Signature Not Verified Được ký HỒNG VĂN CƠNG Ngày ký: 27.07.2016 16:05 CÔNG TY CỔ PHẦN XI MĂNG VÀ XÂY DỰNG QUẢNG NINH BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY THÁNG ĐẦU NĂM 2016 (Thực theo Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; - Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Quảng Ninh, tháng 07 năm 2016 Tel: (084) 333 841 640 Email: info@qncc.com.vn Fax (084) 333 841 643 Website: www.qncc.com.vn Địa chỉ: Khu Công nghiệp Cái Lân – Phường Giếng đáy - TP Hạ Long - Tỉnh Quảng Ninh CÔNG TY CỔ PHẦN XI MĂNG VÀ XÂY DỰNG QUẢNG NINH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Quảng Ninh, ngày 20 tháng 07 năm 2016 Số: 68/BC- HĐQT BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY THÁNG ĐẦU NĂM 2016 (Thực theo Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn cơng bố thơng tin thị trường chứng khốn) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; - Sở Giao dịch Chứng khốn - Tên cơng ty niêm yết: CÔNG TY CP XI MĂNG VÀ XÂY DỰNG QUẢNG NINH - Địa trụ sở chính: Khu cơng nghiệp Cái Lân, Phường Giếng Đáy, Thành phố Hạ Long, Tỉnh Quảng Ninh - Điện thoại: 333.841640 ; Fax: 0333.841643 ; Email:hkongqncc@gmail.com - Vốn điều lệ:: 184.511.090.000 đồng - Mã chứng khoán: QNC I Hoạt động Đại hội đồng cổ đông: Thông tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đông thơng qua hình thức lấy ý kiến văn bản): TT Số Nghị quyết/ Quyết định Số: 41/NQ-ĐHCĐ Ngày Nội dung 08/04/2016 Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 II Hội đồng quản trị: Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT): TT Thành viên HĐQT Tơ Ngọc Hồng Chức vụ Hiện Chủ tịch HĐQT Công ty Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên HĐQT + Ngày 24/2/2016, HĐQT bầu bổ sung làm thành viên HĐQT Công ty + Ngày 15/3/2016, HĐQT bầu làm Chủ tịch HĐQT Công ty Số buổi họp HĐQT tham dự 14/14 Tỷ lệ tham dự họp Lý không tham dự họp + Ngày 8/04/2016, Đại hội đồng cổ đông năm 2016 biểu thông qua bầu chức vụ Chủ tịch HĐQT Công ty + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015 Đào Thị Đầm Phó Chủ tịch HĐQT Cơng ty Nguyễn Trường Giang Thành viên HĐQT, Tổng giám đốc Công ty Đinh Đức Hiển Thường trực HĐQT Công ty + Ngày 15/3/2016, HĐQT bầu làm Phó Chủ tịch HĐQT Cơng ty 17/17 100% + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015 17/17 100% + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015 17/17 100% 17/17 100% + Ngày 08/04/2016, Tại Đại hội đồng cổ đông năm 2016 biểu thơng qua chức vụ Phó Chủ tịch HĐQT Cơng ty + Chủ tịch HĐQT Công ty Nhiệm kỳ 2015 -2020 từ ngày 26/04/2015 Cao Quang Duyệt Thành viên HĐQT Công ty + Ngày 15/3/2016, HĐQT thống miễn nhiệm chức vụ Chủ tịch HĐQT Công ty (do cá nhân có đơn xin thơi) + Ngày 08/04/2016, Tại Đại hội đồng cổ đông năm 2016 biểu thông qua việc miễn nhiệm vụ chức vụ Chủ tịch HĐQT Công ty Phạm Văn Điện Thành viên HĐQT, PTGĐ Cơng ty Nguyễn Đình Tâm Thành viên HĐQT Nguyễn Long Giang Ngày 24/2/2016, HĐQT họp thống miễn nhiệm chức danh thành viên HĐQT Công ty Ơng Nguyễn Long Giang (do cá nhân có đơn xin thôi) Đã Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 (ngày 08/04/2016) biểu bầu thông qua + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015 + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015 17/17 100% 17/17 100% Ngày 24/2/2016, + TV HĐQT Nhiệm kỳ 2015 2020 từ ngày 26/04/2015; + Ngày 24/2/2016, HĐQT thống miễn nhiệm chức danh thành viên HĐQT Cơng ty (do cá nhân có đơn xin thơi) HĐQT họp thống miễn nhiệm chức danh thành viên HĐQT Cơng ty Ơng Nguyễn Long 3/3 100% Giang (do cá nhân có đơn xin thơi) Đã Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 (ngày 08/04/2016) biểu bầu thông qua Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc: - Giám sát việc thực xây dựng kế hoạch SXKD năm 2016 trình Đại hội đồng cổ đơng năm 2016 thông qua ngày 08/4/2016 - Giám sát công tác đạo điều hành hoạt động SXKD theo tiêu kế hoạch năm 2016 - Giám sát việc thực Nghị ĐHCĐ thường niên năm 2016 Nghị HĐQT - Giám sát việc thực chế độ báo cáo, công bố thông tin định kỳ bất thường tới UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội Trung tâm lưu lý Chứng khoán Việt Nam - HĐQT Công ty chủ động phối hợp, hỗ trợ công tác điều hành, tạo điều kiện thuận lợi để Ban Tổng giám đốc hoàn thành nhiệm vụ giao - Giám sát công tác đạo điều hành hoạt động sản xuất kinh doanh theo Nghị Đại hội đồng cổ đông, Chủ tịch HĐQT tham gia họp giao ban sản xuất Quý với Ban Tổng giám đốc phòng ban, đơn vị để nghe báo cáo tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh tháng, quý có ý kiến đạo trực tiếp họp - Toàn hoạt động sản xuất kinh doanh kiểm tra, giám sát nhằm hạn chế rủi ro cách tốt - Ngày 08/04/2016, tổ chức thành công Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 theo quy định - Ban hành kịp thời Nghị quyết, định, văn thuộc phạm vi thẩm quyền HĐQT Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị: TT Số Ngày Nội dung Nghị quyết/ Quyết định 05/NQ-HĐQT 05A/NQ-HĐQT 02/02/2016 02/02/2016 Thống chuyển đổi mô hình hoạt động Xí nghiệp than ng Bí Xí nghiệp Khai thác Kinh doanh than Đơng Triều thành Công ty cổ phần Giao Tổng giám đốc Cơng ty xây dựng phương án, lộ trình triển khai việc chuyển đổi mơ hình hoạt động Xí nghiệp than ng Bí Xí nghiệp Khai thác Kinh doanh than Đơng Triều trình Hội đồng quản trị Công ty phê duyệt thực Hội đồng quản trị Công ty: - Đồng ý vay vốn trung hạn Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) – Chi nhánh Quảng Ninh với số tiền 35.000.000.000 VNĐ (Ba mươi năm tỷ đồng chẵn) - Đồng ý dùng tài sản chấp thuộc quyền sở hữu hợp pháp Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh gồm: + Nhà máy Xi măng Lam Thạch + Trụ sở Nhà điều hành Công ty Khu Công nghiệp Cái Lân + Trụ sở làm việc – Trung tâm Thương mại Kinh doanh dịch vụ + Giấy phép hoạt động khai thác khoáng sản số 1168/GP-BTNMT Bộ Tài nguyên Môi trường cấp ngày 20/06/2011 Hội đồng quản trị Cơng ty đồng ý uỷ quyền cho: Ơng Cao Quang Duyệt Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Số CMND:100626747, Công an tỉnh Quảng Ninh cấp ngày 01/11/2004 ký kết hợp đồng tín dụng trung, dài hạn, hợp đồng chấp giấy tờ khác liên quan đến thủ tục vay vốn Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) – Chi nhánh Quảng 05B/NQ-HĐQT 06/NQ-HĐQT Ninh theo quy định Hội đồng quản trị Công ty đồng ý uỷ quyền cho: Ông Đinh Đức Hiển; Chức vụ: Tổng giám đốc Công ty; Số CMTND: 100003873 ngày cấp 10/01/2014, Cơ quan cấp: Công an tỉnh Quảng Ninh, ký kết giấy nhận nợ giấy tờ khác liên quan đến thủ tục giải ngân vốn vay Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) Chi nhánh Quảng Ninh theo quy định Thông qua kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2016 Hội đồng quản trị Công ty đồng ý vay Ngân hàng No&PTNT KV Bãi Cháy - Quảng Ninh số tiền 100.000.000.000 đ (Một trăm tỷ đồng) để đáp ứng nhu cầu vốn lưu động phục vụ sản xuất kinh doanh Đồng ý dùng tài sản chấp thuộc quyền sở hữu hợp pháp Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh dây chuyền nhà máy Xi măng Lam Thạch II, bao gồm tồn nhà cửa, vật kiến trúc, máy móc thiết bị dây chuyền sản xuất xi măng theo công nghệ lị quay, cơng suất 1.200 clinker/ngày xây dựng 02/02/2016 diện tích đất 104.662,8m2 xã Phương Nam, ng Bí, Quảng Ninh theo Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất số Đ 405634 Tài sản đảm bảo đồng chấp cho khoản vay trung hạn số tiền 20.000.000.000 đồng (Hợp đồng tín dụng số 1413766/2014/HĐTD ngày 15/12/2014) Hội đồng quản trị Công ty đồng ý uỷ quyền cho ông Đinh Đức Hiển Chức vụ : Tổng Giám đốc công ty, Số CMND : 100003873 Công an Quảng Ninh cấp ngày 10/01/2014 Được ký kết hợp đồng tín dụng giấy tờ khác liên quan đến thủ tục vay vốn Ngân hàng Nông nghiệp PTNT KV Bãi Cháy - Quảng Ninh Hội đồng quản trị Công ty thống nhất: + Thông qua báo cáo kết sản xuất kinh doanh Cơng ty năm 2015 (có báo cáo kết SXKD 2015 chi tiết kèm theo) 24/02/2016 + Thông qua tiêu kế hoạch sản xuất kinh doanh Công ty năm 2016 (có kế hoạch SXKD 2016 chi tiết kèm theo) Hội đồng quản trị Công ty thống thông qua Kế hoạch Tổ chức Đại cổ đông thường niên năm 2016 với nội dung sau: * Thời gian: Trong tháng 04/2016 * Địa điểm dự kiến tại: Hội trường tầng - Trụ sở Văn phòng Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh (Địa chỉ: Khu công nghiệp Cái Lân, Phường Giếng Đáy, Thành phố Hạ Long, tỉnh Quảng Ninh) * Thời gian chốt danh sách cổ đông tham dự Đại hội (ngày đăng ký cuối cùng): Thực tháng 03/2016 * Nội dung Đại hội: - Báo cáo hoạt động HĐQT BKS Công ty năm 2015, phương hướng nhiệm vụ năm 2016 - Báo cáo kết SXKD năm 2015 kế hoạch SXKD năm 2016 - Báo cáo tài năm 2015, phương án phân chia lợi nhuận, chi trả cổ tức năm 2015, chi thù lao cho HĐQT, BKS năm 2015 - Báo cáo đề xuất lựa chọn đơn vị kiểm tốn 2016 - Thơng qua việc miễn nhiệm bầu bổ sung thành viên HĐQT Công ty nhiệm kỳ 2015 - 2020 - Thông qua phương án phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ Cơng ty - Thơng qua nội dung có liên quan thuộc thẩm quyền Đại hội cổ đông Hội đồng quản trị Công ty thống nhất: Bổ nhiệm: Ơng Tơ Ngọc Hồng – thành viên HĐQT Cơng ty, giữ chức vụ Phó Tổng giám đốc Cơng ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh: Hội đồng quản trị Công ty thống nhất: Thành lập Tiểu ban đổi Công ty trực thuộc Hội đồng quản trị Công ty, Giao Tổng giám đốc lựa chọn nhân lực, mơ hình tổ chức hoạt động Tiểu ban đổi trình Hội đồng quản trị Cơng ty phê duyệt Hội đồng quản trị Công ty thông kế hoạch phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ Công ty cụ thể: - Đồng ý kế hoạch phát hành cổ phiếu để nâng vốn điều lệ Công ty (tăng 200.000.000.000 đồng) từ 184.511.090.000 đồng lên 384.511.090.000 đồng - Thống ủy quyền cho Chủ tịch HĐQT Công ty Tổng giám đốc Công ty xây dựng phương án phát hành cổ phiếu tăng vốn trình Đại hội đồng 06A/NQ-HĐQT 06B/NQ-HĐQT cổ đông thường niên năm 2016 biểu thông qua Hội đồng quản trị Công ty thống nhất: Thông qua việc miễn nhiệm chức danh thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh nhiệm kỳ 2015 -2020 Ông Nguyễn Long Giang kể từ ngày 24/02/2016 theo đơn xin từ nhiệm cá nhân Việc miễn nhiệm chức danh thành viên Hội đồng quản trị Cơng ty nhiệm kỳ 2015 -2020 Ơng Nguyễn Long Giang trình biểu thơng qua Đại hội đồng cổ đông gần Hội đồng quản trị Công ty thống nhất: Thông qua việc bổ nhiệm Ơng Tơ Ngọc Hồng làm thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh nhiệm 24/02/2016 kỳ 2015 -2020 kể từ ngày 24 tháng 02 năm 2016 để đảm bảo số lượng thành viên HĐQT Công ty theo quy định điều lệ Cơng ty Trích lý lịch: Ơng Tơ Ngọc Hoàng; Quốc tịch: Việt Nam; Sinh ngày 23/11/1986; Số CMND: 151517216 - Cấp ngày: 30/06/2005 - Tại: Thái Bình; Nguyên quán: Tiền Hải – Thái Bình; Địa thường trú: 91A Nguyễn Chí Thanh – Đống Đa – Hà Nội; Trình độ chun mơn: Cử nhân quản trị kinh doanh Việc bổ nhiệm Ơng Tơ Ngọc Hồng làm thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh nhiệm kỳ 2015 – 2020 trình biểu thơng qua Đại hội đồng cổ đông gần Căn văn đề nghị số: 09/ĐN-CT ngày 08/02/2016 Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng ng Bí việc đề nghị tăng vốn điều lệ Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh 7/7 thành viên thống thông qua: Chấp thuận chủ trương tăng vốn điều lệ 24/02/2016 Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng ng Bí từ 8.000.000.000 đồng (Tám tỷ đồng) tỷ đồng lên 10.000.000.000 đồng (Mười tỷ đồng), Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh thống giữ nguyên vốn góp khơng tham gia góp vốn đợt tăng vốn Ủy quyền giao Ông Phạm Văn Điện – Người đại diện quản lý phần vốn góp Cơng ty 14/NQ-HĐQT cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng ng Bí triển khai việc tăng vốn Cơng ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng ng Bí theo quy định Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh 7/7 thành viên biểu thông qua nội dung sau: Căn đơn xin giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty - Người đại diện theo pháp luật Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh Ông Cao Quang Duyệt kể từ ngày 15/03/2016 Sau thảo luận, thành viên Hội đồng quản trị Công ty biểu 100% chấp thuận đơn xin giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Người đại diện theo pháp luật Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh Ông Cao Quang Duyệt kể từ ngày 15/03/2016 Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty quy định pháp luật hành Sau bàn bạc, thảo luận Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh 100% thành viên thống nhất: 2.1 Bầu Ơng Tơ Ngọc Hồng - Thành viên 15/03/2016 HĐQT Công ty giữ chức vụ Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty nhiệm kỳ 2015 – 2020 Người đại diện theo pháp luật Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh kể từ ngày 15/03/2016 2.2 Kể từ ngày 15/03/2016, Ơng Tơ Ngọc Hồng: Chủ tịch Hội đồng quản trị Cơng ty Người đại diện theo pháp luật Cơng ty có trách nhiệm kế thừa giải theo trạng tồn cơng việc liên quan Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh theo quy định Điều lệ tổ chức hoạt động, quy định, quy chế Công ty pháp luật hành Hội đồng quản trị Công ty 100% thành viên thống bầu Bà Đào Thị Đầm: Thành viên HĐQT Công ty giữ chức vụ Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty nhiệm kỳ 2015 -2020 Hội đồng quản trị Công ty 100% thành viên đồng ý miễn nhiệm chức vụ Phó Tổng giám đốc Cơng ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh Ơng Tơ Ngọc Hồng kể từ ngày 15/03/2016, (lý Ơng Tơ Ngọc Hồng 14A/NQ-HĐQT HĐQT Cơng ty bầu giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT Công ty - Người đại diện theo pháp luật Công ty) Về cơng tác bàn giao Ơng Cao Quang Duyệt Ơng Tơ Ngọc Hồng thực theo quy định Công ty pháp luật hành Toàn nội dung liên quan đến thay đổi Chủ tịch HĐQT Công ty - Người đại diện theo pháp luật Công ty nêu Hội đồng quản trị Cơng ty trình Đại hội đồng cổ đơng biểu thông qua phiên họp gần Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh 7/7 thành viên biểu thông qua nội dung sau: Tại họp Ông Đinh Đức Hiển xin giữ chức vụ Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh, lý điều kiện thời gian sức khỏe cá nhân: Sau thảo luận, thành viên Hội đồng quản trị Công ty biểu trí 100% chấp thuận nội dung xin thơi giữ chức vụ Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh Ông Đinh Đức Hiển kể từ ngày 22/03/2016 Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty quy định pháp luật hành, tình hình yêu cầu hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty đề xuất Ơng Tơ Ngọc 15/03/2016 Hồng - Chủ tịch HĐQT Công ty, sau bàn bạc, thảo luận Hội đồng quản trị Công ty 7/7 thành viên đạt 100% biểu thống nhất: 2.1 Bổ nhiệm Ơng Nguyễn Trường Giang - Thành viên HĐQT Cơng ty; Phó Tổng giám đốc Cơng ty giữ chức vụ Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh kể từ ngày 22/03/2016 2.2 Kể từ ngày 22/03/2016, Ông Nguyễn Trường Giang - Thành viên HĐQT Công ty; Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh có trách nhiệm kế thừa, điều hành, giải theo trạng toàn cơng việc có liên quan đến hoạt động sản xuất kinh doanh Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh theo quy định Điều lệ tổ chức hoạt động, quy định, quy chế Công ty pháp luật hành 52 37/BC- HĐQT 8/4/2016 53 38/BC- BTGĐ 8/4/2016 54 39/BC- BKS 8/4/2016 55 40/BB- ĐHCĐ 8/4/2016 56 41/NQ- ĐHCĐ 8/4/2016 57 41/QĐ- HĐQT 28/3/2016 58 42/QĐ- HĐQT 28/3/2016 59 44/BC- CBTT 8/4/2016 60 45/ND- HĐQT 14/4/2016 61 46/BC- HĐQT 47/BC- HĐQT 14/4/2016 14/4/2016 62 48/QĐ- HĐQT 20/4/2016 63 50/QĐ- HĐQT 20/4/2016 64 51/QĐ- HĐQt 20/4/2016 65 52/BC- HĐQT 20/4/2016 66 53/BC- HĐQT 20/4/2016 67 56/QĐ- HĐQT 28/4/2016 68 57/QĐ- HĐQT 28/4/2016 69 57/QĐ- HĐQT 16/5/2016 70 59/QĐ- HĐQT 16/5/2016 năm 2016 Báo cáo hội đồng quản trị đại hội cổ đông thường niên năm 2016 Báo cáo Tổng giám đốc đại hội cổ đông thường niên năm 2016 Báo cáo Ban kiểm soát đại hội cổ đông thường niên năm 2016 Biên đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 công ty cổ phần xi măng xây dựng Quảng Ninh Nghị đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016 công ty cổ phần xi măng xây dựng Quảng Ninh V/v miễn nhiệm chức vụ Giám đốc xí nghiệp than ng Bí ơng Nguyễn Trường Giang V/v bổ nhiệm Giám đốc điều hành xí nghiệp than ng Bí ơng Nguyễn Đình Tâm V/v cơng bố thông tin kết đại hội cổ đông năm 2016 Thông qua nội dung phân công nhiệm vụ thành viên hội đồng quản trị V/v CBTT Nghị HĐQT công ty V/v làm thành viên Ban kiểm sốt cơng ty V/v bổ nhiệm chức vụ Phó tổng giám đốc cơng ty với Ơng Vũ Trọng hiệt V/v sáp nhập Phòng đầu tư kinh doanh hạ tầng Ban quản lý khu công nghiệp Cái Lân thành Ban quản lý khu công nghiệp đầu tư hạ tầng V/v bổ nhiệm trưởng ban quản lý khu công nghiệp đầu tư hạ tầng V/v CBTT bổ nhiệm chức vụ Phó tổng giám đốc cơng ty V/v CBTT sáp nhập Phòng đầu tư kinh doanh hạ tầng Ban quản lý khu công nghiệp Cái Lân thành Ban quản lý khu công nghiệp đầu tư hạ tầng V/v thay đổi người đại diện vốn góp cơng ty cổ phần xi măng xây dựng Quảng Ninh Công ty Cổ phần Núi Rùa V/v tiếp nhận bổ nhiệm cán Ơng Phan Ngơ Chứ- Giám đốc điều hành NMLT2 V/v miễn nhiệm chức vụ KTT với bà Đặng Thu Hương V/v bổ nhiệm chức vụ Kế tốn trưởng Ơng Nguyễn Ngọc Anh 71 60/CV- KTh 2/4/2016 72 61/QĐ- HĐQT 17/5/2016 Về thực số nội dung Kết luận tra Tổng cục địa chất khoáng sản Việt Nam ngày 22/12/2016 V/v thành lập Ban thu hồi công nợ phải thu công ty III Ban kiểm sốt: Thơng tin thành viên Ban Kiểm sốt (BKS), tính thời điểm ngày 30/6/2016: TT Thành viên BKS Chức vụ Trần Quang Trưởng Tịnh BKS Vũ Trọng Hiệt Nguyễn Ngọc Anh Phó Tổng giám đốc Cơng ty Kế tốn trưởng Cơng ty Ngày bắt đầu/khơng cịn thành viên BKS + TV BKS Công ty Nhiệm kỳ 2010-2015 Từ ngày 05/05/2010 + Trưởng BKS Công ty Nhiệm kỳ 2015 -2020 từ ngày 26/04/2015 + TV BKS Nhiệm kỳ 2015 -2020 từ ngày 26/04/2015 + Từ ngày 14/4/2016 chức danh TV BKS Số buổi họp BKS tham dự Tỷ lệ tham dự họp 17/17 100% 14/14 100% Ngày 14/4/2016, HĐQT Công ty họp thống việc thơi chức danh thành viên BKS Ơng Vũ Trọng Hiệt ( cá nhân có đơn xin thơi) 100% Ngày 14/4/2016, HĐQT Công ty họp thống việc thơi chức danh thành viên BKS Ơng Vũ Trọng Hiệt ( cá nhân có đơn xin thơi) + TV BKS Nhiệm kỳ 2015 -2020 từ ngày 26/04/2015 + Từ ngày 14/4/2016 chức danh TV BKS 14/14 Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cổ đông: Căn vào Điều lệ Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh quyền hạn trách nhiệm Ban kiểm soát Thực nhiệm vụ quyền hạn mình, Ban kiểm sốt trì họp định kỳ, kiểm tra tính hợp lý, hợp pháp, tính trung thực hoạt động sản xuất kinh doanh cơng tác kế tốn lập báo cáo tài chính, thẩm định báo cáo tình hình sản xuất kinh doanh, tình hình tài chính, báo cáo đánh giá công tác quản lý Hội đồng quản trị trình Đại hội cổ đơng Thường xun thơng báo với Hội đồng quản trị kết hoạt động, kiến nghị biện pháp sửa đổi, bổ sung, cải tiến cấu tổ chức quản lý, điều hành hoạt động kinh doanh Công ty Tham gia đầy đủ họp thường kỳ hàng quý Hội đồng Quản trị Ban kiểm sốt Cơng ty thực tốt nhiệm vụ kiểm sốt cụ thể: - Kịp thời tham mưu cho HĐQT Công ty công tác tài chính, nhân sách người lao động Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác: Thực cơng tác kiểm tra, hỗ trợ phịng ban đơn vị hạch toán kế toán quy định, đồng thời thực sách với người lao động hoạt động sản xuất kinh doanh đơn vị - Tham dự đầy đủ phiên họp HĐQT họp giao ban sản xuất Ban Tổng giám đốc Công ty để theo dõi giám sát hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác tình hình hoạt động SXKD Cơng ty Hoạt động khác BKS (nếu có): IV Đào tạo quản trị cơng ty: Các khóa đào tạo quản trị công ty mà thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành, cán quản lý khác Thư ký công ty tham gia theo quy định quản trị công ty: V Danh sách người có liên quan cơng ty niêm yết theo quy định khoản 34 Điều Luật Chứng khốn giao dịch người có liên quan cơng ty với Cơng ty: Danh sách người có liên quan cơng ty: TT I Tên tổ chức/cá nhân Tơ Ngọc Hồng Tài khoản giao dịch chứng khốn (nếu có) Chức vụ cơng ty (nếu có) Chủ tịch HĐQT Cơng ty Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, nơi cấp Thời điểm Địa trụ bắt đầu sở chính/địa người liên hệ có liên 24/2/2016 thành viên HĐQT, Phó Tổng giám đốc Công ty Từ ngày 15/3/2016 Thời điểm không cịn người có liên Lý Chủ tịch HĐQT Cơng ty Người có liên quan Ơng Tơ Ngọc Hồng Bố: Tơ Văn Ni Mẹ: Hồng Thị Ngát Vợ : Đoàn thị Thu Thảo Em ruột: Tô Văn Quân Con: Tô Hùng Công ty TNHH Tơ Tây (Cơng ty cá nhân Ơng Tơ Ngọc Hoàng chủ sở hữu) II Bà Đào Thị Đầm Phó Chủ tịch HĐQT Cơng ty 15/3/2016 Phó chủ tịch HDQT Cơng ty Người có liên quan Bà Đào Thị Đầm III Chồng : Vũ Văn Luyến Anh Trai: Đào Xuân Bằng Em Trai: Đào Văn Ngọc Em Gái: Đào Thị Lan Em Trai: Đào Văn Kim Con: Vũ Văn Thành Nguyễn Trường Giang TV HĐQT, Tổng giám đốc Công ty Người có liên quan Ơng Nguyễn Trường Giang Bố Nguyễn Văn Khang Mẹ Nguyễn Thị Thanh Số 01/04/2016 Thành viên HĐQT, Tổng giám đốc Công ty Vợ Nguyễn Thị Quế Anh Con Nguyễn Trường Tùng Con Nguyễn Trường Lâm Em Nguyễn Thị Yến Anh Em Nguyễn Thị Yến Em Nguyễn Chính Phương Thường Trực IV HĐQT Cơng ty Người có liên quan Ơng Đinh Đức Hiển Đinh Đức Hiển Vợ: Phạm Thị Lương Con: Phạm Đinh Tài Linh Con: Đinh Phạm Bảo Hồng Thành viên V HĐQT Cơng ty Người có liên quan Ơng Cao Quang Duyệt Ơng Cao Quang Duyệt 15/3/2016 Vợ: Nguyễn Thị Lân Con: Cao Tiến Dũng Con: Cao T.Bích Diệp Anh:Cao Văn Hoàn Con: Cao Thành Trung Thành viên HĐQT, Phạm Văn VI Phó Điện Tổng giám đốc Cơng ty Người có liên quan Ơng Phạm Văn Điện 23/3/2016 Vợ: Phạm Thị Anh Thơ 26/4/2015 Con: Phạm Ngọc Mai Con: Phạm Bình Minh Em: Phạm Khắc Sáng Mẹ: Nguyễn Thị Quý Thành viên VII HĐQT Công ty Người có liên quan Ơng Nguyễn Đình Tâm Nguyễn Đình Tâm 10 11 VIII 26/4/2015 Bố: Nguyễn Đình Trá Mẹ: Nguyễn Thị Tèo Chị gái: Nguyễn Thị Xuyến Anh Trai: Nguyễn Đình Tầm Em gái: Nguyễn Thị Than Em trai: Nguyễn Đình Thực Em trai: Nguyễn Đình Thư Vợ: Đặng Thị Phượng Con trai: Nguyễn Đình Tùng Con trai: Nguyễn Bình Minh Con gái: Nguyễn Tùng Chi Phó Tổng giám đốc Cơng ty Người có liên quan Ông Phạm Quốc Hùng Phạm Quốc Hùng Vợ: Trần Thị Minh Hiền Con Trai: Phạm Quốc Khánh Con gái: Phạm Bảo An 03/02/2015 10 IX Con gái: Phạm Bảo Anh Cha:Phạm Đức Minh Mẹ: Vũ Thị Kiềm Em:Phạm Việt Cường Em Trai: Phạm Tất Dũng Em gái: Phạm Thị Hải Yến Em Trai: Phạm Thái Hưng Vũ Trọng Hiệt Phó Tổng giám đốc Cơng ty 20/4/2016 Người có liên quan Ơng Vũ Trọng Hiệt Bố đẻ: Vũ Đình Hải Mẹ: Vũ Thị Ngân Chị gái: Vũ Thị Tình Chị gái: Vũ Thị Xoa Em trai: Vũ Duy Thông Em trai: Vũ Trọng Triển Vợ: Nguyễn Thị Hoài Con: Vũ Hà không My Con: Vũ Hà An khơng X Trần Quang Tịnh Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty Người có liên Ơng Trần Quang Tịnh Mẹ: Phạm Thị Từ Vợ: Ngô Thanh Hảo Anh Trai: Trần Quang Dũng Em Trai: Trần Quang Tính Con: Trần Thị Thanh Hường Con: Trần Thanh Tồn 26/4/2015 XI Nguyễn Ngọc Anh Kế tốn Trưởng Cơng ty 16/5/2016 Người có liên quan Ơng Nguyễn Ngọc Anh Bố: Nguyễn Ngọc La Mẹ: Nguyễn Thị Tốt Vợ: Nguyễn Thị Thu Thủy Em: Nguyễn Ngọc Dũng Em: Nguyễn Thị Yến Con: Nguyễn Ngọc Lam Khánh Con: Nguyễn Ngọc Kiên XII Hoàng Văn Công Người Ủy quyền Công bố thông tin Công ty 26/4/2015 Người có liên quan Ơng Hồng Văn Cơng Vợ: Hà Thị Diện Con: Hoàng Hà Anh Con: Hoàng Hà Linh Nguyễn Long Giang TV HĐQT Cơng ty 24/2/2016 Đặng Thu Hương Kế tốn trưởng Cơng ty 16/5/2016 Dương Công Định Chồng Bà Đặng Thu Hương – Kế tốn trưởng Cơng ty 16/5/2016 Thơi làm thành viên HĐQ T (cá nhân có đơn xin thơi) Thơi giữ chức vụ Kế tốn Trưởn g Cơng ty (cá nhân có đơn xin thơi) Do Bà Hươn g thơi giữ chức vụ Kế tốn Trưởn g Cơng ty kế từ ngày 16/5/2 016 Giao dịch công ty với người có liên quan cơng ty; công ty với cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan người nội bộ: khơng STT Tên tổ Mối chức/cá quan nhân hệ liên quan với công ty Số Giấy NSH*, ngày cấp, nơi cấpNSH Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Thời điểm giao dịch với công ty Số Nghị quyết/ Quyết định ĐHĐCĐ/ HĐQT thơng qua (nếu có, nêu rõ ngày ban hành) Số lượng, Ghi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch Giao dịch người nội công ty niêm yết, người có liên quan người nội với cơng ty con, công ty công ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt: khơng Số lượng, Tên cơng Quan tỷ lệ Người Số ty con, hệ nắm thực Chức CMND/Hộ công ty với Địa Thời điểm giữ cổ Ghi Stt vụ chiếu, CTNY người giao dịch phiếu giao CTNY ngày cấp, nắm nội sau dịch nơi cấp quyềnkiểm soát giao dịch Giao dịch công ty với đối tượng khác: 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thời gian ba (03) năm trở lại (tính thời điểm lập báo cáo): 4.2 Giao dịch cơng ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: 4.3 Các giao dịch khác cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành: VI Giao dịch cổ phiếu người nội người liên quan người nội bộ: Danh sách người nội người có liên quan người nội QNC: Tính thời điểm ngày 20/07/2016 TT Họ tên Tài khoản Chức vụ Số CMND/Hộ chiếu, ngày cấp, Địa Số cổ phiếu sở Tỷ lệ sở hữu Ghi giao dịch chứng khốn (nếu có) I Tơ Ngọc Hồng cơng ty (nếu có) Chủ tịch HĐQT Công ty nơi cấp hữu cổ phiếu 2.852.151 15,45% 0 0 830.300 4.52% 0 0 533.157 2,9% 792.953 4,30% 0 0 0 0 0 244.658 1,33% 171.026 0,93% 0 Người có liên quan Ơng Tơ Ngọc Hồng Bố: Tơ Văn Ni Mẹ: Hồng Thị Ngát Vợ : Đồn thị Thu Thảo Em ruột: Tơ Văn Qn Con: Tô Hùng Công ty TNHH Tô Tây (Cơng ty cá nhân Ơng Tơ Ngọc Hồng chủ sở hữu) II Bà Đào Thị Đầm Phó Chủ tịch HĐQT Cơng ty Người có liên quan Bà Đào Thị Đầm III Chồng : Vũ Văn Luyến Anh Trai: Đào Xuân Bằng Em Trai: Đào Văn Ngọc Em Gái: Đào Thị Lan Em Trai: Đào Văn Kim Con: Vũ Văn Thành Nguyễn Trường Giang TV HĐQT, Tổng giám đốc Cơng ty Người có liên quan Ông Nguyễn Trường Giang Bố Nguyễn Văn Khang Mẹ Nguyễn Thị Thanh Số Vợ Nguyễn Thị Quế Anh Con Nguyễn Trường Tùng Con Nguyễn Trường Lâm Em Nguyễn Thị Yến Anh 0 0 0 0 0 0 0 Em Nguyễn Thị Yến Em Nguyễn Chính Phương Thường Trực IV HĐQT Công ty Người có liên quan Ơng Đinh Đức Hiển Đinh Đức Hiển V Vợ: Phạm Thị Lương Con: Phạm Đinh Tài Linh Con: Đinh Phạm Bảo Hồng Ơng Cao Quang Duyệt Thành viên HĐQT Công ty 430.586 2,33% 3.045 0,02 % 0 0 579.491 3,14% 41.844 0,23 % 31.106 0,17 % 35.202 0,19 % 0 0 226.325 1,23% Người có liên quan Ơng Cao Quang Duyệt VI Vợ: Nguyễn Thị Lân Con: Cao Tiến Dũng Con: Cao T.Bích Diệp Anh:Cao Văn Hoàn Con: Cao Thành Trung Phạm Văn Điện Thành viên HĐQT, Phó Tổng giám đốc Cơng ty Người có liên quan Ông Phạm Văn Điện VII Vợ: Phạm Thị Anh Thơ Con: Phạm Ngọc Mai Con: Phạm Bình Minh Em: Phạm Khắc Sáng Mẹ: Nguyễn Thị Q Nguyễn Đình Tâm Thành viên HĐQT Cơng ty 1.478 0,008% 0 0 0,00001 % 0 559.851 3,03% 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 102.490 0,56% 1.315 0,01% Người có liên quan Ơng Nguyễn Đình Tâm 10 11 VIII Bố: Nguyễn Đình Trá Mẹ: Nguyễn Thị Tèo Chị gái: Nguyễn Thị Xuyến Anh Trai: Nguyễn Đình Tầm Em gái: Nguyễn Thị Than Em trai: Nguyễn Đình Thực Em trai: Nguyễn Đình Thư Vợ: Đặng Thị Phượng Con trai: Nguyễn Đình Tùng Con trai: Nguyễn Bình Minh Con gái: Nguyễn Tùng Chi Phạm Quốc Hùng Phó Tổng giám đốc Cơng ty Người có liên quan Ơng Phạm Quốc Hùng Vợ: Trần Thị Minh Hiền 10 IX Con Trai: Phạm Quốc Khánh Con gái: Phạm Bảo An Con gái: Phạm Bảo Anh Cha:Phạm Đức Minh Mẹ: Vũ Thị Kiềm Em:Phạm Việt Cường Em Trai: Phạm Tất Dũng Em gái: Phạm Thị Hải Yến Em Trai: Phạm Thái Hưng Vũ Trọng Hiệt Phó Tổng giám đốc Công ty 0 0 0 0 0 0 0 0 0 6.118 0,03% 0 0 0 0 0 0 1.949 0,01% 0 0 14.791 0,08% 0 0 0 Người có liên quan Ơng Vũ Trọng Hiệt Bố đẻ: Vũ Đình Hải Mẹ: Vũ Thị Ngân Chị gái: Vũ Thị Tình Chị gái: Vũ Thị Xoa Em trai: Vũ Duy Thơng Em trai: Vũ Trọng Triển Vợ: Nguyễn Thị Hồi Con: Vũ Hà My Con: Vũ Hà An X Trần Quang Tịnh Trưởng Ban kiểm sốt Cơng ty Người có liên Ơng Trần Quang Tịnh Mẹ: Phạm Thị Từ Vợ: Ngô Thanh Hảo Anh Trai: Trần Quang Dũng Em Trai: Trần Quang Tính Con: Trần Thị Thanh Hường Con: Trần Thanh Toàn XI Nguyễn Ngọc Anh Kế tốn Trưởng Cơng ty 0 756 0,001% 0 15.240 0,08% Người có liên quan Ông Nguyễn Ngọc Anh Bố: Nguyễn Ngọc La Mẹ: Nguyễn Thị Tốt Vợ: Nguyễn Thị Thu Thủy Em: Nguyễn Ngọc Dũng Em: Nguyễn Thị Yến Con: Nguyễn Ngọc Lam Khánh Con: Nguyễn Ngọc Kiên XII Hồng Văn Cơng Người Ủy quyền Cơng bố thông tin Công ty 0 0 0 0 0 0 1.092 0,01% 0 0 0 Người có liên quan Ơng Hồng Văn Cơng Vợ: Hà Thị Diện Con: Hồng Hà Anh Con: Hoàng Hà Linh Giao dịch người nội người có liên quan cổ phiếu công ty niêm yết: Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ Phó chủ tịch HĐQT Cơng ty 199.253 1,08% 792.953 4,30% Tăng sở hữu cổ phiếu cá nhân Chủ tịch HĐQT Công ty 3.385.308 18,42% 2.852.151 15,45% Chuyển tài sản sang Người thực giao dịch Quan hệ với người nội Đào Thị Đầm Tô Ngọc Hoàng Stt Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Công ty thuộc sở hữu 100% cá nhân để tiện quản lý Công ty TNHH Tô Tây Nguyễn Ngọc Anh Là Công ty thuộc 100% sở hữu cá nhân Ơng Tơ Ngọc Hồng – Chủ tịch HĐQT Công ty QNC 0 533.157 2,88% Chuyển tài sản từ cá nhân sang Công ty 100% sở hữu cá nhân để tiện quản lý Thành viên BKS Công ty 20.240 0,10% 15.240 0,08% Nhu cầu tài cá nhân VII Các vấn đề cần lưu ý khác: (không) Công ty Cổ phần Xi măng Xây dựng Quảng Ninh (QNC) xin báo cáo với Ủy ban chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội quý quan liên quan tình hình quản trị Cơng ty tháng đầu năm 2016 chịu hoàn toàn trách nhiệm nội dung báo cáo./ Nơi nhận: - Như kính gửi (để B/c); - HĐQT, BKS Công ty; - TGĐ, Các PTGĐ Công ty; - Lưu VP