THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHỐN BÀI THUYẾT TRÌNH Đề: Vai Trị Của Nhà Mơi Giới Trong TTCK GVHD: THS.PHẠM THỊ BÍCH HẠNH Thành viên nhóm - Nguyễn Thay Đời - Trần Thị Tú Trinh - Nguyễn Thị Thu Nga - Nguyễn Thị Cẩm Tú - Nguyễn Thị Thùy Nhung - Nguyễn Thị Như Ý - Nguyễn Trần Ý Thơ - Nguyễn Hoàng Yến - Phạm Lê Ánh Ngọc Mục Lục I Mơi giới chứng khốn ? II Lợi ích từ nhà mơi giới chứng khốn III Điều kiện để trở thành nhà mơi giới chứng khốn IV Vai trị nhà mơi giới chứng khốn I Mơi giới chứng khốn ? Mơi giới chứng khốn (MGCK) người đại diện, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng, tổ chức, Cơng ty hay cá nhân, thông qua việc tư vấn, thực giao dịch Vì vậy, cơng việc người MGCK bao gồm thu thập thẩm định thông tin thị trường cổ phiếu ngồi nước, chứng khốn trái phiếu phủ;trên sở đưa lời khun thích hợp cho khách hàng II Lợi ích từ nhà mơi giới chứng khốn • Những người MGCK giúp bạn tiết kiệm nhiều giao dịch Nếu khơng có giúp đỡ họ, bạn phải bỏ chi phí gấp mười lần để thương lượng thành cơng Đây khoản chi phí hợp lý cho giao dịch lớn • Bạn phải ln xác định việc giao dịch với nhà MGCK ln tốn khoản chi phí trực tiếp Ví dụ: bạn tiến hành giao dịch 10,000 bảng Anh, bạn phải sẵn sàng cho việc chiết khấu 50 bảng Anh cho nhà môi giới III Điều kiện để trở thành nhà mơi giới chứng khốn ? • Phải tốt nghiệp đại học • Để hành nghề bạn phải có giấy phép hành nghề Bạn thi lấy giấy phép hành nghề sau bốn tháng làm việc thức công ty MGCK III Điều kiện để trở thành nhà mơi giới chứng khốn ? • Sau vượt qua kỳ thi, nhân viên công nhận nhà MGCK chuyên nghiệp có quyền hành nghề hợp pháp Họ phải tham gia lớp đào tạo thường xuyên liên tục hai năm đầu; trình hành nghề họ khuyến khích tham gia khố nâng cao kiến thức III Điều kiện để trở thành nhà môi giới chứng khốn ? • Một số nhà MGCK thành cơng mà khơng qua đào tạo đại học Có thể chuyên ngành bán bảo hiểm, kinh tế, tài chính, chí cơng nghệ thông tin Niềm đam mê điều cốt lõi giúp bạn thành công nghề IV.Vai trị nhà mơi giới chứng khốn • Mỗi khách hàng có tính cách mức độ chịu rủi ro khác nhau, vậy, cung cấp dịch vụ cho khách hàng, nhân viên môi giới phải làm cho khách hàng hiểu quy luật việc đầu tư, rủi ro gánh chịu • Khơng đưa lời hướng dẫn mua bán mục đích thu phí hoa hồng • Các broker khơng đảm bảo hứa lợi ích mà khách hàng thu từ việc mua bán chứng khốn, kể lời nói hay văn IV.Vai trị nhà mơi giới chứng khoán 1/ Thực lệnh theo yêu cầu khách hàng: • Thơng thường, broker phải thực lệnh mua bán theo nhu cầu khách theo thứ tự bước quy định sẵn Việc chuyển lệnh phải theo lệnh đặt khách hàng phải cố gắng thực lệnh với giá tốt thời điểm • Một quy tắc broker thị trường không định mua bán thay cho khách hàng IV.Vai trò nhà mơi giới chứng khốn 2/ Cư xử cơng với khách hàng: • Một nhân viên broker chứng khốn giỏi cư xử với khách hàng cách công Họ thường xuyên hướng dẫn thực lệnh cho khách hàng cách bình đẳng khơng phân biệt đối xử • Việc cơng bố báo cáo phân tích thơng tin số liệu tác động đến giá chứng khoán, nhân viên broker phải cố gắng thực cho khách hàng biết cách đồng để khách hàng sử dụng lợi ích từ báo cáo, thông tin số liệu IV.Vai trị nhà mơi giới chứng khốn 2/ Cư xử cơng với khách hàng: • Yếu tố tơn trọng bất khả xâm phạm đặt lên hàng đầu • Các broker trung thực từ chối tránh xa lợi ích liên quan đến lỗ lãi khách hàng có trường hợp làm mục đích giúp đỡ khách hàng IV.Vai trị nhà mơi giới chứng khốn 3/Cơng bố xung đột lợi ích: • • Các broker phải cơng bố rõ thông tin liên quan đến xung đột cho khách hàng để họ đánh giá, xem xét đầu tư Cần phân biệt đâu trường hợp coi xung đột lợi ích Đó trường hợp công ty nắm giữ, tổ chức phân phối bảo lãnh phát hành loại chứng khốn đó; cơng ty hay lãnh đạo cơng ty có mối quan hệ có lợi ích với loại chứng khốn IV.Vai trị nhà mơi giới chứng khốn 4/ Giữ bí mật cho khách hàng : • Khơng công bố thông tin cá nhân, thông tin mua bán chứng khốn thơng tin liên quan đến tài khách hàng cho người khác biết • Một nhà mơi giới chứng khốn chỉ thực thành cơng hoạt động mơi giới biết hình dung trước rủi ro gặp phải có biện pháp để quản lý rủi ro IV.Vai trị nhà mơi giới chứng khốn 4/ Giữ bí mật cho khách hàng : • Những nhà môi giới thông minh, giành thắng lợi nhờ “Hiểu khách hàng cần thân muốn biết từ khách hàng” Hãy nói hiệu nhà môi giới Mỹ: Nếu bạn nhà mơi giới giỏi bạn làm tiền nhiều Đây chìa khố để dẫn tới thành cơng THE END !!! TRỊ CHƠI Theo bạn nhà mơi giới gì? a Người đại diện, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng thị trường chứng khoán b Nhà đầu tư chứng khoán c Người đứng đầu sở giao dịch d Tất sai Nhà môi giới làm cho khách hàng họ? a b Xúi dục khách hàng đầu tư chứng khoán Tư vấn, thẩm định, thu thập thông tin cổ phiếu đưa lời khuyên cho KH đầu tư c d Tiết lộ thơng tin khách hàng bên ngồi Tất sai Điều kiện để trở thành nhà mơi giới? a b c d Có chứng hành nghề mơi giới Có kỹ lắng nghe kỹ giao tiếp Có kinh nghiệm lĩnh vực thị trường chứng khoán Tất Theo bạn kỹ lắng nghe kỹ giao tiếp Kỹ quan trọng hơn? a b c d Kỹ giao tiếp quan trọng Cả hai quan trọng Kỹ lắng nghe quan trọng Không kỹ quan trọng Điều tối cần thiết nhân viên môi giới gì? a b Thực theo lệnh khách hàng Cư xử khách hàng cách công c Cơng bố xung đột lợi ích d.Giữ bí mật cho khách hàng e Tất ... chứng khốn ? II Lợi ích từ nhà mơi giới chứng khốn III Điều kiện để trở thành nhà mơi giới chứng khốn IV Vai trị nhà mơi giới chứng khốn I Mơi giới chứng khốn ? Mơi giới chứng khốn (MGCK) người... CHƠI Theo bạn nhà mơi giới gì? a Người đại diện, bảo vệ quyền lợi cho khách hàng thị trường chứng khoán b Nhà đầu tư chứng khoán c Người đứng đầu sở giao dịch d Tất sai 2 Nhà môi giới làm cho... nghề III Điều kiện để trở thành nhà môi giới chứng khốn ? • • • • • Tóm lại để trở thành nhà mơi giới cần có: Tốt nghiệp đại học có chứng hành nghề mơi giới chứng khốn Phải có kỹ lắng nghe Phải