3.4 Phân tích định lượng mối quan hệ nhân tố ảnh hưởng đến thành cơng tiêu chí đánh giá thành công hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội .112 3.5 Đánh giá chung quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội .124 Chƣơng PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ HỢP TÁC CÔNG TƢ TRONG ĐẦU TƢ KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI 132 4.1 Dự báo phát triển kinh tế - xã hội nhu cầu đầu tư hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội tới năm 2025, tầm nhìn đến năm 2030 .132 4.2 Phương hướng quản lý nhà nước hợp tác công tư để phát triển kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội đến năm 2025, tầm nhìn đến năm 2030 139 4.3 Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội .140 KẾT LUẬN 155 DANH MỤC CÔNG TRÌNH CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ 158 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 159 PHỤ LỤC Phụ lục CÁC VĂN BẢN PHÁP LUẬT CÓ LIÊN QUAN ĐẾN HỢP TÁC CÔNG TƢ Phụ lục CÁC VĂN BẢN LIÊN QUAN ĐẾN HỢP TÁC CÔNG TƢ CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI Phụ lục KẾT QUẢ PHÂN TÍCH ĐỊNH LƢỢNG Phụ lục PHIẾU KHẢO SÁT 33 DANH Từ tiếng Việt Chữ viết tắt BCNCKT CQNNCTQ CTĐT GPMB NĐT NSNN QLNN TMĐT UBND Từ tiếng Anh Chữ viết tắt BOT Build - Operatio BT Build - Transfer CFA Confirmatory fa CSF Critical Success EFA Exploratory fact ODA Official Develop PPP Public Private P SEM Structural Equat DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 2.1: Các tiêu chí đánh giá thành cơng dự án hợp tác công tư Bảng 2.2: Các nhân tố ảnh hưởng đến thành công dự án hợp tác công tư Bảng 3.1: Thống kê dự án hợp tác công tư Thành phố Hà Nội (Số liệu cập nhật ngày 01/8/2020) Bảng 3.2: Thống kê dự án giao thông Thành phố Hà Nội giai đoạn 2016-2020 Bảng 3.3: Danh mục dự án đường sắt đô thị thực theo hình thức hợp đồng - chuyển giao Bảng 3.4: Thống kê thời gian thực dự án PPP giao thông tổ chức triển khai thực Bảng 3.5: Tỷ lệ diện tích đất dành cho giao thông qua năm Hà Nội 97 Bảng 3.6: Quy định vể thẩm định lực tài nhà đầu tư tham gia dự án hợp tác công tư Bảng 3.7: Giả thuyết nghiên cứu Bảng 3.8: Kết kiểm định độ tin cậy Cronbach’s Alpha Bảng 3.10: Ma trận đặc trưng nhân tố (Pattern Matrix) Bảng 3.11: Kết kiểm định quan hệ khái niệm tích CFA Bảng 3.12: Bảng kết kiểm định tính hội tụ, tính phân biệt tin cậy phân tích CFA Bảng 3.13: Kết kiểm định mối quan hệ nhân khái niệm mơ hình SEM DANH MỤC CÁC HÌNH Trang Hình : Quy trình nghiên cứu quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng Thành phố Hà Nội Hình 1.1: Khung phân tích quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thơng Thành phố Hà Nội 33 Hình 3.1: Mơ hình nghiên cứu mối quan hệ nhân tố thành công thành công dự án hợp tác cơng tư 113 Hình 3.2: Kết phân tích mơ hình SEM 122 Hình 4.1 Bản đồ quy hoạch giao thông Thành phố Hà Nội 139 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Q trình thị hóa diễn nhanh chóng mạnh mẽ Việt Nam nói chung Thành phố Hà Nội nói riêng Ở Hà Nội, năm qua hình thành nhiều khu thị đại, tốc độ dân số học tăng cao tạo áp lực lớn hạ tầng kỹ thuật hạ tầng xã hội Mặc dù quan tâm đầu tư, nguồn lực hạn chế nên việc đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng, hạ tầng giao thơng cịn chưa đồng tương xứng với q trình thị hóa Hệ thống đường giao thơng đô thị Hà Nội năm qua tình trạng tải, ách tắc, chưa đáp ứng nhu cầu phát triển kinh tế xã hội đô thị thành phố Theo Quy hoạch giao thông vận tải Thủ đô Hà Nội đến năm 2030 tầm nhìn đến năm 2050 Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Quyết định số 519/QĐ-TTg ngày 31/3/2016, dự kiến nhu cầu vốn đầu tư để thực dự án giao thông giai đoạn 2016-2020 476.569 tỷ đồng, giai đoạn 2020-2030 554.709 tỷ đồng [28, tr.11] Nhu cầu vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội lớn Trong đó, nguồn vốn ngân sách nhà nước (NSNN) cho dự án kết cấu hạ tầng đô thị giai đoạn 2016-2020 Thành phố Hà Nội đạt 42.151 tỷ đồng [16, tr.2], phần lại huy động từ PPP, ODA Bên cạnh đó, khả huy động vốn hỗ trợ phát triển thức (ODA) vốn vay ưu đãi giảm Việt Nam bước vào ngưỡng quốc gia có mức thu nhập trung bình trần nợ cơng bị khống chế Việc tìm kiếm nguồn vốn khác để đầu tư phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông nhiệm vụ cấp thiết cấp quyền Do vậy, Thành phố Hà Nội có chủ trương huy động nguồn lực xã hội đầu tư xây dựng phát triển hệ thống hạ tầng giao thơng theo hình thức hợp tác cơng tư Hợp tác công tư (PPP) phương thức sử dụng phổ biến giới để giúp nhà nước huy động tham gia nguồn vốn khu vực kinh tế tư nhân vào việc đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng Ở Việt Nam, từ năm 1990, chủ trương hợp tác Nhà nước tư nhân vào việc tài trợ quản lý sở hạ tầng đề cập Cương lĩnh xây dựng đất nước thời kỳ độ lên chủ nghĩa xã hội từ năm 1991 Thông qua đầu tư theo hình thức PPP, địa phương thu hút vốn đầu tư từ khu vực tư nhân vào dự án kết cấu hạ tầng giao thông bối cảnh nhu cầu đầu tư lớn, nguồn vốn ngân sách nguồn có tính chất ngân sách đáp ứng phần khiêm tốn, đem lại hiệu tích cực phát triển kinh tế - xã hội Hình thức đầu tư PPP tận dụng công nghệ, lực quản lý nhà đầu tư (NĐT) tư nhân, bố trí máy trực tiếp quản lý điều hành thực dự án, rút ngắn thời gian thực số cơng việc q trình triển khai đầu tư (lựa chọn nhà thầu thực gói thầu dự án, giải phóng mặt (GPMB), tốn chi phí…) Trong bối cảnh khả cân đối ngân sách để đầu tư cơng trình giao thơng bị hạn hẹp, nguồn vốn ODA vốn vay bị thu hẹp, áp dụng hình thức PPP để phát triển hệ thống hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội lựa chọn cần quan tâm thực Là trung tâm kinh tế, trị, văn hóa - xã hội nước, Thành phố Hà Nội sớm quan tâm ứng dụng hình thức PPP để phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng, có kết cấu hạ tầng giao thơng Lãnh đạo thành phố có nhiều chủ trương, sách, biện pháp quản ý nhà nước (QLNN) nhằm thúc đẩy PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông địa bàn Cho đến nay, Hà Nội hoàn thành số cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng, số tuyến đường đô thị sử dụng PPP (Cầu Chui - Long Biên, đường Tố Hữu, Vành đai đoạn Vĩnh Tuy - Ngã Tư Sở…) bước đầu giúp giảm tải áp lực giao thơng, góp phần nâng cao lực kết cấu hạ tầng giao thông Thủ đô Để đạt kết ban đầu trên, công tác QLNN Thành phố Hà Nội hình thức PPP đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông quan tâm bước cập nhập theo hướng phù hợp với kinh tế thị trường, chủ trương Đảng Chính phủ tiếp thu kinh nghiệm nước Mặc dù vậy, hoạt động QLNN TH7 < - TH TH5 < - TH PL 18  TH4 < - TH TH6 < - TH CS4 < - CS CS5 < - CS CS1 < - CS CS6 < - CS CS2 < - CS HQ3 < - HQ HQ2 < - HQ HQ4 < - HQ HQ1 < - HQ HQ6 < - HQ HQ5 < - HQ MT4 < - MT MT2 < - MT MT3 < - MT MT5 < - MT MT1 < - MT NL2 < - NL NL1 < - NL NL3 < - NL NL4 < - NL TH2 < - TH_A TH1 < - TH_A TH3 < - TH_A - Covariances: (Group number - Default model) TH TH PL 19 TH TH TH CS CS CS CS HQ HQ < > HQ MT < > MT < > NL e15 e17 e18 e17 e18 e13 e15 e12 e12 e10 e8 e3 e1 e24 e17 e1 PL 20 e1 e4 e2 e7 e13 - Corre lations: (Group number 1Default model) Estimate TH TH TH TH TH CS CS CS CS HQ < > HQ < > HQ < > MT < > MT < > NL e15 e17 e18 e17 e18 e13 e15 PL 21 e12 e12 e10 e8 e3 e1 e24 e17 e1 e1 e4 e2 e7 e13 - Variances: (Group number - Default model) TH CS HQ MT NL TH_A e1 e2 e3 e4 e6 e7 e8 PL 22 e9 e10 e11 e12 e13 e14 e15 e16 e17 e18 e19 e20 e21 e22 e23 e24 e25 e26 e27 e28 - Squared Multiple Correlations: (Group number - Default model) TH3 TH1 TH2 NL4 NL3 NL1 NL2 PL 23 MT1 MT5 MT3 MT2 MT4 HQ5 HQ6 HQ1 HQ4 HQ2 HQ3 CS2 CS6 CS1 CS5 CS4 TH6 TH4 TH5 TH7  Model Validity Measures CR TH 0.885 CS 0.890 HQ 0.895 MT 0.858 NL 0.840 PL 24 TH_A 0.909 0.769 0.009 0.914 0.008 0.094 -0.039 0.051 -0.036 - CR: độ tin cậy tổng hợp (các thang đo có phù hợp ko) (>0,7) - AVE: trung bình phương sai trích: đánh giá độ hội tụ item vào nhân tố (>0,5) - MSV: phương sai riêng lớn nhất: độ phân biệt nhóm nhân tố với ( CS TH < > MT TH < > NL TH < > TH_A CS < > MT CS < > NL CS < > TH_A MT < > NL MT < > TH_A NL < > TH_A e15 < > e16 e17 < > e20 e18 < > e20 e18 < > e19 e13 < > e16 e15 < > e23 ... kết cấu hạ tầng giao thông Chương 2: Cơ sở lý luận kinh nghiệm quản lý nhà nước cấp tỉnh hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Chương 3: Thực trạng quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu. .. đầu tư cơng trình kết cấu hạ tầng giao thơng Thành phố Hà Nội Chương 4: Phương hướng giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội 13... Thành phố Hà Nội 80 3.2 Khái quát dự án hợp tác công tư đầu tư kết cấu hạ tầng giao thông Thành phố Hà Nội giai đoạn 2008-2020 84 3.3 Thực trạng quản lý nhà nước hợp tác công tư đầu tư kết