ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP HCM TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA VÕ THỊ HỒNG GIANG XÂY DỰNG QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ RỦI RO CHO NHÀ THẦU THI CÔNG CÔNG TRÌNH NGẦM TÌNH HUỐNG ÁP DỤNG TẠI MỘT CƠNG TY THI CÔNG Chuyên ngành : Quản Lý Xây Dựng Mã số ngành: 60.58.03.02 LUẬN VĂN THẠC SĨ TP HỒ CHÍ MINH, tháng 12 năm 2017 CƠNG TRÌNH ĐƯỢC HỒN THÀNH TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA –ĐHQG -HCM Cán hướng dẫn khoa học : TS.Lê Hoài Long Cán chấm nhận xét : TS Đặng Thị Trang Cán chấm nhận xét : TS Đỗ Tiến Sỹ Luận văn thạc sĩ bảo vệ Trường Đại học Bách Khoa, ĐHQG Tp HCM ngày 25 tháng 07 năm 2018 Thành phần Hội đồng đánh giá luận văn thạc sĩ gồm: (Ghi rõ họ, tên, học hàm, học vị Hội đồng chấm bảo vệ luận văn thạc sĩ) PGS.TS Phạm Hồng Luân TS Trần Đức Học TS Đỗ Tiến Sỹ TS Đặng Thị Trang PGS.TS.Lương Đức Long CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG PGS.TS Phạm Hồng Luân TRƯỞNG KHOA KỸ THUẬT XÂY DỰNG ĐẠI HỌC QUỐC GIA TP.HCM TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ Họ tên học viên: VÕ THỊ HỒNG GIANG MSHV: 7140095 Ngày, tháng, năm sinh: 28/02/1988 Nơi sinh: Quảng Bình Chun ngành: Cơng nghệ Quản Lý Xây Dựng Mã số : 60 580 302 I TÊN ĐỀ TÀI: XÂY DỰNG QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ RỦI RO CHO NHÀ THẦU THI CƠNG CƠNG TRÌNH NGẦM TÌNH HUỐNG ÁP DỤNG TẠI MỘT CÔNG TY THI CÔNG II NHIỆM VỤ VÀ NỘI DUNG: - Nghiên cứu tình hình thực tế công tác quản lý rủi ro công ty ngữ cảnh giai đoạn đấu thầu - Tổng quan nghiên cứu trước nhân tố rủi ro dự án thi công xây dựng - Tổng quan nghiên cứu trước mô hình quy trình đánh giá quản lý rủi ro quản lý xây dựng - Xây dựng thư viện nhân tố rủi ro dự án thi cơng cơng trình ngầm cơng ty ngữ cảnh - Xây dựng quy trình đánh giá rủi ro cho dự án thi cơng cơng trình ngầm giai đoạn đấu thầu công ty ngữ cảnh - Áp dụng quy trình đánh giá vào tình thực tế để phân tích đánh giá III NGÀY GIAO NHIỆM VỤ : 04/07/2016 IV NGÀY HOÀN THÀNH NHIỆM VỤ : 30/06/2017 V CÁN BỘ HƯỚNG DẪN : TS.LÊ HOÀI LONG Tp HCM, ngày tháng năm 2018 CÁN BỘ HƯỚNG DẪN (Họ tên chữ ký) CHỦ NHIỆM BỘ MÔN THI CÔNG & QUẢN LÝ XÂY DỰNG (Họ tên chữ ký) TRƯỞNG KHOA KỸ THUẬT XÂY DỰNG (Họ tên chữ ký) LỜI CẢM ƠN Để hoàn thành nghiên cứu này, nỗ lực thân, xin gửi lời cảm ơn sâu sắc, chân thành đến Thầy hướng dẫn, TS.Lê Hoài Long Bằng nhiệt huyết mình, Thầy ln tận tình hướng dẫn, truyền đạt nhiều kiến thức, kinh nghiệm q báu ln động viên, khích lệ để cơng trình nghiên cứu hồn thành Xin gửi lời cảm ơn chân thành đến đồng nghiệp thân thiết Công Ty Cổ Phần Fecon South, người nhiệt huyết, dù bận rộn dành thời gian giúp đỡ, góp phần khơng nhỏ vào hồn thành luận văn Xin cảm ơn thầy cô trường đại học Bách Khoa Hồ Chí Minh tận tình giảng dạy suốt thời gian học tập trường Cuối cùng, cảm ơn bạn bè, gia đình ln cổ vũ động viên suốt thời gian qua TÓM TẮT LUẬN VĂN ĐỀ TÀI: XÂY DỰNG QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ RỦI RO CHO NHÀ THẦU THI CƠNG CƠNG TRÌNH NGẦM TÌNH HUỐNG ÁP DỤNG TẠI MỘT NHÀ THẦU THI CÔNG Để Doanh nghiệp phát triển bền vững nâng cao ưu cạnh tranh, cần thiết phải thực tốt công tác đánh giá rủi ro phải thực sớm bắt đầu tham gia vào dự án Với Nhà thầu thi công, giai đoạn đấu thầu giai đoạn Nhà thầu thức tham gia vào dự án giai đoạn phải đưa nhiều định quan trọng đa số thông tin dự án tài liệu cung cấp từ Chủ đầu tư Do đó, đánh giá rủi ro dự án giai đoạn mang lại nhiều ý nghĩa thiết thực cho Nhà thầu Quản lý rủi ro vấn đề ln nóng hổi quản lý xây dựng, có nhiều nghiên cứu trước nghiên cứu đánh giá rủi ro lĩnh vực nhiên chưa Nhà quản lý xây dụng Việt Nam áp dụng nhiều lý đáng ý lý không phù hợp với điều kiện thực tiễn Doanh nghiệp thi công xây dựng Việt Nam Do đó, luận văn chọn Doanh nghiệp thi cơng xây dựng cơng trình ngầm làm công ty ngữ cảnh để phát triển nghiên cứu đánh giá rủi ro giai đoạn đấu thầu nhằm cụ thể hóa q trình thực cơng tác đánh giá rủi ro, mang lại ý nghĩa ứng dụng cao thực tiễn Quá trình nghiên cứu chia làm giai đoạn Ở giai đoạn 1, danh sách gồm 56 nhân tố rủi ro dự án thi cơng xây dựng rút từ q trình tổng quan thực khảo sát công ty ngữ cảnh để xác định nhân tố rủi ro xảy giai đoạn đấu thầu công ty ngữ cảnh Kết thu 51 nhân tố rủi ro nên quan tâm xem xét giai đoạn đấu thầu công ty ngữ cảnh Giai đoạn 2, quy trình đánh giá rủi ro giai đoạn đấu thầu đề xuất dựa lý thuyết tảng chu trình cải tiến PDCA Quy trình khơng cung cấp phương thức để phân tích, xử lý đưa biện pháp ứng phó cho nhân tố rủi ro mà cung cấp cách thức đánh giá thực công tác quản lý cho rủi ro Quy trình đề xuất hướng tới q trình cải tiến khơng ngừng chất lượng cơng tác quản lý rủi ro, qua đó, Nhà thầu nâng cao mức độ nhận thức nhân tố rủi ro Mức độ nhận thức nhân tố khả hiểu rõ khía cạnh nhân tố ứng khả ứng phó nhân tố xảy Nghiên cứu thực khảo sát ý kiến chuyên gia công ty ngữ cảnh mức độ hồn thiện khó khăn, thuận lợi áp dụng quy trình đề xuất vào thực tiễn Kết cho thấy quy trình đề xuất nhận đồng tình nhiều chuyên gia đồng ý áp dụng thử nghiệm vào dự án thực tế Vì giới hạn thời gian, nghiên cứu chọn dự án giai đoạn thi công để thực thử nghiệm Hình thức thử nghiệm vấn trực tiếp chuyên gia người phụ trách q trình đấu thầu giai đoạn thi cơng., nội dung vấn bám sát với trình tự thực quy trình đề xuất Kết cho thấy, cơng cụ hỗ trợ quy trình đề xuất đánh giá cao, bước thực quy trình đề xuất logic phù hợp với đặc điểm cấu tổ chức công ty ngữ cảnh, chuyên gia nhân định quy trình quy trình đề xuất áp dụng từ giai đoạn đấu thầu nâng cao hiệu QLRR giai đoạn đấu thầu giai đoạn triển khai dự án Bên cạnh đó, trình thử nghiệm vấn đề cần khắc phục cải tiến để quy trình đề xuất hoàn thiện ABSTRACT TOPIC: DEVELOPING RISK ASSESSMENT FRAMEWORK FOR UNDERGROUND CONSTRUCTION CONTRACTOR CASE STUDY IN A CONTRACTOR For enterprises to develop sustainably and to enhance their competitive advantage, it is necessary to carry out the risk assessment and must implement it immediately upon commencement of the project For a contractor, the bidding phase is the period when the contractor is officially involved in the project and also the time when major decisions are made while most of the information on the project is documented and is provided from the Owner Therefore, the risk assessment of the project in this period brings a lot of practical significance to the contractor Risk management is not a new issue, but it is always hot in construction management There have been many previous researches on risk assessment and risk in this area but not yet implemented by Viet Nam‘s managers for many reasons including the reason is not suitable to the actual conditions of the construction enterprises in Vietnam Therefore, the thesis has selected an underground construction company as the contextual company to develop research on risk assessment in the bidding phase in order to concretize the process of undertaking the risk assessment and high application in practice The research process is divided into phases In phase 1, a list of 56 risk factors in construction projects was drawn from the literature review and surveyed at the company context to identify risk factors which may happen during bidding phase in the context company The results of the 51 risk factors should be considered in the bidding phase at the contextual firm In phase 2, the risk assessment framework in tender phase is proposed based on the PDCA improvement cycle The framework does not provide methods for analyzing, processing and responding to risk factors that provide a way of assessing the performance of management for the risks The proposed framework aims to improve the quality of risk management so that the Contractor increases the level of awareness of each risk factor The level of awareness of a factor is the ability to understand each aspect of the factor and respond to that factor when it occurs The research has conducted a survey of the company's contextual experts on the degree of perfection and the difficulties and advantages of applying the proposed framework in practice The results show that the proposed framework received the consent of many experts and was agreed to apply to the actual project Due to time constraints, the study selects a project that is in the construction phase to perform the test The testing method is to directly interview the experts who are the key person in the bidding process and during the construction phase The content of the interview follows closely to the implementation process of the proposed framework The results show that the support tools in the proposed framework are highly valued, the steps taken in concretize are quite logical and consistent with the characteristics and organizational structure of the contextual company The specialists said that if the proposed framework is applied right from the bidding stage, the effectiveness of the risk management will be improved even in the bidding phase and the project implementation phase Beside, the testing process identifies issues that need to be improved to make the proposed framework more complete LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn thạc sĩ “XÂY DỰNG QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ RỦI RO CHO NHÀ THẦU THI CƠNG CƠNG TRÌNH NGẦM TÌNH HUỐNG ÁP DỤNG TẠI MỘT NHÀ THẦU THI CƠNG” cơng trình nghiên cứu riêng cá nhân Nội dung nghiên cứu hồn tồn khách quan, trung thực Tơi xin chịu hoàn toàn trách nhiệm toàn nội dung nghiên cứu TP.HCM, tháng 12 năm 2017 VÕ THỊ HỒNG GIANG Học viên cao học khóa 2014 Chuyên ngành Quản Lý Xây Dựng Trường Đại Học Bách Khoa Hồ Chí Minh Mục lục ĐẶT VẤN ĐỀ 1.1 Giới thiệu chung 1.2 Xác định vấn đề nghiên cứu 1.3 Mục tiêu nghiên cứu 1.4 Phạm vi nghiên cứu 1.5 Đóng góp mặt học thuật, hàn lâm 1.6 Đóng góp mặt thực tiễn 1.7 Sơ lược nội dung thực luận văn 1 3 4 TỔNG QUAN 2.1 Giới thiệu 2.2 Các khái niệm liên quan 2.2.1 Rủi ro quản lý rủi ro 2.2.2 Cơng trình ngầm 2.2.3 Đấu thầu 2.3 Tổng quan nghiên cứu trước quản lý rủi ro thi công xây dựng 2.3.1 Tổng quan nhân tố rủi ro thường gặp dự án thi công xây dựng 2.3.2 Tổng quan trình quản lý rủi ro nghiên cứu trước 2.3.3 Chu trình cải tiến PDCA 2.4 Kết luận chương 17 21 24 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Giới thiệu chương 3.2 Quy trình nghiên cứu 3.3 Thu thập liệu 3.3.1 Bảng câu hỏi 3.3.2 Phỏng vấn 3.3.3 Phân tích liệu thống kê mơ tả 3.3.4 Thu thập liệu giai đoạn 3.3.5 Thu thập liệu giai đoạn 3.4 Kết luận chương 25 25 26 28 28 29 30 31 32 34 i 6 7 11 11 dự án - Trong trường hợp thuê thầu phụ thi cơng, Nhà thầu có biện pháp để đảm bảo Thầu phụ đáp ứng kịp thời nhu cầu nhân cơng máy móc? - Thầu phụ đối tác đối tác lâu năm Nhà thầu? - Kinh nghiệm, lực khả tài thầu phụ có phù hợp với u cầu gói thầu? Điểm mạnh điểm yếu thầu phụ gì? Nó ảnh hưởng đến Nhà thầu nào? Nhà thầu có biện pháp để đối phó với tác động đó? Tài liệu liên quan - Hồ sơ lực Nhà thầu (Máy móc thiết bị, Nhân ) - Hồ sơ lực Nhà cung cấp, thầu phụ - Biện pháp thi công - Tiến độ thi công dự án - Biện pháp bảo đảm tiến độ 1.2.6 Điều kiện công trường Định nghĩa nhân tố 1/ Khả tiếp cận cơng trường dự án: Trong q trình thi cơng, ln ln diễn q trình ln chuyển máy móc thiết bị, cung cấp vật tư, di chuyển lại cán công nhân làm việc công trường Rủi ro xảy công trường nằm khu vực hẻo lánh, sở hạ tầng chưa hồn thiện, gây khó khăn tốn nhiều thời gian, chi phí cho q trình di chuyển 2/ Những tiện ích ngầm không lường trước: rủi ro gây tồn tiện ích lịng đất ví dụ cống nước, ống nước, cáp điện lực mà không Nhà thầu xem xét đến liệu thể vẽ hạ tầng hữu thiếu xác làm tăng chi phí kéo dài thời gian thi công 3/ Mức độ đáp ứng mặt cho công tác thi công: mặt thi công nơi trực tiếp diễn q trình thi cơng Rủi ro xảy Nhà thầu chưa thực khảo sát mặt nên không lường trước điều kiện bất lợi mặt bị sụt lún, bùn lầy Do đó, Nhà thầu phải bỏ nhiều thời gian chi phí để xử lý trước thi cơng Câu hỏi bận tâm - Vị trí dự án có nằm gần tuyến đường chính? Hạ tầng kỹ thuật có sẵn sàng phục vụ cho công tác vận chuyển vật tư, máy móc vào cơng trường? - Khu vực đất trống hay công trình xây dựng? Đặc điểm cơng trình nào? Có khả tồn tiện ích ngầm không lường trước không? - Rủi ro phân bổ gặp tiện ích ngầm khơng lường trước? Nhà thầu có biện pháp để hạn chế thiệt hại rủi ro xảy ra? 14 - Hiện trạng mặt nào? Nhà thầu có cần thực cải tạo mặt trước thi công? Tài liệu liên quan - Bản vẽ thiết kế - Vị trí cơng trường (dự án) - Bản vẽ tiện ích ngầm hữu - Điều kiện hợp đồng - Báo cáo khảo sát mặt 1.2.7 Hợp đồng, pháp lý Định nghĩa nhân tố rủi ro 1/ Phân bố chia rủi ro phù hợp: Chủ đầu tư Nhà thầu hiểu chấp nhận dự án xây dựng tiềm ẩn nhiều rủi ro, nhiên để công bên thu hút nhiều Nhà thầu, rủi ro cần chia sẻ phù hợp Chủ đầu tư muốn bảo vệ quyền lợi nên có xu hướng đẩy phần lớn rủi ro cho Nhà thầu, Nhà thầu cần nghiên cứu kỹ điều khoản hợp đồng để có dự trù phù hợp 2/ Sự tuân thủ điều khoản hợp đồng: hợp đồng văn pháp lý ràng buộc trách nhiệm bên Rủi ro xảy bên không tuân theo điều khoản hợp đồng ảnh hưởng đến mục tiêu thực dự án 3/ Trách nhiệm pháp lý với bên thứ 3: trách nhiệm thực nghĩa vụ liên quan với bên thứ q trình thi cơng xây dựng có làm ảnh hưởng đến quyền lợi họ Chủ đầu tư thường đẩy trách nhiệm cho Nhà thầu, rủi ro xảy Nhà thầu không thực đánh giá nghiêm túc tác động với bên thứ đưa dự trù không hợp lý 4/ Mức độ rõ ràng hợp đồng: rủi ro hợp đồng bao gồm khơng xác, mơ hồ, cứng nhắc, không quán, không công chia sẻ rủi ro, phân chia trách nhiệm không rõ ràng 5/ Sự công bằng, minh bạch giai đoạn đấu thầu: rủi ro bao gồm không công bằng, không minh bạch q trình đấu thầu, khơng hồn thiện thơng tin mời thầu, thiếu số lượng tham dự, cạnh tranh thị trường khắc nghiệt, bỏ giá thấp để thắng thầu Câu hỏi bận tâm - Nhà thầu đánh phân bố chia sẻ rủi ro bên hợp đồng xây dựng? Nhà thầu chịu rủi ro gì? Nhà thầu chuẩn bị để hạn chế tác động tiêu cực rủi ro đó? 15 - Trách nhiệm pháp lý với bên thứ bên chịu? - Hợp đồng có đề cập đầy đủ nội dung cần thiết? Các điều khoản hợp đồng có diễn đạt rõ ràng, cụ thể? Nội dung điều khoản Nhà thầu thấu hiểu tường tận? - Có điều khoản hợp đồng có nội dung mơ hồ lạ cần phải xem xét lưu ý khơng? Nếu có, Nhà thầu cần rà sốt lại xem có hợp đồng có điều khoản tương tự trình thực hợp đồng có xảy cố khơng? Nếu có,Nhà thầu phân tích ngun nhân cố tìm biện pháp đối phó tối ưu để hạn chế rủi ro nào? - CĐT có cơng khai, minh bạch quy trình đấu thầu khơng? Gói thầu đấu thầu theo hình thức gì? - CĐTcó phải đối tác quen thuộc Nhà thầu hay không? - CĐT thực đấu thầu cho dự án lần hay nhiều lần? Có khả CĐT muốn tìm Nhà thầu chân gỗ hay thăm dị giá không? Tài liệu liên quan - Điều kiện hợp đồng - Quy trình đấu thầu CĐT - Các hợp đồng tương tự thực khứ - Lịch sử tuân thủ hợp đồng CĐT 1.3 Thang đánh giá Thang đánh giá thang đo lường mức độ nhận thức Nhà thầu công tác Quản lý rủi ro, điểm đo thể sẵn sàng đối mặt với rủi ro dự án Người đánh giá yêu cầu phải thấu hiểu sâu sắc thang đánh giá để đem lại kết xác Thang đo điểm xây dựng phục vụ cho trình đánh giá mức độ nhận thức Nhà thầu công tác QLRR Thang đo xây dựng thang đo hỗn hợp bao gồm nhiều yếu tố hợp thành phù hợp với trình QLRR theo kinh nghiệm Nhà thầu Nội dung điểm đo thể sau: 1= Chưa có chuẩn bị cho nhân tố rủi ro 2= Có tài liệu cần thiết chuẩn bị, chưa có khía cạnh nhân tố rủi ro phân tích, làm rõ, chưa có để đề xuất chiến lược ứng phó 3= Có tài liệu cần thiết chuẩn bị, vài khía cạnh nhân tố rủi ro phân tích, tìm hiểu, qua đề xuất số biện pháp ứng phó thực nhiên chưa đủ để dự trù nguồn ngân quỹ 16 4= Tài liệu cần thiết chuẩn bị tương đối đầy đủ, khía cạnh nhân tố rủi ro phân tích, tìm hiểu, đề xuất biện pháp ứng phó hợp lý dự trù nguồn ngân quỹ 5= Tài liệu cần thiết chuẩn bị đầy đủ, chi tiết, khía cạnh nhân tố rủi ro phân tích kỹ lưỡng, đưa biện pháp ứng phó cụ thể, rõ ràng nhiên chưa chi tiết tường tận, cần xem xét, bổ sung trước thực 6= Tài liệu cần thiết chuẩn bị thấu đáo, chi tiết đầy đủ so với yêu cầu đặt ra, hầu hết khía cạnh nhân tố rủi ro phân tích kỹ lưỡng, sâu sắc, đưa biện pháp ứng phó cụ thể, rõ ràng nhiên cần xem xét lại để đảm bảo toàn vẹn trước thực 7= Mọi tài liệu cần thiết chuẩn bị thấu đáo, chi tiết nhiều so với yêu cầu đặt ra, khía cạnh nhân tố rủi ro phân tích kỹ lưỡng, sâu sắc, thấu hiểu tường tận, đưa biện pháp ứng phó cụ thể, rõ ràng thể linh động, khả thi trường hợp Diễn giải thang đo: Tài liệu thu thập đầu vào phục vụ cho trình thực đánh giá Khung đánh giá đưa gợi ý số lượng cần thiết tài liệu cần thu thập Dựa vào đó, người đánh giá dễ dàng nhận mức độ nhiều, hay vừa đủ lượng thông tin thu thập Số lượng tài liệu thu thập tăng dần theo mức điểm từ đến Ở mức 1, Người quản lý rủi ro không thu thập thông tin nhân tố đó, mức 4, mức trung bình, số lượng thơng tin phải vừa đủ phục vụ cho q trình tìm hiểu, phân tích mức 7, mức cao nhất, số lượng thông tin thu thập đầy đủ, hoàn hảo phục vụ cho q trình tìm hiểu, phân tích Mức độ nhận thức người quản lý nhân tố rủi ro không phụ thuộc vào số lượng thông tin thu thập mà tùy vào đầu tư thời gian trí tuệ cho việc tìm hiểu, phân tích lập kế hoạch ứng phó theo dõi nhân tố Mức độ sẵn sàng kế hoạch ứng phó rủi ro tăng theo mức độ từ đến minh họa hình 1.2 Ở mức 1, Nhà thầu chưa có động thái cho cơng tác này, mức Nhà thầu có chuẩn bị phù hợp với yêu cầu giai đoạn đấu thầu, mức Nhà thầu xây dựng kế hoạch ứng phó rủi ro chu tồn, linh động ứng phó tình vượt qua mong đợi giai đoạn đấu thầu Theo mức độ tăng dần điểm đo tăng dần yêu cầu thực nội dung thang đo Sự khác biệt đảm bảo tính đơn giúp người đánh giá xác định xác tình trạng nhân tố rủi ro đưa xem xét Tuy nhiên có số trường hợp ngoại lệ khơng hồn tồn phù hợp với khoảng mà thang đo đưa Khi đó, ta cần phân tích, nhìn nhận sâu kết đạt để đưa điểm số hợp lý.Ví dụ, phịng ban thu thập nhiều tài liệu cần thiết liên quan đến nhân tố rủi ro cần đánh giá, nhiên, yếu tố chưa đưa phân tích, đánh giá xác suất xảy mức độ tác động chưa đưa chiến lược ứng phó rủi ro xảy ra, mức độ sẵn sàng cho nhân tố mức 17 2-3 Ngược lại, thông tin nhân tố chưa thu thập nhiều, Nhà thầu nỗ lực phân tích đưa nhiều kế hoạch ứng phó nhiều trường hợp mức độ sẵn sàng cho nhân tố dao động mức 4-5 Hình 1.2: Mức độ chuẩn bị đối phó rủi ro Nhà thầu 18 Chương QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ RỦI RO 2.1 Mục tiêu ý nghĩa quy trình đánh giá rủi ro Hình 2.1: Chu trình cải tiến PDCA - Nhà thầu thực công tác QLRR kinh nghiệm trực giác Vì kinh nghiệm nhanh nhạy người khác người khơng thể có nhìn nhận tổng thể tồn dự án, nhóm đấu thầu đứng đầu Giám đốc dự án cần thực đánh giá rủi ro - Mục đích quy trình đánh giá rủi ro nhằm hỗ trợ Nhà thầu hiểu rõ hội thách thức dự án, hiểu mức độ chuẩn bị Nhà thầu nhóm rủi ro, qua lập kế hoạch cải thiện nhân tố mà Nhà thầu cịn mơ hồ, sơ sài Quy trình đánh giá triển khai dựa chu trình cải tiến PDCA (hình 2.1) Với hình ảnh bánh xe hình trịn lăn mặt phẳng nằm nghiêng, PDCA trình cải tiến chất lượng liên tục không ngừng Quy trình đánh giá hướng tới khơng ngừng cải tiến chất lượng công tác QLRR giai đoạn đấu thầu 19 Hình 2.2: Các giai đoạn thực chu trình PDCA 2.2 Các bước thực quy trình Cơng tác đánh giá rủi ro thực theo chu trình PDCA chu trình cải tiến liên tục Chu trình PDCA có bước chính: Lập kế hoạch, Thực hiện, Kiểm tra, Thực cải tiến 2.2.1 Giai đoạn lập kế hoạch (Plan) Đây giai đoạn lập kế hoạch đánh giá rủi ro cho dự án Đầu vào giai đoạn tất hồ sơ thông tin liên quan đến dự án có giai đoạn mời thầu GĐDA người phụ trách cho dự án có trách nhiệm nghiên cứu lập kế hoạch đánh giá rủi ro cho dự án giới thiệu cho nhóm đầu thầu buổi họp triển khai, thông thường kế hoạch bao gồm nội dung sau: Đặt mục tiêu phù hợp - Các mục tiêu đặt phải phù hợp với đặc điểm dự án đặc điểm giai đoạn đấu thầu Ngồi phụ thuộc nhiều vào nghiêm túc chiến lược Nhà thầu việc theo đuổi gói thầu (mức độ đầu tư nhân lực, thời gian, tâm trí) Xác định mục tiêu phù hợp giúp Nhà thầu có đầu tư nguồn lực mức, tránh lãng phí đem lại kết thực mong đợi - Sau xác định mục tiêu chung cho công tác QLRR dự án GĐDA xác định mục tiêu cho nhóm nhân tố cụ thể, quy trình đưa thư viện nhân tố rủi ro công cụ hỗ trợ GĐDA nhận dạng nhân tố rủi ro, GĐDA hồn tồn 20 thêm bớt cho phù hợp với dự án thực Mục tiêu đặt thể yêu cầu mức độ nhận thức sẵn sàng đối phó Nhà thầu với nhóm nhân tố - Thư viện nhân tố rủi ro tham khảo bao gồm nhóm nhân tố rủi ro thường gặp xây dựng riêng cho dự án thi cơng cơng trình ngầm giai đoạn đấu thầu - Ngoài ra, GĐDA sử dụng thang đo đánh giá để thiết lập mục tiêu cụ thể cho nhóm nhân tố Quy trình xây dựng thang đo đánh giá mức độ nhận thức Nhà thầu nhóm nhân tố rủi ro xét Thang đánh giá xây dựng từ đến tương ứng với mức độ nhận thức tăng dần - Mức độ nhận thức Nhà thầu nhóm nhân tố đo lường nghiên cứu hồ sơ liên quan, tìm hiểu, phân tích đánh giá khía cạnh nhóm nhân tố chi tiết, kỹ lưỡng chuẩn bị ứng phó Nhà thầu cho nhóm nhân tố Xác định vấn đề cần tập trung khai thác & làm rõ thêm Trong thời gian ngắn, Nhà thầu đầu tư thời gian cho tất nhóm nhân tố Tùy vào đặc điểm (quy mơ, phạm vi cơng việc, bên liên quan, vị trí ) dự án, có vấn đề cần đặc biệt lưu ý tập trung khai thác Ngoài ra, học kinh nghiệm rút từ dự án tương tự thực trước tìm hiểu, phân tích kỹ để có biện pháp lường trước rủi ro Cơng tác tổ chức thực Xác định thành phần tham gia: Là người trực tiếp thực công tác quản lý đánh giá rủi ro giai đoạn đấu thầu Thơng thường nhóm thực đấu thầu tham gia thành phần vào giai đoạn Nhóm thực đấu thầu bao gồm thành viên đến từ phòng ban khác nhau, chịu trách nhiệm thực phần việc riêng lẻ để tạo thành hồ sơ dự thầu hoàn chỉnh Xác định mốc thời gian quan trọng để thực đánh giá: Thời gian thực hồ sơ dự thầu thường diễn thời gian ngắn, thông tin dự án thường cập nhật liên tục GĐDA cần đưa mốc thời gian quan trọng để kiểm soát, đánh giá mục tiêu đặt có điều chỉnh thích hợp Các mốc thời gian đưa phải phù hợp với thời gian cần thiết để nhóm đấu thầu có thời gian chuẩn bị thực mục tiêu đặt Bản kế hoạch nên Ban giám đốc xem xét trước triển khai thực Đây động thái hạn chế sai sót trước trước thực đảm bảo kế hoạch thực với chủ trương, chiến lược Công ty Sơ đồ thực giai đoạn thể chi tiết hình 2.3 Kết luận: Kết thúc giai đoạn này, GĐDA phải đưa kế hoạch đánh giá, kim nam hành động cho nhóm đấu thầu thực cơng tác QLRR Mọi công tác giai đoạn sau phải phù hợp gắn liền với kế hoạch đánh giá rủi ro lập giai đoạn 21 2.2.2 Giai đoạn thực (Do) Sau kế hoạch đánh giá rủi ro GĐDA giới thiệu buổi họp triển khai Các thành viên nhóm đấu thầu bắt tay thực kế hoạch Trong trình thực hiện, tất vấn đề mơ hồ thông tin cập nhật trao đổi qua lại thành viên GĐDA để đảm bảo thông tin rõ ràng, thông suốt phịng ban liên quan Mục tiêu giai đoạn tập hợp tài liệu thơng tin liên quan, tìm hiểu, phân tích, đánh giá thơng tin để hiểu rõ khía cạnh nhóm nhân tố rủi ro xét, từ đưa biện pháp ứng phó phù hợp Tất hành động giai đoạn phải phù hợp với mục tiêu đặt kế hoạch đánh giá rủi ro Người thực đề nghị sử dụng công cụ hỗ trợ thư viện nhân tố rủi ro, câu hỏi bận tâm, danh sách hồ sơ liên quan, thang đánh giá để thực giai đoạn Các công cụ hỗ trợ mang tính chất tham khảo, gợi ý, người thực nên chủ động thêm, bớt cho phù hợp với đặc điểm dự án nâng cao hiệu thực Trước hết, người thực dựa vào danh sách hồ sơ liên quan để thu thập tài liệu, thơng tin liên quan đến nhóm nhân tố xét Sau sử dụng thư viện nhân tố rủi ro để nhận dạng nhân tố Sau công tác nhận dạng cơng tác phân tích đánh giá, câu hỏi bận tâm góp phần định hướng người thực làm rõ khía cạnh cần phân tích, đánh giá để có nhận thức đầy đủ, tồn vẹn nhóm nhân tố rủi ro xét Cuối cùng, Người thực nên sử dụng thang đánh giá để kiểm tra tương đồng kết thực với mục tiêu đặt trước buổi đánh giá với nhóm đấu thầu Điều vừa giúp người thực biết mức độ hoàn thành mục tiêu giao, đưa vấn đề cần cải thiện để thảo luận buổi đánh giá với nhóm đấu thầu Kết luận: Đầu giai đoạn toàn thông tin liên quan đánh giá, phân tích, nhìn nhận khía cạnh nhóm nhân tố xét Đây tài liệu thể trình QLRR người thực tài liệu minh chứng làm rõ cho câu trả lời người thực Sơ đồ thực giai đoạn thể chi tiết hình 2.4 2.2.3 Kiểm tra (Check) - Trong buổi đánh giá, GĐDA chủ trì cơng tác đánh nghĩa nhóm nhân tố rủi ro nhận dạng giai đoạn lập kế hoạch, GĐDA chủ động đưa câu hỏi chất vấn bên liên quan để làm rõ khía cạnh nhóm rủi ro Nhóm thực hồ sơ đấu thầu trả lời, giải thích đưa chứng chứng minh - Sau xem xét, đánh giá câu trả lời của bên liên quan, dựa vào thang đo đánh giá, GĐDA nhóm đánh giá đánh giá mức độ nhận thức nhóm nhân tố rủi ro điểm đánh giá cụ thể Mức độ nhận thức nhóm rủi ro phản ánh chất lượng cơng tác quản lý rủi ro giai đoạn đấu thầu thể mức độ 22 sẵn sàng Nhà thầu triển khai dự án Trong giai đoạn đấu thầu, cịn phản ánh mức độ hỗ trợ lãnh đạo đưa định cụ thể sau: 1= Nhà thầu hoàn toàn chưa chuẩn bị cho rủi ro này, chưa đưa hỗ trợ lãnh đạo đưa định giai đoạn đấu thầu 2= Nhà thầu chưa chuẩn bị cho rủi ro này, đưa hỗ trợ lãnh đạo đưa định giai đoạn đấu thầu 3= Nhà thầu có chuẩn bị cịn sơ sài, cần cải thiện thêm để hỗ trợ lãnh đạo đưa định giai đoạn đấu thầu 4= Nhà thầu có chuẩn bị vừa đủ để hỗ trợ lãnh đạo đưa định giai đoạn đấu thầu 5= Nhà thầu có chuẩn bị tốt để hỗ trợ lãnh đạo đưa định giai đoạn đấu thầu 6= Nhà thầu có chuẩn bị tốt hỗ trợ lãnh đạo đưa định giai đoạn đấu thầu 7= Nhà thầu có chuẩn bị hồn hảo hỗ trợ lãnh đạo đưa định giai đoạn đấu thầu - Đối chiếu với kế hoạch lập, thảo luận tìm nguyên nhân nhóm nhân tố chưa thực mục tiêu đặt Nếu mục tiêu chưa đạt nguyên nhân khách quan khắc phục giai đoạn đấu thầu, PM nhóm đánh giá nên xem xét đặt mục tiêu phù hợp đồng thời có dự trù hợp lý -Kiểm tra xem vấn đề trọng tâm, cần tập trung khai thác nêu kế hoạch thấu hiểu kỹ hay chưa? Tìm hiểu nguyên nhân vấn đề đặt chưa làm rõ Các bước thưc giai đoạn thể cụ thể hình 2.5 Kết luận: Sau thực xong bước này, nhóm đánh giá phải thống đưa kết đánh giá cho nhóm nhân tố Kết đánh giá phản ánh thành tựu đạt hạn chế cần khắc phục, cải tiến cho nhóm nhân tố Đây vấn đề mấu chốt để đưa hành động phù hợp nhằm cải thiện chất lượng công tác quản lý rủi ro cho nhóm nhân tố 2.2.4 Thực tác động thích hợp (Act) - Kết thực giai đoạn “Kiểm tra” ngun nhân dẫn đến nhận thức nhóm nhân tố chưa đạt mục tiêu đặt Giai đoạn nhóm thảo luận để tìm nguyên nhân chi tiết từ đưa giải pháp cải tiến phù hợp - Có loại nguyên nhân nguyên nhân chủ quan nguyên nhân khách quan Thông thường, nguyên nhân chủ quan dễ cải tiến nguyên nhân khách quan - Nguyên nhân chủ quan thường xuất phát từ điều kiện nội Nhà thầu không nghiêm túc thực nhiệm vụ giao, nhân không đủ lực thực nhiệm vụ giao, không đầu tư nguồn lực thời gian tương xứng với mục tiêu đặt Trong 23 trường hợp này, Nhà thầu nên phân tích sâu, kỹ lưỡng tìm ngun nhân sâu xa có hướng cải tiến đưa hướng dẫn cụ thể hơn, đưa mốc thời gian mục tiêu chi tiết cần đạt được, yêu cầu nhân viên làm việc nghiêm túc hơn, đầu tư nguồn lực xứng đáng ví dụ người thực cần giảm bớt công việc khác để tập trung vào nhiệm vụ giao - Nguyên nhân khách quan xuất phát từ yếu tố ngoại cảnh thu thập thông tin, tài liệu giai đoạn này, đặc điểm đặc trưng dự án Trong trường hợp này, cần tham khảo kinh nghiệm xử lý từ dự án tương tự thực khứ, phải tìm phương án ứng phó trường hợp khơng thể xử lý Kết luận: Kết đầu giai đoạn kế hoạch thực cải tiến, nêu rõ nhóm nhân tố cần thực cải tiến, nội dung, cách thức thực hiện, thời gian nguồn lực thực cải tiến, mục tiêu đạt sau cải tiến Chất lượng hoàn thiện kế hoạch phụ thuộc vào kinh nghiệm, kiến thức nhanh nhạy nhóm thực công tác Quản lý rủi ro giai đoạn đấu thầu Tất kết đầu giai đoạn thực vòng PDCA cho công tác đánh giá rủi ro tài liệu quý giá cho công tác quản lý rủi ro giai đoạn sau Ngoài ra, sở để nâng cao chất lượng công tác quản lý rủi ro qua giai đoạn dự án thời kỳ phát triển cơng ty 24 Hình 2.3: Trình tự thực giai đoạn lập kế hoạch 25 Hình 2.4: Các bước thực giai đoạn thực 26 Hình 2.5: Các bước thực giai đoạn kiểm tra 27 LÝ LỊCH TRÍCH NGANG Họ tên : VÕ THỊ HỒNG GIANG Phái : Nữ Năm sinh : 28-02-1988 Nơi sinh : Quảng Bình Địa liên lạc : Nhà cơng vụ ĐH QG HCM, Đơng Hịa, Dĩ An, Bình Dương Điện thoại : 0948 198.282 Email : honggiang28@gmail.com Quá trình đào tạo - 2006 - 2011: Sinh viên trường Đại học Bách Khoa Đà Nẵng - 2014 – 2017: Học viên cao học trường Đại học Bách Khoa Tp.Hồ Chí Minh Q trình cơng tác - 2012-2015: Nhân viên công ty Cổ Phần Kiến Trúc AA Địa chỉ: 15 Nguyễn Duy Hiệu, Thảo Điền, Q.2, Tp.Hồ Chí Minh - 2016-2017: Nhân viên cơng ty Cổ Phần Fecon South Địa chỉ: 59B Trường Sơn, Quận Tân Bình, Tp.Hồ Chí Minh ... Cơng nghệ Quản Lý Xây Dựng Mã số : 60 580 302 I TÊN ĐỀ TÀI: XÂY DỰNG QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ RỦI RO CHO NHÀ THẦU THI CÔNG CÔNG TRÌNH NGẦM TÌNH HUỐNG ÁP DỤNG TẠI MỘT CƠNG TY THI CÔNG II NHIỆM VỤ VÀ... trình đánh giá quản lý rủi ro quản lý xây dựng - Xây dựng thư viện nhân tố rủi ro dự án thi cơng cơng trình ngầm cơng ty ngữ cảnh - Xây dựng quy trình đánh giá rủi ro cho dự án thi công công trình. .. ii QUY TRÌNH ĐÁNH GIÁ RỦI RO CHO DỰ ÁN THI CÔNG CÔNG TRÌNH NGẦM TRONG GIAI ĐOẠN ĐẤU THẦU 4.1 Giới thi? ??u chương 4.2 Xây dựng thư viện nhân tố rủi ro dành cho Nhà thầu