GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI LUẬN VĂN THẠC SỸ PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƢ THEO HỢP ĐỒNG XÂY DỤNG - KINH DOANH - CHUYỂN GIAO (BOT) VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN HẠ TẦNG GIAO THÔNG TẠI TỈNH QUẢNG NINH HỌ VÀ TÊN TÁC GIẢ LUẬN VĂN VŨ MINH PHẤN CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ MÃ NGÀNH: 60380107 NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC TS ĐOÀN TRUNG KIÊN HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các kết nêu Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa đào tạo sau đại học – Trường đại học Mở Hà Nội Hà Nội, ngày 15 tháng năm 2019 NGƢỜI CAM ĐOAN Vũ Minh Phấn LỜI CẢM ƠN Theo phân công Khoa Đào tạo Sau đại học, Trường Đại học Mở Hà Nội đồng ý giáo viên hướng dẫn TS Đoàn Trung Kiên đề tài luận văn: “Pháp luật đầu tư theo hợp đồng xây dựng - kinh doanh - chuyển giao(BOT) thực tiễn áp dụng dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh” Để hoàn thiện luận văn này, học viên nhận nhiều quan tâm, động viên, giúp đỡ Quý thầy, cô trường Trước hết, học viên xin chân thành cảm ơn Qúy thầy, cô giáo Trường Đại học Mở Hà Nội quan tâm giảng dạy, tận tình hướng dẫn suốt trình học viên học tập, nghiên cứu Trường Đại học Mở Hà Nội Chân thành cảm ơn giáo viên hướng dẫn khoa học TS Đoàn Trung Kiên tận tình hướng dẫn bảo học viên nghiên cứu thực luận văn Xin gửi lời cảm ơn chân thành tới Ban Giám hiệu, Khoa Đào tạo Sau Đại học, Trường Đại học Mở Hà Nội tạo điều kiện cho học viên suốt trình học tập Để thực luận văn cách hoàn chỉnh nhất, học viên nỗ lực, cố gắng nghiên cứu khơng thể tránh khỏi thiếu sót định mà thân tự nhận thấy Rất mong nhận góp ý Quý thầy, giáo để luận văn hồn chỉnh Cuối cùng, học viên xin gửi lời tri ân tới gia đình, bạn bè đồng nghiệp ln quan tâm, động viên khuyến khích học viên trình thực luận văn, cơng trình nghiên cứu Hà Nội, ngày 15 tháng năm 2019 Học viên Vũ Minh Phấn MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU Chương .7 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐẦU TƯ THEO HỢP ĐỒNG BOT VÀ PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ THEO HỢP ĐỒNG BOT .7 1.1 Một số vấn đề lý luận đầu tƣ theo hợp đồng BOT 1.1.1 Đầu tư theo hợp đồng BOT hình thức phổ biến đầu tư theo hình thức PPP 1.1.2 Vai trò đầu tư theo Hợp đồng BOT: .17 1.2 Pháp luật đầu tư theo Hợp đồng BOT: 20 1.2.1 Khái niệm nội dung pháp luật đầu tư theo Hợp đồng BOT 20 1.2.2 Pháp luật đầu tư theo Hợp đồng BOT số quốc gia giới: 22 1.2.3 Lược sử hình thành phát triển pháp luật đầu tư theo Hợp đồng BOT Việt Nam: .24 Chương 31 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ THEO HỢP ĐỒNG BOT Ở VIỆT NAM 31 2.1 Các quy định chủ thể có thẩm quyền kí kết thực hợp đồng BOT: 31 2.2 Các quy định lĩnh vực đầu tư phân loại dự án 36 2.2.1 Lĩnh vực đầu tư .36 2.2.2 Phân loại dự án .39 2.3 Các quy định nguồn vốn thực dự án 43 2.3.1 Phần vốn Nhà nước 43 2.3.2 Phần vốn Nhà đầu tư 46 2.4 Các quy định trình tự thực dự án 49 2.4.1 Lập, thẩm định, phê duyệt công bố dự án 49 2.4.2 Lập, thẩm định, phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi 52 2.4.3 Tổ chức lựa chọn nhà đầu tư, đàm phán, ký kết thỏa thuận đầu tư, Hợp đồng BOT 54 2.4.4 Thực thủ tục cấp giấy chứng nhận đầu tư thành lập doanh nghiệp dự án: 65 2.4.5 Triển khai thực dự án: .67 2.4.6 Quyết tốn chuyển giao cơng trình 71 2.5 Các quy định ưu đãi bảo đảm đầu tư theo hợp đồng BOT 72 2.5.1 Các quy định ưu đãi đầu tư 72 2.5.2 Các quy định bảo đảm đầu tư .72 2.6 Các quy định quản lý nhà nước theo hình thức đầu tư BOT 76 Chương 78 THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ THEO HỢP ĐỒNG BOT ĐỐI VỚI CÁC DỰ ÁN HẠ TẦNG GIAO THÔNG TẠI TỈNH QUẢNG NINH VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ 78 3.1 Thực tiễn áp dụng pháp luật hợp đồng BOT dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh 78 3.1.1 Những kết đạt từ thực tiễn áp dụng pháp luật hợp đồng BOT dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh 78 3.1.2 Những hạn chế, bất cập từ thực tiễn áp dụng pháp luật hợp đồng BOT dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh 84 3.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện nâng cao hiệu thực pháp luật đầu tư theo hợp đồng BOT Việt Nam .86 3.2.2 Một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu thực pháp luật đầu tư theo hợp đồng BOT nói chung địa bàn tỉnh Quảng Ninh nói riêng .89 KẾT LUẬN .93 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 94 DANH TỪ VIẾT TẮT - Hỗ trợ phát triển thức: ODA - Hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao: BOT - Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư: PPP - Đầu tư trực tiếp nước ngoài: FDI - Trung tâm Phát triển Tài Châu Á Thái Bình Dương: AFDC - Ngân hàng phát triển Châu Á: ADB - Ngân hàng giới: WB - Quỹ tiền tệ Quốc tế: IMF - Hình thức " Thiết kế - xây dựng - tài trợ - vận hành": DBFO - Hình thức " Xây dựng - chuyển giao - vận hành" : BOT - Hình thức " Xây dựng - Chuyển giao": BT - Hình thức " Xây dựng - sở hữu - vận hành": BOO - Tổ chức Thương mại Thế giới: WTO - Hợp đồng BOT: Hợp đồng dự án - Cơ quan có thẩm quyền cấp giấy chứng nhận đầu tư: GCNĐT - Nhà đầu tư phải nộp Hồ sơ đề nghị cấp GCNĐT: Hồ sơ dự án - Ủy ban nhân dân: UBND LỜI NÓI ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Trong phát triển kinh tế toàn cầu ngày có xu hướng gia tăng khắp quốc gia giới phát triển sở hạ tầng vấn đề quan trọng tạo tiền đề cho quốc gia tạo lợi cạnh tranh môi trường đầu tư, kinh doanh cho nhà đầu tư nước giới Trên giới quốc gia đáp ứng đầy đủ sở hạ tầng nói chung giao thơng đường nói riêng từ nguồn ngân sách nhà nước mà ln cần có hợp tác với từ phía khu vực tư nhân Ở Việt Nam, trước công trình giao thơng đầu tư xây dựng chủ yếu dựa vào nguồn vốn ngân sách nhà nước, trái phiếu Chính phủ nguốn vốn ODA nguồn vốn ODA có xu hướng giảm dần nên vấn đề tìm kiếm vốn để xây dựng cơng trình giao thông trở nên quan trọng cần thiết Trước áp lực cần nguồn vốn để phát triển xây dựng giao thơng phương thức hợp tác cơng tư (Public Private Partnership - PPP) giải pháp thích hợp việc thu hút đầu tư khu vực tư nhân vào phát triển sở hạ tầng giao thơng Mơ hình PPP xem phương thức để tổ chức huy động tham gia khu vực tư nhân vào hoạt động mà theo tiền lệ chức Nhà nước, đồng thời giúp cải cách trình hoạt động hệ thống nhà nước hành chính, thu hút nguồn vốn để xây dựng, hồn thiện sở hạ tầng nói chung sở hạ tầng giao thơng nói riêng Ở nước ta, đầu tư phát triển sở hạ tầng thơng qua hình thức PPP mà phổ biến hình thức đầu tư theo hợp đồng Xây dựng – Kinh doanh Chuyển giao (BOT) ngày coi trọng lợi ích mà hình thức đầu tư đem lại tận dụng lợi nhà nước khu vực tư nhân Tuy nhiên, hệ thống pháp luật đầu tư Việt Nam đặc biệt pháp luật đầu tư theo hình thức PPP cịn thiếu ổn định, chưa đảm bảo tính thống nhất, nhiều vấn đề cịn mâu thuẫn, chồng chéo với nhau, điều làm hạn chế đầu tư, ảnh hưởng đến phát triển chung đất nước Nhận thấy ý nghĩa pháp lý quan trọng thực tiễn đặc biệt quan trọng hình thức đầu tư PPP mà trước hết đầu tư theo hợp đồng BOT nên việc lựa chọn nghiên cứu đề tài: “Pháp luật đầu tư theo hợp đồng xây dựng - kinh doanh - chuyển giao (BOT) thực tiễn áp dụng dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh ” cần thiết Tình hình nghiên cứu đề tài Ở Việt Nam có nhiều hoạt động nghiên cứu, trao đổi PPP hình thức đầu tư theo Hợp đồng BOT nghiên cứu Phan Thị Bích Nguyệt “PPP - Lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thông đô thị thành phố Hồ Chí Minh”, Tạp chí phát triển hội nhập (2013); tác giả phân tích tính hiệu việc áp dụng mơ hình PPP để giải toán vốn cho phát triển sở hạ tầng giao thông đô thị Việt Nam vấn đề hành lang pháp lý chưa có tính đồng cao, chưa hài hịa lợi ích chế chia sẻ rủi ro bên với nhau, nghiên cứu Bùi Thị Hồng Lan “Mơ hình đối tác cơng - tư: Địn bẩy tài cho xã hội hóa phát triển hạ tầng giao thơng đường Việt Nam”, Tạp chí Nghiên cứu kinh tế số 427 tháng 12/2013 số mơ hình PPP giới kinh nghiệm áp dụng cho Việt Nam lĩnh vực xây dựng giao thông đường Nhiều hội thảo chủ đề tổ chức như: Hội thảo “Mơ hình đối tác công tư” ngày 13/6/2011, Hội thảo “Đối tác công - tư (PPP) Đầu tư trực tiếp nước (FDI) lĩnh vực hạ tầng, đặc biệt tập trung vào mua sắm theo hình thức đối tác cơng – tư (PPP) chế lựa chọn Hàn Quốc” ngày 19/5/2014 Bộ Kế hoạch - Đầu tư; Hội thảo “Tài cho dự án hợp tác Cơng - Tư: Kinh nghiệm quốc tế học cho Việt Nam” ngày 24/9/2013 Bộ Tài Việt Nam chủ trì phối hợp với Trung tâm Phát triển Tài Châu Á Thái Bình Dương (AFDC) - Bộ Tài Trung Quốc tổ chức thực Ngồi ra, có số sách, viết, cơng trình nghiên cứu số nhà khoa học công bố tờ báo, tạp chí chuyên ngành liên quan đến hình thức đầu tư PPP như: Tác phẩm “Phương thức đối tác công tư – Kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ thể chế Việt Nam” NXB Tri thức năm 2014; …Ở cấp độ luận văn, luận án, khóa luận tốt nghiệp có đề tài luận án tiến sĩ “Hình thức hợp tác cơng - tư để phát triển sở hạ tầng đường Việt Nam” tác giả Huỳnh Thị Thúy Giang năm 2012; luận văn thạc sĩ “Hoàn thiện khung pháp lý PPP để đẩy mạnh việc ứng dụng mơ hình PPP cho dự án phát triển hạ tầng thông tin Việt Nam” tác giả Trần Thanh Tùng năm 2014…Có thể thấy, cơng trình nghiên cứu cấp độ cao viết, tạp chí thường tập trung nghiên cứu PPP với khía cạnh khác nhau, có cơng trình nghiên cứu cụ thể, trực diện khung pháp lý hình thức đầu tư phổ biến PPP hình thức đầu tư theo Hợp đồng BOT tìm hiểu thực tế lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh Đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu: Đề tài tập trung làm rõ vấn đề lý luận, thực trạng pháp luật thực tiễn thực pháp luật Hợp đồng BOT dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh Phạm vi nghiên cứu đề tài: Trong khuôn khổ luận văn, tác giả chủ yếu nghiên cứu quy định Hợp đồng BOT Luật đầu tư năm 2005; Nghị định số 108/2009/NĐ-CP Chính phủ đầu tư theo hình thức Hợp đồng BOT; Quyết định 71/2010/QĐ-TTg Thủ tướng Chính phủ việc ban hành quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư quy định vấn đề Luật đầu tư năm 2014, Nghị định số 15/2015/NĐCP ngày 14/2/2015 đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Nghị định số 63/2018/NĐ - CP ngày 04/5/2018 đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư có hiệu lực thi hành từ ngày 19/6/2018, Nghị định số 30/2015/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành số điều Luật đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư Phƣơng pháp luận phƣơng pháp nghiên cứu đề tài Luận văn thực sở phương pháp luận khoa học chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, đường lối, quan điểm Đảng Cộng sản Việt Nam phát triển kinh tế thị trường, hội nhập quốc tế Luận văn sử dụng số phương pháp nghiên cứu đề tài cụ thể, bao gồm: - Phương pháp khảo cứu tài liệu kế thừa kết nghiên cứu có: Đây phương pháp nghiên cứu sử dụng xuyên suốt luận văn thông qua việc tham khảo tài liệu, kết nghiên cứu đầu tư theo Hợp đồng BOT vấn đề có liên quan để làm sở cho việc hệ thống hóa vấn đề lý luận, pháp lý thuộc phạm vi nghiên cứu đề tài, cung cấp nhìn khách quan, tồn diện việc đánh giá nội dung cụ thể luận văn - Phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh, suy luận logic: thể thơng qua việc phân tích quy định pháp luật chương 2, so sánh, đối chiếu quy định văn pháp luật khác nhau, với việc đánh giá thực tiễn thực hiện, từ tổng hợp, tạo sở cho việc đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu hoạt động chương Mục đích nhiệm vụ việc nghiên cứu đề tài Mục đích nghiên cứu đề tài sở việc luận giải số vấn đề lý luận có liên quan, phân tích cụ thể quy định pháp luật đầu tư theo Hợp đồng BOT, đánh giá thực tiễn thực pháp luật lĩnh vực đầu tư xây dựng dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh, luận văn đề xuất kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật đầu tư theo Hợp đồng BOT giải pháp nâng cao hiệu thực pháp luật lĩnh vực Để thực mục đích nêu trên, đề tài xác định nhiệm vụ nghiên cứu chủ yếu sau: - Nghiên cứu vấn đề lý luận đầu tư theo Hợp đồng BOT pháp luật đầu tư theo theo Hợp đồng BOT bao gồm khái niệm, đặc điểm, hình thức phổ biến đầu tư theo hình thức PPP; khái niệm, đặc điểm, vai trò đầu tư theo Hợp đồng BOT; với khái niệm nội dung pháp luật đầu tư theo Hợp đồng BOT; pháp luật số nước Các dự án hạ tầng giao thông đầu tư theo hợp đồng BOT hình thành Tuyến đường trục hồn từ đầu tỉnh đến cuối tỉnh (điểm đầu Cầu Bạch Đằng thị xã Đông Triều; điểm cuối thành phố Móng Cái) Nhìn chung, dự án hạ tầng giao thông đầu tư theo hợp đồng BOT tạo đà phát triển kinh tế - xã hội cho tỉnh Quảng Ninh động lực thu hút đầu tư vào Khu công nghiệp, Cụm công nghiệp, Khu kinh tế nhiều dự án lớn đầu tư 04 thành phố (ng Bí, Hạ Long, Cẩm Phả, Móng Cái); đồng thời tạo điều kiện lớn cho việc phát triển ngành công nghiệp than, du lịch xuất, nhập hàng hóa qua cửa khẩu, lối mở biên giới Việt Nam - Trung Quốc huyện Bình Liêu, huyện Hải Hà thành phố Móng Cái Việc ban hành Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Nghị định 63/2018/NĐ-CP PPP điều kiện cần để dự án hạ tầng, đặc biệt lĩnh vực hạ tầng giao thông phát triển mạnh mẽ có cam kết Chính phủ Để khai thác có hiệu điều kiện tự nhiện, xã hội vận dụng quy định đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, năm qua tỉnh Quảng Ninh có nhiều cố gắng mặt để tạo điều kiện cho nhà đầu tư tham gia vào dự án hạ tầng giao thơng theo hình thức Hợp đồng BOT Có thể thành cơng pháp luật hợp đồng BOT hành Việt Nam nói chung tỉnh Quảng Ninh nói riêng thể sau: - Các quy định pháp luật Việt Nam tuân theo nguyên tắc, thông lệ quốc tế hợp đồng BOT, tiếp thu quy định pháp luật tiến giới vấn đề - Các quy định pháp luật Việt Nam hợp đồng BOT quan tâm phát triển theo xu hướng ngày hoàn thiện vận động phát triển chung quy định pháp luật đầu tư để hướng tới mặt pháp lý chung, thể đòi hỏi khách quan từ biến thiên quan hệ kinh tế, xã hội 83 - Pháp luật Việt Nam hợp đồng BOT có quy định thơng thống, ưu đãi đầu tư Hợp đồng BOT phần tạo sức hấp dẫn nhà đầu tư - Sử dụng tối đa nguồn vốn nhàn rỗi nhân dân tổ chức kinh tế thông qua hệ thống ngân hàng thương mại - Tỉnh Quảng Ninh hoàn thiện hạ tầng giao thông đường từ đầu Tỉnh đến cuối Tỉnh (Từ thị xã Đông Triều đến thành phố Hạ Long từ thành phố Hải Phịng đến thành phố Hạ Long kết giao thơng đến thành phố Móng Cái Khu kinh tế Vân Đồn), ngồi Cảng hàng khơng quốc tế Vân Đồn thu hút nhiều chuyến bay nước quốc tế, thị trường khách Trung Quốc Việc hoàn chỉnh hạ tầng giao thông phục vụ cho việc phát triển du lịch, công nghiệp, đánh bắt hải sản xuất nhập hàng hóa 3.1.2 Những hạn chế, bất cập từ thực tiễn áp dụng pháp luật hợp đồng BOT dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh Mặc dù đạt nhiều kết tích cực trên, nhiên q trình thực có nhiều văn điều chỉnh chung vấn đề nên tránh khỏi bất cập, chồng chéo Dưới hạn chế, bất cập trình áp dụng pháp luật Hợp đồng BOT nói chung dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh nói riêng, cụ thể: Thứ nhất, hệ thống văn quy phạm pháp luật điều chỉnh hình thức đầu tư BOT có điểm chưa hồn thiện (Quản lý chất lượng, quản lý giá thành, tiến độ thực ) đồng (Mẫu Hợp đồng BOT, quan quản lý dự án PPP cấp tỉnh ); trình xây dựng văn quy phạm pháp luật chưa lường hết tác động người sử dụng hạ tầng giao thông ( Quy định điểm đặt Trạm thu phí, giá dịch vụ, quy định mức phí giá dịch vụ cịn mang tính cào ) 84 Thứ hai, chưa quy định rõ tổ chức nhà nước thực quản lý dự án: chưa quy định chi tiết máy quản lý quan nhà nước có thẩm quyền dự án BOT, đơn vị quản lý, giám sát hợp đồng BOT Bộ, ngành, địa phương với vai trị quan nhà nước có thẩm quyền Thứ ba, vấn đề góp vốn chủ sở hữu Nhà đầu tư Nghị định số 63/2018/NĐ-CP Luật Doanh nghiệp chưa thống Thứ tư, vay vốn tín dụng triển khai Dự án vấn đề lãi vay huy động vốn đầu tư chưa quy định cụ thể Thứ năm, công tác lập, thẩm định, tính tốn phương án tài phê duyệt dự án quan thẩm quyền cịn số nội dung chưa hợp lý; cơng tác lựa chọn vị trí đặt trạm sách phí (giá) số dự án bất cập, chưa nhận đồng thuận người dân; công tác thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán nhà đầu tư cịn số sai sót Thứ sáu, cơng tác lựa chọn nhà đầu tư bất cập, lực nhà đầu tư nước hạn chế, chưa thu hút nhà đầu tư nước ngoài, ngân hàng, tổ chức tín dụng nước ngồi tài trợ vốn Thứ bẩy, cơng tác giải phóng mặt gặp nhiều khó khăn, vướng mắc dẫn đến việc kéo dài thời gian thi công quy định đơn giá bồi thường, công tác tuyên truyền ; việc triển khai tổ chức chưa đồng bộ, chưa triệt để, ảnh hưởng đến tiến độ thi cơng hồn thành cơng trình phối hợp quan quản lý nhà nước Doanh nghiệp dự án chưa đầy đủ kịp thời Thứ tám, việc giám sát thi công chưa chặt chẽ, số dự án chưa đáp ứng u cầu Cùng với cơng tác tốn cịn chậm kéo dài, khó khăn việc xác định giá trị đầu tư thực tế, xác định thời gian hồn phí dự án Thứ chín, Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng - tư Thủ tướng Chính phủ ban hành Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg ngày 09/11/2010 đến 19 năm Nhưng chưa tổ chức đầy đủ buổi 85 mời nhà khoa học, chuyên gia giỏi, luật sư để phổ biến, phân tích tư vấn hiểu biết quy định đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư kể lý luận vấn đề cho cán bộ, cơng chức có liên quan Thứ mười, việc bố trí công chức cán triển khai dự án BOT chưa phù hợp với chuyên môn đào tạo hiểu biết quy định cịn hạn chế; việc điều động công chức cán cán triển khai dự án BOT làm việc khác mà khơng tính đến việc bố trí cán bộ, cơng chức có chun mơn kinh nghiệm tương đương để thay 3.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện nâng cao hiệu thực pháp luật đầu tƣ theo hợp đồng BOT Việt Nam 3.2.1 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam đầu tư theo hợp đồng BOT Để khắc phục tồn tại, bất cập, hạn chế nêu trên, tác giả xin mạnh dạn đề xuất số kiến nghị: Thứ nhất, nghiên cứu xây dựng Luật đầu tư theo hình thức PPP ðể có ðủ hành lang pháp lý triển khai, thực dự án đầu tư theo hình thức PPP nói chung đầu tư theo hợp đồng BTO nói riêng Thứ hai, cần quy định rõ tổ chức nhà nước thực quản lý dự án, máy quản lý quan nhà nước có thẩm quyền dự án BOT, đặc biệt đơn vị quản lý, giám sát hợp đồng BOT Bộ, ngành, địa phương với vai trị quan nhà nước có thẩm quyền Thứ ba, cần quy định rõ nhiệm vụ quản lý, giám sát hợp đồng quan nhà nước có thẩm quyền Xác định phạm vi, nhiệm vụ cơng việc quan nhà nước có thẩm quyền thực dự án từ bước thiết kế, lựa chọn nhà thầu, Tư vấn giám sát, nghiệm thu chu trình khép kín nhà đầu tư chủ đầu tư thực theo quy định pháp luật Thứ tư, cần có quy định hướng dẫn thống vốn chủ sở hữu Nhà đầu tư theo hướng nhà đầu tư góp vốn chủ sở hữu theo tỷ lệ với 86 vốn vay theo tiến độ thực Dự án mà khơng phải thực theo quy định góp vốn Luật Doanh nghiệp Thứ năm, cần có quy định cụ thể vay vốn tín dụng triển khai Dự án Theo quy định nay, trình lựa chọn Nhà đầu tư cần cam kết cung cấp Tổ chức tín dụng cấp vốn cho Dự án Sau lựa chọn Nhà đầu tư triển khai thủ tục vay vốn tín dụng để triển khai dự án (phần vốn vay chiếm từ 80%-90% tổng vốn đầu tư thực dự án) sau lựa chọn Nhà đầu tư khơng vay vốn tín dụng khơng thể triển khai đầu tư thực dự án dẫn đến gây thiệt hại cho Nhà đầu tư Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền thời gian kinh tế; Thứ sáu, cần có quy định cụ thể lãi vay khoản vốn huy động đầu tư.Theo quy định lãi vay xác định thơng qua công tác đấu thầu thông qua đàm phán trường hợp định thầu Sau đàm phán, ký kết Hợp đồng dự án Nhà đầu tư tiến hành thủ tục thẩm định, vay vốn tín dụng để vay vốn Tổ chức tín dụng làm xuất 02 khả năng: - Trường hợp 1: Nếu Tổ chức tín dụng khơng cho vay vốn dự án Hợp đồng dự án khó triển khai - Trường hợp 2: Nếu Tổ chức tín dụng cho vay với Dự án mức lãi suất xác định khác với mức lãi suất thỏa thuận đầu tư (cao thấp hơn) khó để thực tốn cơng trình rủi ro chênh lệch hai mức lãi suất Thứ bẩy, tiếp tục hồn thiện cơng tác lập, thẩm định, tính tốn phương án tài phê duyệt dự án quan thẩm quyền Hiện vấn đề số nội dung chưa hợp lý; công tác lựa chọn vị trí đặt trạm sách phí (giá) số dự án bất cập, chưa nhận đồng thuận người dân; công tác thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán nhà đầu tư cịn số sai sót 87 Thứ tám, cần tiếp tục hồn thiện cơng tác lựa chọn nhà đầu tư để chọn nhà đầu tư có nhà đầu tư nước có lực, thu hút nhà đầu tư nước ngồi, ngân hàng, tổ chức tín dụng nước ngồi tài trợ vốn Thứ chín, cần tiếp tục hồn thiện quy định liên quan đến cơng tác giải phóng mặt phục vụ cho việc triển khai dự án, tránh dẫn đến việc kéo dài thời gian thi cơng; ảnh hưởng đến tiến độ thi cơng hồn thành cơng trình Thứ mười, cần tiếp tục hồn thiện hệ thống tiêu chuẩn, quy chuẩn tiêu, định mức kinh tế - kỹ thuật phục vụ công tác quản lý đầu tư xây dựng Thực rà soát, sửa đổi, bổ sung tiêu chuẩn, quy chuẩn tiêu, định mức kinh tế - kỹ thuật khơng cịn phù hợp; nghiên cứu, xây dựng tiêu đánh giá hiệu quả, xác định tổng mức đầu tư xây dựng cơng trình như: suất vốn đầu tư xây dựng, giá chuẩn Hoàn thiện hệ thống định mức kinh tế - kỹ thuật xây dựng hành theo hướng: Nhà nước quản lý định mức kinh tế - kỹ thuật, thị trường định giá để phù hợp với thực tế thi công xây dựng thông lệ quốc tế, tiến tới thực giá xây dựng theo thị trường cho dự án BOT Thứ mười một, tiếp tục nghiên cứu hoàn thiện chế quản lý đầu tư xây dựng nhằm quản lý có hiệu quả, thực chống khép kín đầu tư xây dựng dự án BOT, tách chức quản lý Nhà nước chức quản lý kinh doanh tất khâu hoạt động xây dựng theo hướng nhà thầu tư vấn phải hoạt động mơi trường hồn tồn độc lập phát huy hết vai trị độc lập nhiệm vụ tư vấn, nhà thầu xây dựng phát huy triệt để mạnh Nhà nước ta cần thực tốt vai trò quản lý nhà nước lĩnh vực đấu thầu theo quy định Luật Đấu thầu nhằm thiết lập môi trường đấu thầu cạnh tranh lành mạnh xây dựng thực công khai thông tin nhà đầu tư lực, kết qủa hoạt động vi phạm quy chế đấu thầu lực chun mơn hình thức xử lý Trường hợp phát có tượng thơng đồng, móc ngoặc chủ đầu tư với tổ chức tư vấn nhà thầu xây 88 dựng tuỳ theo mức độ sai phạm để có biện pháp xử lý phạt tiền, kỷ luật hành chinh, v.v… 3.2.2 Một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu thực pháp luật đầu tư theo hợp đồng BOT nói chung địa bàn tỉnh Quảng Ninh nói riêng Thứ nhất, nâng cao hiệu quản lý Nhà nước đầu tư theo Hợp đồng dự án Trong thời gian qua, có nhiều nỗ lực việc nâng cao hiệu quản lý Nhà nước hoạt động đầu tư theo hợp đồng nói bộc lộ nhiều yếu kém, buông lỏng, công tác tra, giám sát dự án đầu tư từ phía Nhà nước cịn nhiều bất cập…Do đó, việc tăng cường quản lý, điều hành hoạt động đầu tư theo nguyên tắc tập trung thống quản lý quy hoạch, cấu, tiếp tục thực việc phân cấp quản lý Nhà nước đầu tư cho UBND cấp tỉnh, có UBND tỉnh Quảng Ninh, tránh tình trạng quản lý Nhà nước chồng chéo mặt thẩm quyền Ngoài ra, nên trọng tới công tác quản lý dự án sau phê duyệt, nắm tình hình thực dự án, kịp thời giải tranh chấp phát sinh để triển khai dự án thuận lợi Thứ hai, cần minh bạch hoá sách, pháp luật đầu tư theo Hợp đồng dự án đảm bảo cung cấp thông tin đầy đủ, kịp thời cho nhà đầu tư; thực xã hội hoá hoạt động đầu tư kết cấu hạ tầng nhằm kêu gọi nguồn vốn khu vực kinh tế tư nhân cho đầu tư cơng trình tiện ích cơng cộng [19] Đây địi hỏi khơng cho nhà đầu tư mà nhằm thực cam kết quốc tế mà Việt nam ký kết Hiệp định Thương mại - đầu tư, khuôn khổ WTO Để đáp ứng yêu cầu này, cần phải thực số công việc như: - Công khai quy trình thủ tục lập hồ sơ dự án, thẩm tra dự án, công bố công khai điều kiện cấp giấy chứng nhận đầu tư cho dự án, công khai điều kiện thắng thấu thực đấu thầu rộng rãi nước quốc tế Xử lý dứt điểm, nhanh chóng vướng mắc q trình cấp phép nhằm đẩy nhanh tiến độ triển khai dự án cho nhà đầu tư 89 - Ban hành văn pháp quy cách đầy đủ, minh bạch để nhà đầu tư an tâm đầu tư tránh trường hợp nhà đầu tư lợi dụng sách ưu đãi đầu tư để trục lợi khơng đáng Khi có thay đổi mặt pháp luật ảnh hưởng đến quyền lợi nhà đầu tư, doanh nghiệp BOT phải thơng báo cho chủ thể biết trước văn có hiệu lực, cho phép nhà đầu tư đóng góp ý kiến q trình xây dựng văn pháp luật điều chỉnh Hợp đồng dự án Thứ ba, nay, trở ngại thủ tục hành nhân tố cản trở q trình thu hút đầu tư nước vào sở hạ tầng hình thức BOT Cụ thể, thời gian thẩm định cấp giấy phép đầu tư tương đối dài, thủ tục đơi cịn rườm rà, gây khó khăn phiền hà cho nhà đầu tư Thời gian thẩm định thường kéo dài vài tháng, chí năm Có nhiều quan có quyền buộc nhà đầu tư phải trình dự án để họ xem xét nghiên cứu Do vậy, Chính phủ cần dành nhiều thời gian để đạo có hiệu cơng việc cải cách hành giải pháp: Giảm thiểu tối đa thủ tục hành theo hướng thu hẹp diện dự án thẩm định cấp phép đầu tư, loại bỏ tiêu chí khơng cần thiết việc thẩm định dự án BOT, mở rộng diện dự án đăng ký cấp phép đầu tư, phân cấp quản lý cho địa phương cụ thể là: Thu gọn đầu mối giải công việc hành theo mơ hình cửa Thực hiệu chế cửa giải kịp thời vấn đề vướng mắc phát sinh giúp doanh nghiệp triển khai dự án thuận lợi khuyến khích nhà đầu tư, tăng vốn đầu tư chiều sâu, mở rộng sản xuất để đạt hiệu kinh tế - xã hội cao Điều chỉnh thực cam kết liên quan đến việc thực chế độ thẩm định cấp giấy phép đầu tư chế độ đăng ký cấp giấy phép đầu tư, quy định cụ thể đối tượng, phạm vi nội dung chế độ Phân cấp mạnh cho quyền địa phương gắn với xác định rõ trách nhiệm quyền hạn lĩnh vực Quy định rõ phạm vi nội dung quản lý nhà nước kinh tế - xã hội quan hành cấp Khẩn trương ban hành văn hướng dẫn thi hành đạo luật có hiệu lực Rà sốt xố bỏ quy trình, thủ tục hành chồng chéo, phức tạp, gây phiền hà cho Doanh nghiệp dự án 90 Thứ tư, tăng cường công tác phối hợp thực quy định pháp luật quan Nhà nước nâng cao trình độ cán tham gia dự án Dự án PPP cần có tham gia nhiều quan Nhà nước Bộ Kế hoạch Đầu tư, Bộ Tài Chính, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh tất trình từ việc lập Danh mục dự án, phê duyệt dự án, lựa chọn nhà đầu tư, ký kết hợp đồng dự án, thực dự án vŕ chuyển giao cơng trình, đó, việc phối hợp chặt chẽ, thống quan nhà nước khiến cho việc đầu tư nhà đầu tư trở nên thuận lợi dễ dàng Để thu hút dự án BOT thường phải trải qua giai đoạn dài từ khâu thẩm định dự án, cấp phép, tới đàm phán hợp đồng, quản lý thực dự án sau quản lý vận hành dự án nhà đầu tư chuyển giao lại cho nhà nước cơng trình xây dựng Vấn đề chỗ cán tham gia dự án hạn chế trình độ, lực Chính vậy, để dự án BOT thực mang lại hiệu để thu hút nguồn vốn dễ dàng cần tăng cường lực quan liên quan đến dự án thông qua đào tạo, hỗ trợ kỹ thuật ngồi nước Bên cạnh đó, dự án BOT nước ngồi địi hỏi cao trình độ, chất lượng kỹ nguồn nhân lực Chính vậy, phải tăng cường đào tạo, nâng cao trình độ nguồn nhân lực, đáp ứng yêu cầu nhà đầu tư nước ngồi Về phía quan chức năng, cần hồn thiện thực thi quy chế cung cấp thông tin cho báo chí, quy chế người phát ngơn quan Chính phủ quyền địa phương Đặc biệt, cần tăng cường mối quan hệ hợp tác thơng tin doanh nghiệp báo chí, theo phương châm đồng hành phát triển Sự phát triển mạnh mẽ hệ thống tổ chức PR (Public Relation) công ty thời gian qua tiền đề thuận lợi để thúc đẩy mối quan hệ hợp tác Thứ năm, lựa chọn mơ hình phù hợp cho loại dự án Bên cạnh số giải pháp nêu việc lựa chọn mơ hình phù hợp cho loại dự án việc cần thiết nhằm đạt hiệu tốt mà dự án mang lại Việc lựa chọn mô hình triển khai cho dự án phải dựa 91 yếu tố: Trước hết vào mục tiêu mà Chính phủ đưa loại mơ hình phải đạt tính khả thi tài chính, vận hành công ty sở thương mại bền vững, bảo đảm tính liên tục dịch vụ, phát triển nguồn nhân lực, tăng phạm vi bảo hiểm, cải thiện chi phí phục hồi, giảm chi phí điều hành, đáp ứng nhu cầu tương lai, giảm thất thoát, v.v… Bên cạnh cần dựa vào quy mơ, đặc điểm dự án, môi trường hoạt động nguồn tài dự kiến mà lựa chọn loại hợp đồng cho phù hợp, đảm bảo thực cách tốt mang lại lợi ích cho nhà đầu tư nhà nước 92 KẾT LUẬN Trong bối cảnh hội nhập quốc tế, nhu cầu thu hút đầu tư vào lĩnh vực sở hạ tầng Việt Nam nói chung tỉnh Quảng Ninh nói riêng, ngày lớn nên việc áp dụng đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư có hình thức đầu tư theo Hợp đồng BOT coi giải pháp cần đặc biệt trọng phương thức tốt để tận dụng lợi thế, lực hai bên nhà nước nhà đầu tư tư nhân vào xây dựng phát triển sở hạ tầng, phục vụ lợi ích cộng đồng Tuy nhiên, trước thời điểm Nghị định 63/2018/NĐ-CP có hiệu lực thi hành, khung pháp lý lĩnh vực cịn thiếu ổn định, thiếu tính thống đồng Từ thời điểm Nghị định 63/2018/NĐ-CP có hiệu lực thi hành từ ngày 19/6/2018 để thay Nghị định 15/2015/NĐ-CP đầu tư theo hình thức đối tác công tư dự án hợp tác công-tư(PPP), khắc phục nhiều tồn quy định trước Nghị định số 63/2018/NĐ-CP Chính phủ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư đời có hiệu lực thống điều chỉnh hình thức đối tác cơng tư, thể nỗ lực Nhà nước ta việc hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động đầu tư theo hình thức vào phát triển sở hạ tầng Tuy nhiên, Nghị định số 63/2018/NĐ-CP cịn có quy định chưa qua thực tế kiểm nghiệm nên cần tiếp tục nghiên cứu đánh giá, tìm điểm bất cập, hạn chế để không ngừng hoàn thiện khung pháp lý hoạt động đầu tư nói riêng pháp luật đầu tư nói chung, góp phần tạo mơi trường đầu tư ổn định thuận lợi, thu hút nhà đầu tư với lợi hợp tác với Nhà nước để tích cực phát triển sở hạ tầng, phục vụ cộng đồng phát triển đất nước 93 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Luật Đầu tư Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam số 59/2005/QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2005 Luật Đầu tư Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2014 Luật Đấu thầu Quốc hội nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam Nghị định số 108/2009/NĐ-CP Chính phủ ngày 27/11/2009 đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, BTO, BT Nghị định số 24/2011/NĐ-CP Chính phủ ngày 05/4/2011 sửa đổi số điều Nghị định số 108/2009/NĐ- CP Nghị định số 15/2015/NĐ-CP Chính phủ ngày 14/2/2015 đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Nghị số 63/2018/NĐ-CP ngày 04/05/2018 Chính phủ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Nghị định số 30/2015/NĐ-CP ngày 17 tháng năm 2015 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư Quyết định 71/2010/QĐ-TTg Thủ tướng Chính phủ ngày 09/11/2010 việc ban hành quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 10 Thơng tư 03/2011/TT-BKHĐT Bộ Kế hoạch đầu tư hướng dẫn số quy định Nghị định 108/2009/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2009 11 Báo cáo tổng kết tình hình thực Nghị định Chính phủ đầu tư theo hợp đồng BOT, BTO, BT Bộ Kế hoạch Đầu tư 12 Chiến lược phát triển kinh tế - xã hội 2011 - 2020, Đại hội Đảng lần thứ XI 94 13 Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật Đầu tư, Nhà xuất Cơng an nhân dân, Hà Nội, 2009 14 Phịng Thương mại Mỹ (2007), Báo cáo đầu tư phát triển sở hạ tầng Diễn đàn doanh nghiệp Việt Nam, Hà Nội, tháng 5/2007 15 “Phương thức đối tác công tư - Kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ thể chế Việt Nam”, Nxb Tri thức, năm 2014 16 Đậu Thị Thúy Mai, “Thu hút FDI hình thức BOT vào Việt Nam Thực trạng giải pháp”, Luận văn Thạc sĩ kinh tế, TS Vũ Thị Kim Oanh hướng dẫn, Hà Nội, 2011 17 Hoàng Thị Ngọc Lan, “Quy định hợp đồng BOT, BTO, BT theo pháp luật Việt Nam pháp luật nước ngoài”, Luận văn Thạc sĩ Luật học, PGS.TS Nguyễn Trung Tín hướng dẫn, Hà Nội, 2012 18 Hồng Thị Soa, “Thực trạng pháp luật đầu tư theo hợp đồng BOT, BTO, BT”, Khóa luận tốt nghiệp, TS Đồng Ngọc Ba hướng dẫn, Hà Nội, 2009 19 ThS.Nguyễn Huy Hoàng ,“Một số đề xuất xây dựng hành lang pháp lý ðầu tư theo hình thức đối tác cơng - tư”, Tạp chí Quản lý nhà nước, số 7/2014 20 La Hồn, “Thực trạng Đầu tư theo hình thức hợp tác công tư (PPP) Việt Nam”, Tổng hợp từ hội thảo Trung tâm Thông tin Dự báo Kinh tế Xã hội Quốc gia-NCSEIF (Bộ Kế hoạch Đầu tư) ngày 26/07/2013, Hà Nội, 2013 21 Lương Thu Hương, “Kinh nghiệm Hàn Quốc việc thúc đẩy phát tri ển đối tác công tư PPP học Việt Nam”, Trung tâm Thông tin Dự báo Kinh tế - Xã hội Quốc gia-NCSEIF (Bộ Kế hoạch Ðầu tý), Hà Nội,2013 22 Nguyễn Thị Láng, “Vấn đề chủ thể hợp đồng BOT bối cảnh Việt Nam thành viên WTO”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp số 103, tháng 8/2007 95 23 ThS Phạm Dương Phương Thảo, “Kinh nghiệm triển khai mơ hình đối tác công – tư (PPP) giới để phát triển sở hạ tầng giao thơng thị”, Tạp chí Phát triển & Hội nhập số 12 (22), Tháng 9-10/2013 24 Trần Thanh Tùng, “Hoàn thiện khung pháp lý PPP để đẩy mạnh việc ứng dụng mơ hình PPP cho dự án phát triển hạ tầng thông tin Việt Nam”, Luận văn Thạc sĩ chuyên ngành Quản trị kinh doanh, TS Nguyễn Minh Hằng hướng dẫn, Hà Nội, 2014 25 Võ Trí Hảo ,“Hợp tác cơng tư: Bản chất rủi ro pháp lý”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 12/2014 26.Vũ Duy, “Hoàn thiện khung pháp lý đối tác công tư (PPP) Việt Nam: Kinh nghiệm từ Cộng hịa Pháp”, Khóa luận tốt nghiệp chuyên ngành Kinh tế đối ngoại, TS Nguyễn Minh Hằng, Hà Nội, 2014 27 Vũ Trường Thọ, “Hợp đồng BOT (Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao) theo quy định pháp luật Việt Nam”, Khóa luận tốt nghiệp, TS Nguyễn Minh Hằng hướng dẫn, Hà Nội, 2011 28 Hợp tác Công- Tư - Giải pháp thu hút nguồn lực từ khu vực tư nhân http://bacninhbusiness.gov.vn/Index.aspx?new=269&item=19&ba=19 &hop-tac-cong tu giai-phap-thu-hut-cac-nguon-luc-khu-vuc-tu-nhan.html 29 Thực trạng Đầu tư theo hình thức hợp tác cơng tư (PPP) Việt Nam http://ncseif.gov.vn/sites/vie/Pages/thuctrangdaututheohinh-nd16668.html 30 Đầu tư theo hình thức PPP : Phát huy tính ưu việt để phát triển hạ tầng http://daidoanket.vn/PrintPreview.aspx?ID=22065 31 E-GP theo hình thức PPP: Tận dụng mạnh từ bên, Báo điện tử Kinh tế Việt Nam, truy cập ngày 14/05/2014 96 http://ven.vn/NguoiDung/TinTuc/egp-theo-hinh-thuc-ppp-tan-dungduoc-the-manh- tu-cac-ben_t221c544n20043.html 32 Sắp công bố danh mục dự án BT, BOT, BThttp://vietbao.vn/Kinhte/Ha-Noi-Sap-cong-bo-danh-muc-du-an-BT-BOT-BTO/20769030/87/33 http://www.worldbank.org.vn/TV/news/press 27_01 html 34 Báo cáo số 233/BC-UBND ngày 30/11/2018 Báo cáo số 139/BC-UBND ngày 06/8/2018 UBND tỉnh Quảng Ninh 97 ... BOT pháp luật đầu tư theo Hợp đồng BOT Chương 2: Thực trạng pháp luật đầu tư theo hợp đồng BOT Việt Nam Chương 3: Thực tiễn áp dụng pháp luật đầu tư theo Hợp đồng BOT dự án hạ tầng giao thông tỉnh. .. thực tiễn áp dụng pháp luật hợp đồng BOT dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh 78 3.1.2 Những hạn chế, bất cập từ thực tiễn áp dụng pháp luật hợp đồng BOT dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng. .. định pháp luật đầu tư theo Hợp đồng BOT, đánh giá thực tiễn thực pháp luật lĩnh vực đầu tư xây dựng dự án hạ tầng giao thông tỉnh Quảng Ninh, luận văn đề xuất kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật