BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÀ RỊA-VŨNG TÀU - NGÔ ĐỨC AN MỘT SỐ GIẢI PHÁP GIẢM THIỂU RỦI RO TRONG CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÊN ĐỊA BÀN HUYỆN CHÂU ĐỨC, TỈNH BÀ RỊA – VŨNG TÀU LUẬN VĂN THẠC SĨ Bà Rịa-Vũng Tàu, tháng năm 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÀ RỊA-VŨNG TÀU - NGÔ ĐỨC AN MỘT SỐ GIẢI PHÁP GIẢM THIỂU RỦI RO TRONG CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÊN ĐỊA BÀN HUYỆN CHÂU ĐỨC, TỈNH BÀ RỊA – VŨNG TÀU Chuyên ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH Mã số ngành: 8340101 CÁN BỘ HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS AO THU HOÀI Bà Rịa-Vũng Tàu, tháng năm 2020 TRƯỜNG ĐH BÀ RỊA-VŨNG TÀU VIỆN ĐÀO TẠO QUỐC TẾ VÀ SAU ĐẠI HỌC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Bà Rịa-Vũng Tàu, ngày 18 tháng năm 2020 NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ Họ tên học viên: Ngơ Đức An Giới tính: Nam Ngày, tháng, năm sinh: 01/9/1985 Nơi sinh: Đồng Nai Chuyên ngành: Quản trị kinh doanh MSHV: 17110094 I- Tên đề tài: Giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư xây dựng công địa bàn huyện Châu Đức, Tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu II- Nhiệm vụ nội dung: Nghiên cứu đóng góp củng cố lý thuyết quản trị rủi ro dự án đầu tư xây dựng tạo điều kiện thuận lợi cho nghiên cứu sâu Kết nghiên cứu giúp cho lãnh đạo huyện Châu Đức nhìn nhận thực trạng rủi ro dự án đầu tư công lĩnh vực xây dựng địa bàn Từ đó, đề tài đề xuất giải pháp thích hợp nhằm giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư xây dựng công địa bàn huyện Châu Đức, Tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu III- Ngày giao nhiệm vụ: 20/11/2019 IV- Ngày hoàn thành nhiệm vụ: 18/6/2020 V- Cán hướng dẫn: TS Ao Thu Hoài CÁN BỘ HƯỚNG DẪN (Họ tên chữ ký) TS Ao Thu Hoài VIỆN ĐÀO TẠO QUỐC TẾ VÀ SAU ĐẠI HỌC (Họ tên chữ ký) LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn “Giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư xây dựng công địa bàn huyện Châu Đức, Tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu” cơng trình nghiên cứu tơi thực hướng dẫn khoa học nhiệt tình TS Ao Thu Hoài Các số liệu, kết nêu Luận văn trung thực chưa cơng bố cơng trình khác Mọi giúp đỡ cho việc thực Luận văn cảm ơn thông tin trích dẫn Luận văn rõ nguồn gốc Bà Rịa - Vũng Tàu, ngày 18 tháng năm 2020 Người thực luận văn Ngô Đức An LỜI CÁM ƠN Để hồn thành đề tài luận văn thạc sĩ cách hoàn chỉnh, xin chân thành cảm ơn hỗ trợ nhiệt tình quý Thầy Cô lảm việc Viện Sau đại học Đại học Bà Rịa – Vũng Tàu Xin trân trọng bày tỏ lịng biết ơn đến TS Ao Thu Hồi, người nhiệt tình hướng dẫn tạo điều kiện tốt cho tơi hồn thành luận văn Xin chân thành bày tỏ lòng biết ơn đến lãnh đạo huyện Châu Đức cán địa bàn huyện quan tâm, động viên tạo điều kiện cho tơi q trình nghiên cứu Cuối cùng, xin chân thành cảm ơn đến người thân, đồng nghiệp ủng hộ cho nhiều tinh thần vật chất trình học tập, nghiên cứu Người thực Ngơ Đức An TÓM TẮT Nền kinh tế - xã hội đất nước phát triển nhu cầu cải thiện nâng cao chất lượng sống người dân ngày cao Ngồi nhu cầu có nơi ổn định, người dân có mong muốn thiết thực khác hệ thống giao thông khu vực nơi cải thiện, kết nối với sở phục vụ cho đời sống nhà văn hóa, trường học, v.v… Những nhu cầu phù hợp với định hướng phát triển địa bàn khắp nước, dẫn đến số lượng dự án đầu tư công lĩnh vực xây dựng ngày tăng Để tài trình bày sở lý luận quản trị dự án đầu tư, đặc biệt lĩnh vực xây dựng thực trạng rủi ro dự án đầu tư công xây dựng địa bàn huyện Châu Đức Kết việc đánh giá mức độ rủi ro dự án đầu tư công lĩnh vực xây dựng địa bàn thơng qua nhóm nhân tố: Chủ đầu tư; Tư vấn xây dựng; Nhà thầu thi công; Nhà thầu phụ, nhà cung ứng; Cộng đồng địa phương Hệ thống văn pháp luật Nhà nước Căn vào kết đánh giá thực trạng rủi ro dự án đầu tư xây dựng công định hướng hoạt động huyện Châu Đức, tác giả đề xuất nhóm giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư xây dựng công địa bàn huyện Châu Đức, Tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CÁM ƠN TÓM TẮT MỤC LỤC DANH MỤC VIẾT TẮT DANH MỤC HÌNH DANH MỤC BẢNG LỜI MỞ ĐẦU 10 Tính cấp thiết đề tài 10 Mục tiêu nghiên cứu 11 Câu hỏi nghiên cứu .12 Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận văn: 12 Phương pháp nghiên cứu .12 Tổng quan lĩnh vực nghiên cứu 13 Ý nghĩa nghiên cứu .14 Cấu trúc luận văn 14 CHƯƠNG 1: MỘT SỐ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ RỦI RO TRONG DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 16 1.1 Dự án đầu tư xây dựng 16 1.1.1 Khái niệm dự án .16 1.1.2 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng 17 1.1.3 Đặc điểm dự án đầu tư xây dựng .17 1.1.4 Phân loại dự án đầu tư xây dựng 19 1.2 Quản lý dự án đầu tư xây dựng 19 1.2.1 Khái niệm quản lý dự án 19 1.2.2 Khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng .21 1.2.3 Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng 21 1.3 Rủi ro dự án đầu tư xây dựng 23 1.3.1 Khái niệm rủi ro .23 1.3.2 Khái niệm rủi ro dự án đầu tư xây dựng 25 1.3.3 Phân loại rủi ro dự án đầu tư xây dựng 25 TÓM TẮT CHƯƠNG 31 CHƯƠNG THỰC TRẠNG RỦI RO TRONG CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG TRONG LĨNH VỰC XÂY DỰNG TRÊN ĐỊA BÀN HUYỆN CHÂU ĐỨC, TỈNH BÀ RỊA – VŨNG TÀU 32 2.1 Tổng quan huyện Châu Đức 32 2.2 Quản lý dự án đầu tư xây dựng công địa bàn huyện Châu Đức 34 2.2.1 Quy trình thực dự án đầu tư xây dựng công địa bàn huyện Châu Đức 35 2.2.2 Mơ hình quản lý dự án đầu tư xây dựng công địa bàn huyện Châu Đức 38 2.3 Thực trạng rủi ro dự án đầu tư xây dựng công địa bàn huyện Châu Đức, Tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu 39 2.3.1 Kết nghiên cứu liệu thứ cấp 39 2.3.2 Kết nghiên cứu liệu sơ cấp 42 2.3.3 Phân tích số rủi ro thực tế số dự án đầu tư xây dựng công địa bàn huyện Châu Đức 58 2.4 Đánh giá chung rủi ro dự án đầu tư công lĩnh vực xây dựng địa bàn huyện Châu Đức 61 2.4.1 Kết đạt 62 2.4.2 Tồn 63 2.4.3 Nguyên nhân tồn .63 TÓM TẮT CHƯƠNG 65 CHƯƠNG GIẢI PHÁP GIẢM THIỂU RỦI RO TRONG CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÊN ĐỊA BÀN HUYỆN CHÂU ĐỨC .66 3.1 Định hướng đầu tư xây dựng công huyện Châu Đức 66 3.2 Đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư xây dựng công địa bàn huyện Châu Đức 68 3.2.1 Giải pháp giảm thiểu rủi ro nhóm Chủ đầu tư 68 3.2.2 Giải pháp giảm thiểu rủi ro nhóm Tư vấn xây dựng 72 3.2.3 Giải pháp giảm thiểu rủi ro nhóm Nhà thầu thi cơng 76 3.2.4 Giải pháp giảm thiểu rủi ro nhóm Thầu phụ, nhà cung ứng 79 3.2.5 Giải pháp giảm thiểu rủi ro nhóm Cộng đồng địa phương 82 3.2.6 Giải pháp giảm thiểu rủi ro nhóm Hệ thống văn Nhà nước 85 3.2.7 Một số giải pháp khác 86 TÓM TẮT CHƯƠNG 89 KẾT LUẬN 90 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .93 PHỤ LỤC 1: THỐNG KÊ MẪU NGHIÊN CỨU PHỤ LỤC 2: KIỂM ĐỊNH ĐỘ TIN CẬY THANG ĐO CRONBACH’S ALPHA .3 PHỤ LỤC 3: KẾT QUẢ TRUNG BÌNH PHỤ LỤC 4: BẢNG KHẢO SÁT DANH MỤC VIẾT TẮT BRVT : Bà Rịa - Vũng Tàu UBND : Ủy ban nhân dân 92 cho hoạt động tư vấn giám sát để dự án vừa thu hút tư vấn giỏi, vừa tạo động lực làm việc cho cán tư vấn giám sát Ba là, Nhà nước quan chức chuyên ngành xây dựng nên nghiên cứu đề xuất chế tài xử phạt nghiêm khắc hành vi vi phạm làm ảnh hưởng đến tiến độ chất lượng cơng trình tất bên tham gia vào dự án đầu tư xây dựng, bao gồm chủ đầu tư, tư vấn xây dựng, nhà thầu thi công, v.v… Việc quy định số tiền phạt cụ thể thấp chưa đủ sức răn đe đối tượng cố tình vi phạm quy định Nhà nước, tác giả đề xuất mức phạt nên quy định theo tỳ lệ dựa giá trị dự án giá trị hợp đồng (như hợp đồng thi công, hợp đồng phụ) Sự quản lý chặt chẽ, liệt Nhà nước với việc nâng cao ý thức, tinh thần trách nhiệm cải tiến quy trình làm việc cán quản lý góp phần giàm thiểu rủi ro dự án đầu tư công lĩnh vực xây dựng địa bàn huyện Châu Đức, Tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu 93 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO TÀI LIỆU TIẾNG VIỆT [1] Nguyễn Văn Châu (2016) Nghiên cứu quản lý rủi ro kỹ thuật thi cơng cơng trình giao thông đường Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Trường Đại học Giao thông Vận tải, Hà Nội [2] Phạm Phú Cường (2016) “Hồn thiện cơng tác quản lý dự án đầu tư xây dựng Ban quản lý dự án chun ngành giao thơng vận tải”, Tạp chí giao thông vận tải [3] Nguyễn Văn Đáng (2005) Quản lý dự án xây dựng, NXB Tổng hợp Đồng Nai [4] Nguyễn Văn Đáng (2002) Quản lý dự án xây dựng, Nhà xuất Thống kê [5] Nguyễn Liên Hương (2004) Nghiên cứu vấn đề rủi ro biện pháp quản trị rủi ro hoạt động sản xuất kinh doanh doanh nghiệp xây dựng, Luận án Tiến sĩ kinh tế, Đại học Xây dựng, Hà Nội [6] Nguyễn Lân (2006) Từ điển từ ngữ Việt Nam NXB Tổng hợp TP HCM [7] Lê Văn Long (2006) Một số vấn đề quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình, Tạp chí Kinh tế xây dựng số 4, 2006 [8] Từ Quang Phương (2005) Giáo trình Quản lý dự án đầu tư , Trường Đại học kinh tế quốc dân, Hà Nội [9] Trần Quang Phú (2016) Xác định yếu tố rủi ro thực dự án đầu tư xây dựng nơng thơn TP Hồ Chí Minh,http://www.tapchigiaothong.vn, ngày truy cập 20/12/2019 [10] Thân Thanh Sơn (2015) Nghiên cứu phân bổ rủi ro hình thức hợp tác công tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam, Luận án tiến sĩ, Trường Đại học Giao thông Vận tải, Hà Nội 94 [11] Trịnh Quốc Thắng, Nguyễn Việt Tuấn (2007) Quản lý dự án đầu tư xây dựng, Nhà xuất Xây dựng [12] Nguyễn Thị Thúy, Đinh Tuấn Hải (2018) Xác định rủi ro cho dự án đầu tư phát triển thị, Tạp chí Người Xây dựng số tháng 3&4/2018 [13] Lê Văn Thịnh (2008) Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình, Bộ Xây dựng, Hà Nội [14] Đoàn Thị Hồng Vân, Kim Ngọc Đạt Hà Đức Sơn (2013) Quản trị rủi ro khủng hoảng, NXB Lao động - Xã hội, Hà Nội [15] Tổ chức Quốc tế Tiêu chuẩn hóa (2018) Tiêu chuẩn ISO 31000:2018, Quản lý rủi ro - Nguyên tắc hướng dẫn [16] Luật Xây dựng Việt Nam (2014) [17] Luật Đầu tư (2005), 59/2005/QH11, Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam [18] Luật Đầu tư công (2019), 39/2019/QH14, Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam [19] Nghị định 59/2015/NĐ-CP Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình (2015) TÀI LIỆU TIẾNG ANH [20] Ben Obinero Uwakweh Ph D (2004) Project management, University of Cincinnati [21] C Arthur C William, Peter C Young, Micheal L Smith (1997) Risk Management and Insurance, McGraw-Hill/Irwin; edition [22] Cooper, D., Grey, S., Raymond, G., and Walker, P (2005) Project Risk Management Guidelines: Managing Risk in Large Projects and Complex 95 Procurements, Chichester: John Wiley & Sons, Ltd [23] Darnall, R and Preston, J.M (2010) Project Management from Simple to Complex, Flat World Knowledge, Inc [24] Diana White (1995) Application of systems thinking to risk management: a review of the literature, Management Decision, Vol 33 No 10, 1995, pp 35-45, MCB University Press Limited, 0025-1747 [25] Ehsan, N., Mirza, E., Alam, M & Ishaque, A (2010) Risk management in construction industry, Chengdu, China, IEEE [26] Ewelina Gajewska, Mikaela Ropel (2011) Risk Management Practices in a Construction Project – a case study, Master of Science Thesis in the Master’s Programme, Chalmers University of Technology, Sweden [27] Kim Heldman (2005) Project Manager's Spotlight on Risk Management, Jossey-Bass, San Francisco, California, United States [28] Petr Rehacek (2017) Risk management in construction projects, Journal of Engeneering and Applied Sciences 12 (20), p 5347-5352 [29] PMI (Project Management Institute) (2004) A guide to the project management body of knowledge: PMBOK 3rd edition, Project Management Institute, Inc, Pennsylvania [30] Potts, K (2008) Construction cost management, learning from case studies, Abingdon: Taylor Francis [31] R A Bahamid and S I Doh (2017) A review of risk management process in construction projects of developing countries, IOP Conf Series: Materials Science and Engineering 271 (2017) 012042 [32] Radu, L-D (2009) Qualitative, semi-quantitative and, quantitative methods for 96 risk assessment: case of the financial audit, University of Iasi, Faculty of Economics and Business Administration PHỤ LỤC 1: THỐNG KÊ MẪU NGHIÊN CỨU PHỤ LỤC 2: KIỂM ĐỊNH ĐỘ TIN CẬY THANG ĐO CRONBACH’S ALPHA PHỤ LỤC 3: KẾT QUẢ TRUNG BÌNH PHỤ LỤC 4: BẢNG KHẢO SÁT Xin chào Quý Anh (Chị)! Tôi học viên cao học ngành Quản trị Kinh doanh Trường Đại học Bà Rịa Vũng Tàu Hiện thực luận văn tốt nghiệp với đề tài “Giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư công lĩnh vực xây dựng địa bàn huyện Châu Đức” Những ý kiến quý khách đóng góp nhiều việc hồn thành tốt đề tài Những thông tin thu thập liệu phục vụ cho mục đích nghiên cứu Kính mong quý anh (chị) dành chút thời gian để trả lời câu hỏi sau Tôi xin chân thành cám ơn giúp đỡ quý anh (chị)! Phần I: Xin vui lòng cho biết số thông tin thân Quý khách cách đánh dấu X vào ô lưa chọn: Giới tính: Nam Nữ Tuổi đời: Từ 21 đến 30 Từ 31 đến 40 Từ 41 đến 50 Trên 51 Vui lòng cho biết anh /chị thuộc đơn vị công tác nào: …………………………………………………………………………………… Chức danh anh (chị) là: Lãnh đạo Trường, phó phịng Chun viên Trình độ đảo tạo anh (chị) là: Trên đại học Đại học Cao đẳng, Trung cấp Thời gian công tác đơn vị lĩnh vực xây dựng là: Dưới năm Từ đến 15 năm Từ 15 đến 25 năm Trên 25 năm Phần II: Quý anh (chị) vui lòng cho biết mức độ đồng ý với nhân định mức độ rủi ro tiêu chí theo thang điểm từ đến 5, cách đánh dấu X vào mà lựa chọn Các giá trị từ đến câu hỏi tương ứng với mức độ đồng ý tăng dần sau: = Hồn tồn khơng đồng ý; = Khơng đồng ý; = Bình thường; = Đồng ý; = Hoàn toàn đồng ý Mức độ đồng ý STT Nội dung câu hỏi I Chủ đầu tư Dự án phê duyệt không phù hợp Nguồn vốn phân bổ không đủ không kịp thời Năng lực Ban quản lý Thiếu trách nhiệm quản lý II Tư vấn xây dựng Hồ sơ thiết kế sai sót Hồ sơ khảo sát thiết kế sai sót Tư vấn giám sát thiếu lực Công tác đấu thầu chưa chuyên nghiệp III Nhà thầu thi công An tồn lao động nơi cơng trình thi cơng Mức độ đồng ý STT Nội dung câu hỏi Chậm tiến độ thi công Máy móc, thiết bị thiếu Thiếu trách nhiệm thi cơng cơng trình IV Thầu phụ, nhà cung ứng Hủy hợp đồng Chậm trễ cung ứng vật tư Lao động có tay nghề Cung ứng nguyên vật liệu chất lượng V Cộng đồng địa phương Đóng góp cộng đồng Phản ứng tiêu cực cộng đồng Biến động kinh tế Điều kiện tự nhiên VI Hệ thống văn Nhà nước Quy định chất lượng cơng trình Quy định mơi trường Quy định an toàn lao động Quy định khác Xin cảm ơn ý kiến nhận xét, đánh giá quý Anh (Chị)! ... tích số liệu Đây sở cho việc đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư xây dựng công địa bàn huyện Châu Đức, Tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu Chương 3: Một số giải pháp giảm thiểu rủi ro ro dự án đầu. .. TRẠNG RỦI RO TRONG CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG TRONG LĨNH VỰC XÂY DỰNG TRÊN ĐỊA BÀN HUYỆN CHÂU ĐỨC, TỈNH BÀ RỊA – VŨNG TÀU Chương luận văn trình bày thực trạng rủi ro dự án đầu tư công lĩnh vực xây dựng. .. yếu tố rủi ro dự án đầu tư công lĩnh vực xây dựng địa bàn huyện Châu Đức, Tỉnh BRVT? Câu hỏi 3: Những giải pháp để giảm thiểu rủi ro dự án đầu tư công lĩnh vực xây dựng địa bàn huyện Châu Đức